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第 77 / 135 頁- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第31條 保護機構就證券投資人或期貨交易人授與訴訟或仲裁實施權之事件，有為一切訴訟或仲裁行為之權。但證券投資人或期貨交易人得限制其為捨棄、認諾、撤回或和解。前項證券投資人或期貨交易人中一人所為之限制，其效力不及於其他證券投資人或期…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第32條 證券投資人或期貨交易人對於第二十八條訴訟之判決不服者，得於保護機構上訴期間屆滿前，撤回訴訟實施權之授與，依法提起上訴。保護機構於收受判決或判斷書正本後，應即將其結果通知證券投資人或期貨交易人，並應於七日內將是否提起上訴之…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第33條 …償，扣除訴訟或仲裁必要費用後，分別交付授與訴訟或仲裁實施權之證券投資人或期貨交易人，並不得請求報酬。
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第37條 證券商依法令開設存放客戶款項之專戶，及因業務接受客戶委託所取得之資產，與其自有財產，應分別獨立。證券商除為其客戶辦理應支付款項或運用資產者外，不得動用前項款項或資產。證券商就其自有財產所負債務，其債權人不得對第一項專戶款…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第38條 證券商違反前條第二項之規定者，其為行為之負責人處三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一億元以下罰金。
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第4條 …新臺幣者，應申請中央銀行辦理之。但參加人為兼營票券金融業務之證券商者，由其選定一家銀行辦理之。參加人應收及應付之清算款項為外幣者，其款項結、清算應經主管機關及中央銀行核准經營外幣結算機構及外幣清算銀行辦理；其涉及外匯業務…
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第40條 …，於其本機構所在地之日報或依主管機關指定之方式公告。但已符合證券交易法第三十六條規定者，得免辦理公告。前項應行公告之報表及項目，應經會計師查核簽證。
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第42條 …防制條例規定之罪，經判決有罪確定。三、曾犯偽造貨幣、偽造有價證券、侵占、詐欺、背信罪，經宣告有期徒刑以上之刑確定，尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿且未經撤銷或赦免後尚未逾十年。四、曾犯偽造文書、妨害秘密、重利、損害債權…
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第43條 …票券金融公司或銀行副總經理以上或同等職務，成績優良。四、有價證券集中保管或結算業務工作經驗九年以上，並曾擔任三年以上有價證券集中保管或結算事業副總經理以上或同等職務，成績優良。五、經營銀行間資金移轉帳務清算之金融資訊服務…
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第44條 …票券金融公司或銀行總行經理以上或同等職務，成績優良。四、有價證券集中保管或結算業務工作經驗五年以上，並曾擔任有價證券集中保管或結算事業經理以上或同等職務，成績優良。五、經營銀行間資金移轉帳務清算之金融資訊服務事業工作經驗…
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第45條 …三年以上，並曾任薦任七職等以上或同等職務，成績優良。三、有價證券集中保管或結算業務工作經驗三年以上，並曾擔任有價證券集中保管或結算事業副經理以上或同等職務，成績優良。四、經營銀行間資金移轉帳務清算之金融資訊服務事業工作經…
- 行政期貨交易所與結算機構非股東（會員）董事及監察人遴選辦法 第3條 …格條件之一：一、國內外大學或獨立學院以上學校畢業，擔任期貨、證券或金融相關機構經理或相當職位以上職務合計五年以上，成績優良者。二、於國內外大學或獨立學院以上學校擔任教授或副教授，講授期貨、證券、投資、財務金融、會計、審計…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護機構調處委員會組織及調處辦法 第1條 本辦法依證券投資人及期貨交易人保護法（以下簡稱本法）第二十二條第二項規定訂定之。
- 行政證券投資人及期貨交易人保護機構調處委員會組織及調處辦法 第5條 有公司法第三十條、證券交易法第五十三條、第五十四條、期貨交易法第二十八條及證券投資信託及顧問法第六十八條情事之一者，不得充任保護機構調處委員；其已充任者，解任之。
- 行政證券投資人及期貨交易人保護機構調處委員會組織及調處辦法 第6條 …處委員除不得有前條所定情事者外，應具備下列資格之一：一、曾任證券、期貨或金融機構業務或行政管理工作經驗合計五年以上，並曾任業務部門之主管或薦任職以上之職務者。二、曾任法官、檢察官或曾執行律師、會計師業務五年以上者。三、曾…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護機構調處委員會組織及調處辦法 第7條 …之查詢，洩漏所獲悉之秘密。二、與當事人等有關人員有款項、有價證券之借貸情事。三、對於調處事項有違背職務之行為，要求期約或收受不正當利益。四、其他違反證券、期貨管理法令、證券投資信託及顧問管理法令或本會規定應為或不得為之情…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護機構調處委員會組織及調處辦法 第8條 …、撤職、剝奪退休（職、伍）金或休職之處分者。二、任會計師而受證券交易法第三十七條第三項第二款、第三款或會計師法第六十二條第四款、第五款之處分者。三、任律師而受律師法第四十四條第三款或第四款之懲戒處分者。四、因身心障礙致不…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護機構調處委員會組織及調處辦法 第9條 …於調處當事人或其關係企業，或擔任該調處當事人之律師、會計師或證券承銷商之任何職位，或解任未滿一年者。五、有其他情形足使當事人認其有不能獨立、公正執行職務之虞者。
- 行政證券投資人及期貨交易人保護機構調處委員會組織及調處辦法 第12條 …。二、與未經本會核准經營業務之機構或其從業人員間，因買賣有價證券或期貨所生之民事爭議事件。三、申請人或相對人無當事人能力者。四、申請人或相對人為無行為能力人、限制行為能力人未得法定代理人之允許或受輔助宣告之人未得輔助人同…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護機構調處委員會組織及調處辦法 第13-1條 保護機構於收受本法第二十五條之一所定小額證券投資或期貨交易爭議事件之調處申請書後，除有第十二條之情形外，應即訂定調處期日，通知當事人到場，並將調處申請書繕本一併送達於相對人，不適用前條之規定。
- 行政證券投資人及期貨交易人保護機構調處委員會組織及調處辦法 第13-2條 本法第二十五條之一所定小額證券投資或期貨交易爭議事件，相對人無正當理由，不於調處期日到場，經申請人請求或調處委員依職權提出調處方案時，應將其意旨及內容記明或附於調處會議紀錄，並應於取得出席調處委員過半數簽名同意後，作成調…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護機構調處委員會組織及調處辦法 第16條 …中，因調處需要，保護機構得依本法第十七條之規定，請求發行人、證券商、證券服務事業、期貨業或證券及期貨市場相關機構協助或提出文件、相關資料，不受當事人提出之證據及請求調查證據之拘束。
- 行政期貨交易所管理規則 第15條 …主營業所所在地、中華民國期貨業商業同業公會、財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會及其他經本會指定之機構團體。
- 行政期貨交易所管理規則 第27條 …驗二年以上，並曾擔任期貨機構經理以上或同等職務者。二、期貨、證券或金融機構工作經驗合計五年以上，並曾擔任期貨、證券或金融機構經理以上或同等職務者。三、曾任期貨、證券或金融行政管理工作經驗合計五年以上，並曾任薦任職以上或相…
- 行政期貨交易所管理規則 第28條 …驗二年以上，並曾擔任期貨機構經理以上或同等職務者。二、期貨、證券或金融機構工作經驗合計三年以上，並曾擔任期貨、證券或金融機構經理以上或同等職務者。三、期貨、證券或金融機構工作經驗合計五年以上，並曾擔任期貨、證券或金融機構…
- 行政期貨交易所管理規則 第29條 …格者。二、具備國內外專科以上學校畢業或同等學歷，並曾任期貨、證券或金融機構之業務或財務部門職務二年以上者。
- 行政證券投資信託及顧問事業互相兼營與兼營他事業或由他事業兼營之利益衝突防範辦法 第1條 本辦法依證券投資信託及顧問法第九十四條規定訂定之。
- 行政證券投資信託及顧問事業互相兼營與兼營他事業或由他事業兼營之利益衝突防範辦法 第2條 證券投資信託事業或證券投資顧問事業互相兼營、兼營他事業或由他事業兼營者，其業務或交易行為，除依相關法令規定辦理外，並應遵守下列規定：一、不得有背信、不當利益輸送或其他違反法令之情事。二、不得有為本事業、負責人、受僱人或任…
- 行政證券投資信託及顧問事業互相兼營與兼營他事業或由他事業兼營之利益衝突防範辦法 第3條 …及具股權性質之衍生性商品交易，應向所屬事業申報交易情形：一、證券投資顧問事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、對客戶或不特定人提供分析意見或推介建議之人、投資經理人。二、他業兼營證券投資顧問業務或全權委託投資業務者，從…
- 行政證券投資信託及顧問事業互相兼營與兼營他事業或由他事業兼營之利益衝突防範辦法 第4條 證券投資信託事業或證券投資顧問事業互相兼營、兼營他事業或由他事業兼營者，內部控制制度應訂定其負責人與業務人員之兼任及行為規範、資訊交互運用、營業設備或營業場所之共用，或為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動，不得與受益人或…