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第 76 / 103 頁- 行政財政部委託專門職業及技術人員查核金融資產證券化關係人辦法 第18條 查核工作底稿及報告自查核報告所載之日期起計，其最低保管年限如下：一、查核工作底稿為七年。二、查核報告為十年。
- 行政期貨顧問事業管理規則 第10條 …業保證金新臺幣一千萬元。前項之金融機構應為經主管機關核准經營保管業務，並符合主管機關所定條件之銀行。第一項之營業保證金，應以現金、國內政府債券或符合主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上之有價證券繳存。第一項…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第26條 …，屆期不提出，或對主管機關依法所為之檢查予以拒絕或妨礙。九、保管或挪用委任人之款項、印鑑或存摺。十、與委任人有借貸款項或為借貸款項之媒介情事。十一、接受全權委託進行期貨交易。十二、製作廣告及宣傳資料有違反法令規定之情事。…
- 行政國際金融業務條例 第4條 …內外之個人、法人、政府機關或金融機構辦理與前列各款業務有關之保管、代理及顧問業務。十、辦理中華民國境內外之個人、法人、政府機關或金融機構委託之資產配置或財務規劃之顧問諮詢、外幣有價證券或其他經主管機關核准外幣金融商品之銷…
- 行政國際金融業務條例 第22-4條 …之個人、法人、政府機關或金融機構辦理與前列各款業務有關之帳戶保管、代理及顧問業務。六、辦理中華民國境內外之個人、法人、政府機關或金融機構委託之資產配置或財務規劃之顧問諮詢、外幣有價證券或其他經主管機關核准外幣金融商品之銷…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第8條 …份超過股份總額百分之十之股東未承諾將一定成數股份送交證券集中保管事業保管。（二）申報發行轉換公司債或附認股權公司債，未於發行辦法明定應募人應自前揭公司債發行日起將公司債及嗣後所轉換或認購之股份送交證券集中保管事業保管一年…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第9條 …股票及公司債券簽證規則辦理簽證。四、公司債發行前應與證券集中保管事業簽訂合約書，同意提供發行資料及配合銷除前手辦理還本付息等作業。五、辦理現金增資或發行公司債者，在其現金增資或發行公司債運用計畫完成前，應於年報中揭露計畫…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第10條 …。以帳簿劃撥方式交付有價證券者，於發行或註銷時，應依證券集中保管事業相關規定辦理。
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第26條 …三款及第十七款。二、請求交換之程序及給付方式。三、交換標的之保管方式。前項所稱保管方式，除法令另有規定外，應委託證券集中保管事業辦理集中保管，且於保管期間，交換標的不得辦理質押亦不得領回。交換公司債持有人請求交換者，應填…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第60-4條 …未達既得條件前受限制之權利。五、其他重要約定事項（含股票信託保管等）。前項第三款員工之資格條件，至少應包括個人表現及績效等事項；發放審核程序至少應包括提報薪資報酬委員會或審計委員會同意，再提報董事會同意。第一項申報發行限…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第74條 …理無償配發新股或減少資本，以帳簿劃撥方式交付者，應依證券集中保管事業相關規定辦理，得不印製實體有價證券。
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第14條 …四）海外存託憑證持有人之權利與義務。（五）受託人、存託機構及保管機構。（六）海外存託憑證未兌回餘額。（七）發行及存續期間相關費用之分攤方式。（八）存託契約及保管契約之重要約定事項。二、已參與發行海外存託憑證之公司，應列示…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第16條 …、已發行股數、尚可發行股數、發行價格、既得條件、受限制權利、保管情形、未達既得條件之處理方式、已收回或買回股數、已解除限制權利之股數、未解除限制權利之股數、未解除限制權利之股數占已發行股份總數比率及對股東權益影響。（附表…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第24條 …法第二百四十八條之規定，揭露有關事項及其償債款項之籌集計畫與保管方法。如有委託經本會核准或認可之信用評等機構評等者，並應揭露該機構名稱、評等日期及公司債信用評等結果。如附有轉換、交換或認股權利者，並應揭露發行及轉換、交換…
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第5條 …應為截至該次股東會停止過戶日，依股東名簿記載或存放於證券集中保管事業之證明文件，持有該公司已發行股份符合下列條件之一者。一、金融控股公司、銀行法所規範之銀行及保險法所規範之保險公司召開股東會，徵求人應繼續一年以上，持有該…
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第23-2條 …東持有股數時，得以該次股東會基準日之股東名簿或存放於證券集中保管事業之證明文件記載之股數為準。第一上市（櫃）公司、興櫃公司依其註冊地國法令規定，無法於股東常會開會三十日前發送召集通知書者，委託書徵求人應於證券交易所或證券…
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第17條 …僑及外國人投資國內證券，應指定經金管會核准之銀行或證券商擔任保管機構，辦理有關證券投資之款券保管、交易確認、買賣交割及資料申報等事宜；證券商擔任保管機構者，其客戶之款項應專戶存放於金管會核准之銀行。
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第18條 …金融機構為限。境外華僑及外國人投資國內證券及其資金運用，限以保管機構受託保管專戶之名義，在國內金融機構開設活期存款或活期儲蓄存款之新臺幣帳戶；其帳戶僅供交割之用途。
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第20條 …外國人委託國內證券商買賣國內證券，應提供委託紀錄，並由指定之保管機構確認交易及辦理交割手續。
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第21條 …得賣出尚未持有之證券。三、不得為放款或提供擔保。四、不得委託保管機構或證券集中保管事業以外之法人或個人代為保管證券。
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第22條 境外華僑及外國人資金運用與庫存資料，應由保管機構設帳，逐日詳予登載，並向外匯業務主管機關通報前一日資金匯入出情形；於每月終了十日內，編製上一月份證券買賣明細、資金匯入出情形及庫存資料，向外匯業務主管機關申報，同時將資料提…
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第31條 …數範圍內自國內市場買入原有價證券或將其已持有之原有價證券交付保管機構後，由存託機構據以再發行海外存託憑證。前項再發行海外存託憑證，以存託契約及保管契約已載明海外存託憑證經兌回後，得再發行者為限。第一項所需資金之結匯事宜，…
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第35條 …國內市場買入後，至國外市場交易。其所需資金之結匯事宜，應委託保管機構依外匯相關法令規定辦理。
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第7條 …、廠房及設備循環：包括不動產、廠房及設備之取得、處分、維護、保管與記錄等之政策及程序。七、投資循環：包括有價證券、投資性不動產、衍生性商品及其他投資之決策、買賣、保管與記錄等之政策及程序。八、研發循環：包括對基礎研究、產…
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第30條 …控制制度作成結論時有合理之基礎。八、專案審查工作底稿之編製及保管，應依確信準則3000號規定辦理。九、內部控制制度審查報告之出具，應依確信準則3000號規定辦理。
- 行政會計師查核簽證財務報表規則（911108訂定） 第22條 …單，並查核應收利息估列情形，如寄存在外者，應瞭解其原因及核對保管條。（八）定期存單如有提供擔保或質借者，應查明是否依所定背書保證作業程序辦理。（九）因增資而致銀行存款增加時，應查明來源及其運用情形，有無虛增虛減現象。（十…
- 行政會計師查核簽證財務報表規則（911108訂定） 第28條 查核書面紀錄之編製及保管，應依審計準則230號規定辦理。
- 行政票券金融管理法 第7條 經營短期票券集中保管、結算、清算之機構，應經主管機關許可。但涉及大額資金移轉帳務清算之業務，並應經中央銀行許可。前項申請許可之條件與程序、廢止許可之條件、業務、財務與人員之管理及其他應遵行事項之辦法，由主管機關會商中央銀…
- 行政票券金融管理法 第26條 …以債票或登記形式發行；除國庫券外，以債票形式發行者，應送集中保管機構保管，以登記形式發行者，應由集中保管機構辦理發行登記。前項由集中保管機構保管或登記之短期票券，其買賣之交割，應以帳簿劃撥方式為之；其帳簿劃撥作業與以登記…
- 行政票券金融管理法 第65條 …，或提報不實、不全或未於規定期限內繳納查核費用。短期票券集中保管、結算、清算機構之負責人、職員或其關係人，有前項所列各款情形之一者，依前項規定處罰。