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第 77 / 103 頁- 行政票券金融管理法 第66條 …一項規定，票券商出售以債票或登記形式發行之短期票券，未送集中保管機構保管或辦理發行登記。四、違反第二十九條規定。五、違反主管機關依第三十一條第二項規定所為之限制。六、違反主管機關依第三十七條規定所定之期限及總餘額。七、違…
- 行政境外基金管理辦法 第2-1條 本會得委託臺灣集中保管結算所股份有限公司受理第二十七條之境外基金募集及銷售案件，並訂定第五十八條書件格式。臺灣集中保管結算所股份有限公司經本會委託受理前項案件，於申請核准或申報生效後，經發現有本辦法所定得撤銷或廢止其核准…
- 行政境外基金管理辦法 第6條 總代理人、銷售機構及證券集中保管事業對於一定金額以上或疑似洗錢之境外基金交易，其申購、買回或轉換應留存完整正確之交易紀錄及憑證，並應依洗錢防制法規定辦理。
- 行政境外基金管理辦法 第10條 …理境外指數股票型基金之募集及銷售者外，應依下列規定，向得辦理保管業務，並符合本會所定條件之金融機構提存營業保證金：一、擔任一家境外基金管理機構所管理之基金時，應提存新臺幣三千萬元。二、擔任二家境外基金管理機構所管理之基金…
- 行政境外基金管理辦法 第12條 …日內公告：一、基金之移轉、合併或清算。二、調增基金管理機構或保管機構之報酬。三、終止該基金在國內募集及銷售。四、變更基金管理機構或保管機構。五、變更基金名稱。六、變更該基金投資有價證券或從事證券相關商品交易之基本方針及範…
- 行政境外基金管理辦法 第25條 …報生效在國內募集及銷售之境外基金，除境外指數股票型基金外，其保管機構應符合經本會核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上者。前項保管機構無信用評等者，得以所屬集團公司之信用評等替代之。
- 行政境外基金管理辦法 第27條 …書。十一、境外基金管理機構最近期之財務報告。十二、境外基金之保管機構信用評等等級之證明文件。十三、律師出具基金註冊地對投資人權益之保護不低於我國之意見書。十四、律師出具基金管理機構註冊地對投資人權益之保護不低於我國之意見…
- 行政境外基金管理辦法 第29條 …售。但境外指數股票型基金以新臺幣掛牌者，應逐案申請。證券集中保管事業辦理境外基金之款項收付，涉及資金之匯出、匯入者，應向中央銀行申請辦理相關外匯業務之許可。參與證券商辦理境外指數股票型基金之款項收付，涉及資金之匯出、匯入…
- 行政境外基金管理辦法 第33條 …內金融機構設置基金專戶辦理款項之收付。三、本會指定之證券集中保管事業指定之銀行專戶，並由證券集中保管事業匯至境外基金機構於境外指定之帳戶或於國內金融機構設置基金專戶辦理款項之收付。依前項第三款規定辦理申購款項收付者，其買…
- 行政境外基金管理辦法 第35條 …三條第一項第三款及同條第二項規定辦理款項收付者，應與證券集中保管事業簽訂契約，其辦理投資人申購、買回、轉換、孳息分派及清算等事項之資訊傳輸，應經證券集中保管事業辦理。
- 行政境外基金管理辦法 第36條 …理人之名稱、電話及地址。四、銷售機構之名稱、電話及地址。五、保管機構之名稱及信用評等等級。六、境外基金之名稱、種類、型態、投資策略及限制。七、境外基金開始受理申購、買回日期及每營業日受理申購、買回申請截止時間。八、投資人…
- 行政境外基金管理辦法 第39條 …知應載明下列事項：一、總代理人、境外基金發行機構、管理機構、保管機構、總分銷機構及其他相關機構之說明；如為關係人者，應說明其關係。二、代理募集及銷售之境外基金簡介。三、申購、買回及轉換境外基金之方式：（一）最低申購金額。…
- 行政境外基金管理辦法 第46條 證券集中保管事業提供境外基金交易資訊傳輸、款項收付、基金憑證保管、帳簿劃撥及結算交割等操作辦法，由證券集中保管事業擬訂，報經本會核定；修正時，亦同。
- 行政票券商負責人及業務人員管理規則 第12條 …券時，同時以自己之計算為買入或賣出之相對行為。三、挪用或代為保管客戶之短期票券、債券或款項。四、意圖獲取利益，以職務上所知悉消息，從事短期票券或債券之買賣。五、利用客戶名義或帳戶，為自己或第三人買賣短期票券或債券。六、未…
- 行政檢舉違法使用公開發行公司股東會委託書案件獎勵辦法 第7條 …易所股份有限公司、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心、臺灣集中保管結算所股份有限公司、財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心或財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會之負責人及受僱人員。三、司法人員或其他有權責受理檢舉違法…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第6條 本法所稱保護基金，指依本法捐助、捐贈及提撥，而由保護機構保管運用之資產及其收益。
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第7條 …貨交易所。三、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心。四、證券集中保管事業。五、證券商業同業公會。六、證券投資信託暨顧問商業同業公會。七、期貨商業同業公會。八、各證券金融事業。九、其他經主管機關指定之證券及期貨市場相關機構或事…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第9條 …構之名稱、捐助目的及事務所所在地。二、捐助財產之種類、數額及保管運用方法。三、業務項目。四、董事會之組織及職權。五、董事、監察人之產生方法、資格、人數及任期。六、事務單位之組織。七、解散或撤銷許可後賸餘財產之歸屬。八、關…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第10條 …期貨交易及其他相關事宜所生民事爭議之處理程序。二、保護基金之保管、運用。三、對發行人、證券商、證券服務事業及期貨業之財務業務查詢。四、證券及期貨交易相關法令之諮詢服務。五、主管機關委託辦理事項。六、其他有助於達成本法目的…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第14條 …。二、業務規則之訂定或修改。三、保護基金之動用。四、保護基金保管運用方式之變更。五、借款。六、捐助章程所定應經董事會決議事項。七、其他經主管機關規定應經董事會決議事項。董事會之決議，應有全體董事過半數之出席，出席董事過半…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第19條 保護基金應以購入政府債券或存入金融機構之方式保管。經主管機關核准，得於合計不超過保護基金淨額百分之三十之範圍內，為下列方式之運用：一、購置自用不動產。二、投資上市、上櫃或興櫃有價證券。三、其他有利基金保值之投資。保護基金…
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第2條 本辦法稱短期票券集中保管結算機構，指經營短期票券保管、發行登錄、交易之結算及其帳簿劃撥作業之機構。
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第3條 本辦法稱參加人，指於短期票券集中保管結算機構開設保管劃撥帳戶或發行登錄帳戶之票券商、清算交割銀行及其他經主管機關核准者。前項清算交割銀行，指受投資人委託辦理短期票券款券清算交割之銀行。
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第4條 短期票券集中保管結算機構辦理結算所產生參加人應收及應付之清算款項為新臺幣者，應申請中央銀行辦理之。但參加人為兼營票券金融業務之證券商者，由其選定一家銀行辦理之。參加人應收及應付之清算款項為外幣者，其款項結、清算應經主管機…
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第5條 本辦法稱負責人，指短期票券集中保管結算機構之董事、監察人、總經理、副總經理、總稽核、協理、經理、副經理或與其職責相當之人。
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第6條 短期票券集中保管結算機構應以一家為限。
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第7條 短期票券集中保管結算機構應為股份有限公司，其股東以金融機構或政府為限。
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第8條 短期票券集中保管結算機構設立之最低實收資本額為新臺幣二十億元，其單一股東持股比率不得超過實收資本額百分之五。但經主管機關核准者，不在此限。
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第9條 短期票券集中保管結算機構之設立，發起人應於發起時，按實收資本額一次認足發行股份之總額，並依認股比率至少繳足百分之二十股款。發起人已認而未繳股款者，應由其他發起人連帶認繳；其已認而經撤回者，亦同。
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第10條 短期票券集中保管結算機構之設立，發起人應檢具下列書件各三份，向主管機關申請許可：一、短期票券集中保管結算機構設立許可申請書。二、營業計畫書：載明業務之範圍、業務之原則與方針及具體執行之方法（包括保管短期票券之場地及設備、…