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第 75 / 110 頁- 行政期貨信託基金管理辦法 第41條 期貨信託事業運用對不特定人所募集之每一期貨信託基金從事第三十八條第一項第三款交易所支付之總金額，不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之十。但組合型期貨信託基金，不在此限。前項對不特定人所募集之組合型期貨信託基金投資於第…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第42條 期貨信託事業運用期貨信託基金持有有價證券，其總市值占本期貨信託基金淨資產價值不得超過主管機關規定之比率。但募集發行組合型及保本型期貨信託基金者，不在此限。期貨信託事業運用期貨信託基金持有有價證券總市值超過前項比率者，應依…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第43條 期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金投資第三十八條第一項第四款之國內有價證券，其種類及範圍以下列為限：一、上市有價證券。二、依財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券審查準則第三條規定在證券商…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第44條 期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金投資於依金融資產證券化條例公開招募之受益證券或資產基礎證券時，應遵守下列事項：一、以投資經主管機關核准或申報生效公開招募之受益證券或資產基礎證券為限。二、每一基金投資於任一受…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第45條 期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金投資於依不動產證券化條例募集之不動產投資信託基金受益證券或不動產資產信託受益證券時，應遵守下列規定：一、以經主管機關核准募集之封閉型不動產投資信託基金受益證券或不動產資產信託…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第46條 期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金投資於次順位公司債或次順位金融債券時，應遵守下列規定：一、以投資上市或上櫃者為限。二、每一基金投資任一公司所發行次順位公司債或次順位金融債券之總額，不得超過該公司該次（如有分…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第49條 …業對不特定人募集期貨信託基金，應依本辦法及期貨信託契約之規定運用期貨信託基金資產，除主管機關另有規定外，並應遵守下列規定：一、不得投資於未上市、未上櫃股票、私募之有價證券及對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金受益憑證…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第52條 期貨信託事業應依期貨信託契約運用對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金，除主管機關另有規定外，其範圍應符合第三十八條、第四十條及第四十二條規定，並應遵守下列規定：一、不得為放款。二、不得與本期貨信託事業經理之其他各期貨信…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第53條 …券櫃檯買賣中心訂定之競價交易及定價交易規定辦理。期貨信託事業運用期貨信託基金出借所持有之有價證券，應於董事會通過之內部控制制度中訂定期貨信託基金出借有價證券之風險監控管理措施。
- 行政期貨信託基金管理辦法 第54條 期貨信託事業運用期貨信託基金交易或投資，應依據其分析報告作成決定書，交付執行時應作成執行紀錄，並按月提出檢討報告，其分析報告與決定書應有合理基礎及根據。前項分析報告應記載分析基礎、根據及建議；決定書應載明決定買賣之標的種…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第55條 期貨信託事業對於期貨信託基金資產之運用，有指示基金保管機構從事保管、處分、收付期貨信託基金資產之權，並得不定期盤點檢查期貨信託基金資產。期貨信託事業運用期貨信託基金為上市或上櫃有價證券投資，除法令另有規定外，應委託證券經…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第56條 期貨信託事業運用期貨信託基金投資於第三十八條第一項第四款之國外有價證券者，得委託提供國外顧問服務之專業機構或其集團企業提供集中交易服務間接向國外證券商委託交易。期貨信託事業委託提供國外顧問服務之專業機構或其集團企業間接向…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第57條 期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金從事交易或投資，應符合期貨信託事業訂定之交易或投資方針，並揭露於公開說明書。期貨信託事業應於董事會通過之內部控制制度中訂定從事前項全權委託作業之風險監控管理措施，及受委任專…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第70條 基金保管機構應依期貨信託事業之指示運用期貨信託基金之資產，並行使與該資產有關之權利。基金保管機構僅得依期貨信託事業指示而為下列處分期貨信託基金資產之行為：一、為交易或投資決策所需之投資組合調整。二、為期貨交易決策所需之保…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第81條 期貨信託事業運用每一期貨信託基金，應依主管機關規定之格式及內容於每會計年度終了後二個月內，編具年度財務報告；於每月終了後十日內編具月報，向主管機關申報。前項年度財務報告，應經主管機關依證券交易法第三十七條第一項核准之會計…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第87條 …一定資格條件之人募集之期貨信託基金。二、合併之期貨信託基金在運用期貨信託基金資產及執行交易或投資上應無顯著困難。三、經受益人會議同意合併。但消滅期貨信託基金最近三十個營業日淨資產價值平均低於主管機關所定之標準且存續期貨信…
- 行政期貨結算機構財務報告編製準則 第11條 …二）編表時應與交割結算貸項沖抵後之餘額列示，惟其性質、內容、運用方式、質押情形，應於財務報告附註中說明，並於會計項目明細表揭露其明細內容。九、其他非流動資產：不能歸類於以上各類之非流動資產。前二項有關透過損益按公允價值衡…
- 行政期貨結算機構財務報告編製準則 第12條 …目。編表時應與交割結算借項沖抵後之餘額列示，惟其性質、內容、運用方式、質押情形，應於財務報告附註中說明，並於會計項目明細表揭露其明細內容。六、其他非流動負債：不能歸屬於以上各類之非流動負債。前二項有關透過損益按公允價值衡…
- 行政期貨結算機構財務報告編製準則 第16條 …者評估期貨結算機構產生現金及約當現金之能力，以及期貨結算機構運用該等現金流量需求之基礎，即以現金及約當現金流入與流出，彙總說明期貨結算機構於特定期間之營業、投資及籌資活動，其表達與揭露應依國際會計準則第七號規定辦理。
- 行政期貨結算機構財務報告編製準則 本條文有附件第25條 …授信額度明細表。（格式六之三十五）（三十三）交割結算基金收支運用表。（格式六之三十六）（三十四）短期借款明細表。（格式七之一）（三十五）應付短期票券明細表。（格式七之二）（三十六）透過損益按公允價值衡量之金融負債－流動明…
- 行政期貨經理事業管理規則 第20條 …金，非屬經營業務所需者，不得貸與他人或移作他項用途；其資金之運用，以下列為限：一、銀行存款。二、購買國內政府債券或符合主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上之有價證券。三、購買國庫券、可轉讓銀行定期存單、商業…
- 行政期貨經理事業管理規則 第23條 …類或名稱。六、交易決定及執行權之授與及限制。七、全權委託資產運用指示權之授與及限制。八、全權委託交易決定人員及其代理人之姓名。九、保管機構之指定及辦理相關事項之約定。十、受託期貨經紀商及證券經紀商之約定；約定對象如與期貨…
- 行政期貨經理事業管理規則 第26條 …任人於受託期貨經紀商、證券經紀商從事交易或投資。期貨經理事業運用全權委託資產從事期貨交易或期貨相關現貨商品投資，應將期貨經紀商、證券經紀商或其他交易對手退還之手續費或給付之其他利益，作為委任人買賣成本之減少。
- 行政期貨經理事業管理規則 第32條 期貨經理事業運用全權委託資產從事交易或投資，其範圍應符合下列規定：一、經主管機關依本法第五條公告期貨商得受託從事之期貨交易。二、經主管機關核准非在交易所進行衍生自貨幣、有價證券、利率、指數或其他商品之期貨交易。三、由其他…
- 行政期貨經理事業管理規則 第33條 期貨經理事業運用委託資產從事前條第一項第二款交易，應確保取得交易之公平或合理價格。期貨經理事業運用委託資產從事前項非在交易所交易之選擇權契約賣出買權交易時，應持有標的現貨或持有達標的現貨市值以上之其他資產，作為擔保。第一…
- 行政期貨經理事業管理規則 第34條 期貨經理事業運用全權委託資產，除主管機關另有規定外，應遵守下列規定：一、不得為放款。二、不得與本事業經理之各期貨信託基金、證券投資信託基金、其他期貨或證券全權委託投資帳戶、自行買賣期貨或有價證券帳戶、或自有資金間為交易或…
- 行政期貨經理事業管理規則 第35條 …約、受託期貨經紀商及證券經紀商之受託契約，應載明期貨經理事業運用全權委託資產從事交易逾越法令或期貨交易全權委任契約所定限制範圍者，應由期貨經理事業自負其責。
- 行政期貨經理事業管理規則 第38條 期貨經理事業運用全權委託資產從事交易或投資時，應依據分析報告作成決定書，並執行之。前項分析報告應載明分析基礎、根據及交易或投資建議；決定書應載明決定交易或投資標的種類、數量、價格及時機；執行紀錄應載明實際交易標的種類、數…
- 行政期貨經理事業管理規則 第46條 …職能區隔機制，維持業務之獨立性及機密性，不得將全權委託資產之運用情形傳遞予非相關業務員、股東或關係企業。五、從事資訊交互運用不得損害委任人之權益。六、不得為意圖影響某種期貨交易或期貨相關現貨商品價格，而配合其他部門或他人…
- 行政期貨經理事業管理規則 第48條 期貨經理事業運用全權委託資產，如涉及外匯業務時，應經中央銀行同意；其資金之匯出、匯入，依中央銀行所定外匯收支或交易申報辦法及相關規定辦理。