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第 77 / 122 頁- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第22條 …擔；期貨信託事業如有全權委託其他專業機構運用期貨信託基金從事交易或投資，其對受委任專業機構之選任或指示，因故意或過失而導致期貨信託基金發生損害者，應負賠償責任，及其依信託契約規定應履行之責任及義務，如委由受委任專業機構處…
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第26條 …託事業、基金保管機構及基金保證機構之職責。（四）期貨信託基金交易及投資：第十四條第一款至第四款及第八款規定之事項。（五）風險因素：第十五條規定之事項。（六）收益分配：第十六條規定之事項。（七）申購受益憑證：第十七條規定之…
- 行政電子支付機構管理條例第五條第二項授權規定事項辦法 第2條 …第五條第一項第二款所稱代理收付款項總餘額，指經營代理收付實質交易款項業務所保管使用者及特約機構代理收付款項之一年日平均餘額。
- 行政電子支付機構管理條例第五條第二項授權規定事項辦法 第4條 …（一）本條例中華民國一百十年七月一日施行前已經營代理收付實質交易款項業務逾一年者，以本條例中華民國一百十年七月一日施行之日前一年每日餘額之和除以實際天數計算之。（二）本條例中華民國一百十年七月一日施行前已經營代理收付實質…
- 行政期貨信託事業管理規則 第1條 本規則依期貨交易法（以下簡稱本法）第八十二條第三項及第八十八條準用第六十一條規定訂定之。
- 行政期貨信託事業管理規則 第2條 …條件之人募集期貨信託基金發行受益憑證，並運用期貨信託基金從事交易或投資。二、其他經主管機關核准之有關業務。
- 行政期貨信託事業管理規則 第4條 …事下列業務之人員：一、辦理受益憑證之募集發行及銷售。二、期貨交易及相關投資之研究分析。三、基金之經營管理。四、執行基金之交易及投資。五、內部稽核。六、法令遵循。七、風險管理。八、主辦會計。九、辦理其他經核准之業務。
- 行政期貨信託事業管理規則 第9條 …司應於同月十五日前彙總申報。本規則所稱營業日係指國內期貨市場交易日。
- 行政期貨信託事業管理規則 第20條 …會計年度終了後三個月內，公告並向主管機關申報經主管機關依證券交易法第三十七條第一項核准之會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告。前項年度財務報告之申報，應送由同業公會轉送主管機關。
- 行政期貨信託事業管理規則 第24條 …第四款、證券投資信託及顧問法第一百零三條第二款至第五款或證券交易法第六十六條第二款至第四款規定之處分。但其違法情事已具體改善並經主管機關認可者，不在此限。期貨信託事業減資退回股本後，資本額不得低於依期貨信託事業設置標準第…
- 行政期貨信託事業管理規則 第26條 …不得有下列行為：一、以業務上所知悉之消息洩露予他人或從事期貨交易及期貨相關現貨商品買賣之活動。二、運用期貨信託基金從事期貨交易及期貨相關現貨商品買賣時，為自己或他人之利益買入或賣出，或無正當理由，與受託投資資金為相對委託…
- 行政期貨信託事業管理規則 第33條 …及其申購或買回作業程序辦理。對於一定金額以上或疑似洗錢之基金交易，其申購、買回或轉換應留存完整正確之交易紀錄及憑證，並應依洗錢防制法規定辦理。期貨信託事業給付受益人買回價金時，應依公開說明書規定，對交易行為符合該基金短線…
- 行政期貨信託事業管理規則 第39條 …條第一項第一款、證券投資信託及顧問法第一百零三條第一款或證券交易法第六十六條第一款規定之處分。三、最近半年未曾受本法第一百條第一項第二款、證券投資信託及顧問法第一百零三條第二款、第三款或證券交易法第六十六條第二款規定之處…
- 行政期貨信託事業管理規則 第42條 …並具備下列資格之一：一、依期貨經理事業管理規則規定，取得期貨交易分析人員資格，並具專業投資機構相關工作經驗二年以上者。二、經教育部承認之國內外專科以上學校畢業或具同等學歷，並具專業投資機構相關工作經驗三年以上，曾擔任副總…
- 行政期貨信託事業管理規則 第43條 …應具備下列資格之一：一、依期貨經理事業管理規則規定，取得期貨交易分析人員資格，並具專業投資機構相關工作經驗三年以上，成績優良者。二、經教育部承認之國內外專科以上學校畢業或具有同等學歷，並具專業投資機構相關工作經驗五年以上…
- 行政期貨信託事業管理規則 第44條 …應具備下列資格之一：一、依期貨經理事業管理規則規定，取得期貨交易分析人員資格，並具下列工作經驗之一：（一）具專業投資機構相關工作經驗一年以上者。（二）具資訊、科技、法律、電子商務或數位經濟等專業領域之工作經驗二年以上，成…
- 行政期貨信託事業管理規則 第45條 …應具備下列資格之一：一、依期貨經理事業管理規則規定，取得期貨交易分析人員資格，並具下列工作經驗之一：（一）具專業投資機構相關工作經驗一年以上者。（二）具資訊、科技、法律、電子商務或數位經濟等專業領域之工作經驗二年以上，成…
- 行政期貨信託事業管理規則 第46條 …基金經理人專人負責：一、依期貨經理事業管理規則規定，取得期貨交易分析人員資格者。二、依期貨商負責人及業務員管理規則第五條第一款至第三款規定，取得期貨商業務員資格，並在專業投資機構從事期貨交易分析或交易決定工作三年以上者。…
- 行政期貨信託事業管理規則 第47條 …備下列資格條件之一：一、依期貨經理事業管理規則規定，取得期貨交易分析人員資格，並在專業投資機構從事證券、期貨或信託相關工作經驗一年以上者。二、依期貨商負責人及業務員管理規則第五條第一款至第三款規定，取得期貨商業務員資格，…
- 行政期貨信託事業管理規則 第48條 …備下列資格條件之一：一、依期貨經理事業管理規則規定，取得期貨交易分析人員資格者。二、依期貨商負責人及業務員管理規則第五條第一款至第三款規定，取得期貨商業務員資格者。期貨信託事業從事第四條第一款之業務員及基金銷售機構辦理期…
- 行政期貨信託事業管理規則 第50條 …機構經理人、基金經理人、證券投資信託基金經理人、全權委託期貨交易業務之交易決定人員或證券全權委託投資經理人。期貨信託事業之內部稽核及風險管理人員，不得辦理登記範圍以外之業務或由其他業務員兼任。但他業兼營期貨信託事業之內部…
- 行政期貨信託事業管理規則 第54條 …一款至第十款及第十二款所定禁止之行為，及不得代理他人從事期貨交易或期貨相關現貨商品買賣。第一項之人員對於客戶個人資料、往來交易資料及其他相關資料，除其他法律另有規定外，應保守秘密。第一項人員執行業務，對期貨信託事業管理法…
- 行政期貨信託事業管理規則 第55條 …經理人與基金經理人，其本人、配偶、未成年子女及被本人利用名義交易者，除法令另有規定外，於期貨信託事業決定運用期貨信託基金從事某種公司股票及具股權性質之衍生性商品或有價證券交易時起，至期貨信託基金不再持有該種公司股票及具股…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第3條 …所記載之內容，應具有時效性。刊印前，發生足以影響受益人判斷之交易或其他事件，均應一併揭露。
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第6條 …衡型、多重資產型、保本型、組合型、指數型、指數股票型、主動式交易所交易基金、貨幣市場型、傘型或其他經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）核定者。三、基本投資方針。四、基金型態（開放式或封閉式）。五、基金投資國外地區者，應註…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第11條 …固定收益商品及證券相關商品之預估投資比率、投資商品之發行者、交易對象及參與率等。九、基本投資方針及範圍簡述。十、投資策略及特色之重點摘述。十一、本基金適合之投資人屬性分析。十二、銷售開始日。十三、銷售方式。十四、銷售價格…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第13條 …（二）主要投資證券市場，簡要說明下列資料：1.最近二年發行及交易市場概況。（附表一、二）2.最近二年市場之週轉率及本益比。（附表三）3.市場資訊揭露效率（包括時效性及充分性）之說明。4.證券之交易方式。（三）投資國外證券…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第14條 …及匯率變動之風險。五、投資地區政治、經濟變動之風險。六、商品交易對手及保證機構之信用風險。七、投資結構式商品之風險。八、其他投資標的或特定投資策略之風險。九、從事證券相關商品交易之風險。十、出借所持有之有價證券或借入有價…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第19條 …訊及其他重要資訊之途徑。四、證券投資信託事業申請募集之主動式交易所交易基金設定績效指標者，應記載投資人取得基金與績效指標表現差異比較等最新基金資訊及其他重要資訊之途徑。
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第20條 …數股票型基金另應載明基金表現與標的指數表現之差異比較；主動式交易所交易基金有設定績效指標者，另應載明基金表現與績效指標表現之差異比較。三、最近五年度各年度基金之費用率：依證券投資信託契約規定本基金應負擔之費用總金額占平均…