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第 78 / 105 頁- 行政信託投資公司管理規則 第30條 …布前已經核准營業登記之信託投資公司，其章程規定或資金之收受及運用有與本規則牴觸者，應於本規則施行後修正調整，並報財政部核備。前項修正調整之期限由財政部以命令定之。
- 行政期貨結算機構管理規則 第14條 期貨結算機構不得以交割結算基金借貸予他人或移作他項用途，其運用以下列為限：一、銀行存款。二、購買國庫券、政府債券。三、其他經本會核准之用途。前項第二款運用之上限，以交割結算基金餘額百分之五十為限。期貨結算機構依第一項規定…
- 行政期貨結算機構管理規則 第15條 …銀行。期貨結算機構不得以賠償準備金貸與他人或移作他項用途，其運用以下列為限：一、銀行存款。二、購買國庫券、政府債券。三、其他經本會核准之用途。期貨結算機構依前項規定取得之定期存單、國庫券或政府債券，應與專戶存儲之銀行訂立…
- 行政財政部委託專門職業及技術人員查核金融資產證券化關係人辦法 第13條 …項及第二項規定辦理。（十三）查明受託機構對信託財產閒置資金之運用範圍是否依本條例第十四條第三項規定辦理。（十四）查明受託機構執行特殊目的信託之利益分配，是否按資產信託證券化計畫規定為之。（十五）查明受託機構是否設置受益人…
- 行政金融監督管理委員會處理違反金融法令重大裁罰措施之對外公布說明辦法 第2條 …險商品、限制保險商品之開辦或保險新契約額。九、限制投資或資金運用範圍。十、命令或禁止特定資產之處分或移轉。十一、派員監管、接管、勒令停業或命令解散。十二、撤銷或廢止營業許可。十三、單一違法行為處罰鍰且符合下列情形之一：（…
- 行政期貨顧問事業設置標準 第9條 …之經理人與業務員之行為及兼任規範、部門間之權責劃分、資訊交互運用、營業設備或營業場所之共用、業務紛爭處理程序、或為廣告、舉辦講習及提供研究分析意見、推介建議等經營業務有關活動，不得與客戶利益及非期貨顧問事業之業務發生利益…
- 行政國際金融業務條例 第5條 …機構檢查、財務業務狀況之申報內容及方式、經理人資格條件、資金運用及風險管理之管理辦法，由金管會洽商中央銀行定之。依第三條第二款、第三款規定設立之國際金融業務分行，應專撥營業所用資金，其最低金額由金管會定之。
- 行政國際金融業務條例 第22-1條 …毀損有關文件或規避、妨礙、拒絕檢查。三、違反主管機關就其資金運用範圍中投資外幣有價證券之種類或限額規定。國際金融業務分行經依前項規定處罰後，仍不予改正者，得依原處罰鍰按次連續處二倍至五倍罰鍰；其情節重大者，並得為下列之處…
- 行政國際金融業務條例 第22-6條 …交易法有關規定之限制。國際證券業務分公司有關財務、業務、資金運用、風險管理、向其他金融機構拆款或融資之期限與總餘額、與外匯指定銀行、國際金融業務分行或境外金融機構辦理外幣間買賣及其他應遵行事項之辦法，由金管會會同中央銀行…
- 行政國際金融業務條例 第22-9條 …。三、違反第二十二條之六第二項所定辦法中有關財務、業務、資金運用、風險管理、向其他金融機構拆款或融資之期限與總餘額、與外匯指定銀行、國際金融業務分行或境外金融機構辦理外幣間買賣之規定。主管機關發現證券商之董事、監察人或受…
- 行政國際金融業務條例 第22-15條 …制。國際保險業務分公司經營國際保險業務，有關財務、業務、資金運用、風險管理、主管機關檢查或委託其他適當機構、專業經驗人員檢查及其他應遵行事項之辦法，由金管會會同中央銀行定之。
- 行政國際金融業務條例 第22-16條 …際保險業務之所得，免徵營利事業所得稅。但其資金在中華民國境內運用所生之所得，其徵免應依照所得稅法規定辦理。國際保險業務分公司經營國際保險業務之銷售額，免徵營業稅。但其資金在中華民國境內運用所生之銷售額，其徵免應依照加值型…
- 行政國際金融業務條例 第22-18條 …重大或經主管機關限期改正而屆期未改正者，並得限制其營業或資金運用範圍、令其停售保險商品或限制其保險商品之開辦、令其解除經理人或職員之職務、廢止或撤銷其特許：一、辦理第二十二條之十三規定以外之業務。二、違反第二十二條之十五…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第9條 …業。五、辦理現金增資或發行公司債者，在其現金增資或發行公司債運用計畫完成前，應於年報中揭露計畫執行進度；發行公司債者，應於資金募集完成後二日內及公司債發行期間每月十日前，於本會指定之資訊申報網站輸入公司債發行相關資料。六…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第3條 …、金額、發行條件及發起人已認之股數。（六）其他。三、本次資金運用計畫之用途及預計可能產生效益之概要，並註明參閱本文之頁次。四、本次發行之相關費用：（一）承銷費用。（二）其他費用，包括會計師、律師等其他費用，但無需逐項敘明…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第11條 …格與參考價格差異、辦理私募對股東權益影響、自股款收足後迄資金運用計畫完成，私募普通股之資金運用情形、計畫執行進度及計畫效益顯現情形。（附表八）（三）公司採總括申報方式發行新股者，應揭露預定發行總額、已發行總額及總括申報餘…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第12條 …格與參考價格差異、辦理私募對股東權益影響、自價款收足後迄資金運用計畫完成，私募公司債之資金運用情形、計畫執行進度及計畫效益顯現情形。（附表二十二）
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第13條 …格與參考價格差異、辦理私募對股東權益影響、自股款收足後迄資金運用計畫完成，私募特別股之資金運用情形、計畫執行進度及計畫效益顯現情形。（附表二十五）
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第14條 …格與參考價格差異、辦理私募對股東權益影響、自股款收足後迄資金運用計畫完成，私募海外存託憑證之資金運用情形、計畫執行進度及計畫效益顯現情形。（附表二十七）
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第15條 …格與參考價格差異、辦理私募對股東權益影響、自股款收足後迄資金運用計畫完成，私募員工認股權憑證執行取得股款之資金運用情形、計畫執行進度及計畫效益顯現情形。（附表三十）
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第23條 前次現金增資、併購或受讓他公司股份發行新股或發行公司債資金運用計畫分析應記載下列事項：一、計畫內容：前次現金增資、併購、受讓他公司股份發行新股或發行公司債計畫及截至公開說明書刊印日之前一季止，前各次現金增資、併購、受讓他…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第24條 …次發行價格、轉換價格、交換價格或認股價格之訂定方式。十、資金運用概算及可能產生之效益：說明資金之運用進度及本計畫完成後預計可能產生之效益：（一）收購其他公司、擴建或新建不動產、廠房及設備者，應說明本次計畫完成後，預計可能…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第36條 …、考核、薪資制度及職工福利等各項措施。5.列明財務規畫及資金運用計畫項目。（五）列明未來年度之營業計畫及產銷計畫。（六）逐項列明最近一年內發起人及其關係人間有無重大資產交易、資金融通及背書保證情形（附表六十六），或其他交…
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第4條 …券者，金管會得視國內經濟、金融情形及證券市場狀況，對其資金之運用予以限制；其限制比例，由金管會會商外匯業務主管機關意見後定之。證券投資信託事業於國外發行募集之證券投資信託基金投資國內證券者，其投資範圍，依證券投資信託基金…
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第18條 …內證券商或金融機構為限。境外華僑及外國人投資國內證券及其資金運用，限以保管機構受託保管專戶之名義，在國內金融機構開設活期存款或活期儲蓄存款之新臺幣帳戶；其帳戶僅供交割之用途。
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第21條 境外華僑及外國人應依本辦法及相關法令規定運用匯入之投資資金投資國內證券，除金管會另有規定外，並應遵守下列規定：一、不得從事證券信用交易。二、不得賣出尚未持有之證券。三、不得為放款或提供擔保。四、不得委託保管機構或證券集中…
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第22條 境外華僑及外國人資金運用與庫存資料，應由保管機構設帳，逐日詳予登載，並向外匯業務主管機關通報前一日資金匯入出情形；於每月終了十日內，編製上一月份證券買賣明細、資金匯入出情形及庫存資料，向外匯業務主管機關申報，同時將資料提…
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第23條 …所有權人名稱、資金額度、來源及其相關資料。二、匯入投資資金之運用情形、證券買賣明細及庫存資料，並得檢查其庫存及帳冊。三、於境外發行或買賣以我國公開發行公司股票為標的之衍生性商品之明細資料；或受從事衍生性商品交易人委託代為…
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第7條 …產品試作與測試、研發記錄與文件保管、智慧財產權之取得、維護及運用等之政策及程序。公開發行公司得視企業所屬產業特性，依實際營運活動自行調整必要之控制作業。
- 行政會計師查核簽證財務報表規則（911108訂定） 第22條 …作業程序辦理。（九）因增資而致銀行存款增加時，應查明來源及其運用情形，有無虛增虛減現象。（十）資產負債表日倘有已到期未存入銀行之應收票據，應查明是否已於次期初即存入銀行。同時注意其所以未能存入銀行之原因。（十一）抽查現金…