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第 77 / 111 頁- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第45條 外國發行人申報募集與發行普通公司債，同時符合下列各款條件，得檢具「外國發行人發行普通公司債總括申報書」（附表二十），載明其應記載事項，連同應檢附書件，向本會申報生效，於預定發行期間內發行完成：一、第一上市（櫃）公司及興櫃…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第46條 外國發行人於前條預定發行期間內發行普通公司債，應於收足款項後之次一營業日，檢具「外國發行人發行普通公司債總括申報追補書」（附表二十一），載明應記載事項，連同應檢附書件，報請本會備查。外國發行人於前條預定發行期間內發行普通…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第47條 外國發行人總括申報發行普通公司債經申報生效後，有下列情形之一，即告終止：一、有前條第二項情事者。二、預定發行期間屆滿者。三、預定之總括發行金額已足額發行者。四、經本會為保護公益認有必要而撤銷該次總括申報者。本次總括申報依…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第48條 外國發行人應在國內指定下列代理人辦理相關事項：一、債券發行代理人。二、付款（付息還本）代理人。三、轉換或認股代理人。前項代理業務中有關債券發行募集款項之結匯，應依第十條第二項規定辦理。第一項代理業務中有關付款（付息還本）…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第49條 外國發行人募集與發行債券時，應於發行計畫中載明下列事項：一、預定發行日期。二、票面利率。三、付息方式。四、付息日期。五、債券種類、面額及發行總額。六、擔保情形。七、債權人之受託人名稱及其重要約定事項，且受託人限由金融或信…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第50條 …行具股權性質之公司債，分別準用第十七條及第三十四條規定。二、外國發行人發行普通公司債，準用發行人募集與發行有價證券處理準則第二十條第一項及第二項規定。但第二上市（櫃）公司及符合本會所定條件者，公開說明書之封底得以載明公司…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第51條 外國發行人募集與發行債券，應先向應募人交付公開說明書；發行轉換公司債或附認股權公司債者，應委託證券承銷商辦理公開承銷。
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第52條 債券發行後，外國發行人應於每月終了十日內向中央銀行申報「外國發行人於國內債券流通情形月報表」（附表四十），並於本會指定之資訊申報網站公告。
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第54條 …票，或以已發行股份於海外證券市場交易，應依案件性質分別檢具「外國發行人募集與發行海外股票申報書」（附表二十二至附表二十三）載明其應記載事項，連同應檢附書件，向本會申報生效後，始得為之。第一上市（櫃）公司發行海外股票，準用…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第56條 …（櫃）公司及興櫃公司募集與發行海外公司債，應依案件性質檢具「外國發行人募集與發行海外公司債申報書」（附表三十至附表三十二）載明其應記載事項，連同應檢附書件，向本會申報生效後，始得為之。第一上市（櫃）公司已募集發行海外公司…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第57條 海外股票、海外存託憑證或海外公司債發行後，外國發行人應於每月二十日及次月五日內，於本會指定之資訊申報網站分別輸入截至當月十五日及前一個月最終日之流通餘額報表（附表四十一至附表四十三），並向中央銀行申報。
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第58條 外國發行人對於未依本法發行之股票，擬在證券交易所上市或於證券商營業處所買賣者，應檢具申報書（附表三十五），載明其應記載事項，連同股票公開發行說明書等應檢附書件，向本會申報補辦股票公開發行，並於本會及本會指定之機構收到申報…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第58-1條 …構直接或間接持有股份或出資總額逾百分之三十，或具有控制能力之外國發行人，應填具申請書並檢具相關書件送證券交易所或證券櫃檯買賣中心審查後，轉報本會取得專案許可後始得申報補辦股票公開發行。依前項規定申請專案許可之外國發行人，…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第59條 外國發行人首次辦理股票公開發行者，有下列情形之一，本會得退回其案件：一、簽證會計師出具無法表示意見或否定意見之查核報告者。二、簽證會計師出具保留意見之查核報告，其保留意見影響財務報告之允當表達者。三、外國發行人填報、簽證…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第59-2條 …有下列情事者，本會得委託證券交易所及證券櫃檯買賣中心辦理停止外國發行人股票公開發行相關事宜：一、第一上市公司經證券交易所終止其股票上市。二、第一上櫃公司非因股票於證券交易所上市，經證券櫃檯買賣中心終止其股票於證券商營業處…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第61條 …方式刊印下列內容：（一）發行公司之註冊地國。（二）發行公司為外國企業在臺以新臺幣掛牌之公司。二、公開說明書之封裏，應刊印國內訴訟及非訴訟代理人姓名、職稱、聯絡電話及電子郵件信箱。三、公開說明書之內容：（一）應於公司概況中…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第63條 …保留意見之查核報告，其保留意見影響財務報告之允當表達者。三、外國發行人填報、簽證會計師複核出具之案件檢查表，顯示有違反法令或公司章程，情節重大者。四、違反或不履行申請股票上市或在證券商營業處所買賣時之承諾事項，情節重大，…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第64條 外國發行人募集與發行有價證券後，應依本會規定事項辦理公告申報。前項公告申報事項由本會另定之。
- 行政有價證券得為融資融券標準 第2條 …券交易股票，並按月彙報主管機關。臺灣存託憑證上市滿六個月，該外國發行人依所屬國法令所編製經會計師查核簽證之最近期年度合併財務報告或經會計師核閱之半年度合併財務報告顯示無累積虧損，且上市單位數為六千萬個單位以上者，由證券交…
- 行政有價證券得為融資融券標準 第4條 …或每股面額非屬新臺幣十元，有累積虧損。五、臺灣存託憑證所表彰外國有價證券依所屬國法令所編製經會計師查核簽證之最近期年度合併財務報告或經會計師核閱之半年度合併財務報告顯示累積虧損。六、臺灣存託憑證上市單位數經兌回不足六千萬…
- 行政期貨市場監視準則 第4條 …貨交易所與期貨結算機構為進行不同交易市場間之監視，得與本國或外國相關交易所、機構，簽訂有關市場資訊交換、技術合作、協助調查等事項之合作協定。前項協定之簽訂或修正，應先報經主管機關核准。期貨交易所或期貨結算機構與本國或外國…
- 行政期貨交易法施行細則 第3條 …依公司法第八條規定定之；非屬公司形態者，依相關法律定之。二、外國期貨商者，為其在中華民國境內指定之訴訟及非訴訟代理人。
- 行政期貨信託基金管理辦法 第10條 …稱組合型期貨信託基金指投資於期貨信託事業、證券投資信託事業或外國基金管理機構所發行或經理之受益憑證、基金股份或投資單位者。期貨信託事業對不特定人募集發行組合型期貨信託基金，除主管機關核准外，應至少投資五檔以上子基金。子基…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第10-4條 …現。二、為因應交易或投資策略所需，從事期貨信託基金受益憑證及外國期貨基金交易，或投資於證券投資信託基金受益憑證所支付之總金額，得分別不受第四十一條第一項，或第四十九條第一項第十二款所定不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第38條 …之期貨交易。三、由期貨信託事業所發行之期貨信託基金受益憑證或外國基金管理機構所募集或經理之期貨基金。四、除前款外之有價證券。五、有價證券以外之期貨相關現貨商品。期貨信託事業運用期貨信託基金從事前項第五款之投資前，應檢具投…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第43條 …國內不特定人所募集之期貨信託基金投資第三十八條第一項第四款之外國有價證券，其種類及範圍由主管機關定之。
- 行政期貨信託基金管理辦法 第55條 …有之資產，應以基金保管機構之期貨信託基金專戶名義登記。但持有外國之資產，得依基金保管機構與國外受託保管機構所定契約辦理之。
- 行政期貨經理事業管理規則 第28條 …機構有關業務之期貨結算機構。三、經主管機關核准擔任境外華僑及外國人投資國內證券保管機構之證券商。委任人指定前項第一款之銀行為保管機構時，應由委任人將委託資產交由該銀行保管，並委託其辦理前條第二項之相關事項。委任人指定第一…
- 行政期貨經理事業管理規則 第32條 …貨交易。三、由其他期貨信託事業所發行之期貨信託基金受益憑證或外國基金管理機構所募集或經理之期貨基金。四、除前款外之有價證券。五、有價證券以外之期貨相關現貨商品。前項所稱有價證券指依證券交易法第六條規定之有價證券；買賣外國…
- 行政香港澳門關係條例施行細則 第9條 …託之民間團體，處理臺灣地區與香港或澳門往來有關事務時，其涉及外國人民或政府者，主管機關應洽商外交部意見。