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第 75 / 97 頁- 行政信用卡業務機構管理辦法 第34條 …告書。二、經會計師查核且報經董（理）事會通過或外國信用卡公司負責人同意之財務報告。三、其他經主管機關指定之資料。
- 行政國際證券業務分公司管理辦法 第13條 國際證券業務分公司之經理人資格，須符合證券商負責人與業務人員管理規則第二條第一項及第十條第一項之規定。但依該規則第十條第一項第四款規定充任者，應具備國際金融專業知識或外匯業務之經驗。
- 行政信用合作社年報應行記載事項準則 第6條 …年報之封底應刊載下列事項：一、信用合作社印鑑。二、信用合作社負責人之簽名或蓋章。
- 行政信用合作社年報應行記載事項準則 第17條 …二年度違法受處分及主要缺失與改善情形，應揭露下列事項：（一）負責人或職員因業務上犯罪經檢察官起訴或緩起訴者。（二）違反法令經本會處以罰鍰者。（三）經本會依本法第二十七條規定處分事項。（四）因人員舞弊、重大偶發案件（詐欺、…
- 行政金融監督管理委員會主管政府捐助及經指定民間捐助財團法人監督管理辦法 第9條 …或離職為止，不受前項規定之限制。本辦法所稱薪資，係指財團法人負責人及其他從業人員，因工作而獲得之報酬；包括工資、薪金及按計件、計時、計日、計月以現金或實物等方式給付之獎金、津貼及其他任何名義之經常性給與均屬之。
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第2條 本規則所稱負責人，指依公司法第八條或其他法律之規定應負責之人。本規則所稱業務員，指為期貨商從事下列業務之人員：一、期貨交易之招攬、開戶、受託、執行或結算交割。二、期貨交易之自行買賣、結算交割。三、期貨交易之內部稽核。四、…
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第3條 期貨商之經理人，除總經理及外國期貨商在中華民國境內分支機構負責人外，應符合下列資格條件之一：一、經教育部承認之國內外專科以上學校畢業或同等學歷，具證券、期貨、金融或保險機構從事業務工作經驗三年以上，成績優良者。二、期貨機…
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第3-1條 …簡稱本會）備查後，始得充任。外國期貨商在中華民國境內分支機構負責人，應具備第二項之資格，並事先檢具有關資格證明文件報期貨交易所審查合格轉報本會備查後，始得充任。
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第7-1條 期貨商之負責人不得充任銀行、金融控股公司、信託公司、信用合作社、農（漁）會信用部、票券金融公司、證券業、保險業或其他期貨業之負責人。但下列情形，不在此限：一、因期貨商與該等機構間之投資關係，且無董事長、經理人互相兼任情事…
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第8條 期貨商負責人及業務員之登記、異動，應由所屬期貨商向同業公會辦理，非經登記不得執行職務。有下列情事之一者，不得為前項之登記；已登記者，應予撤銷：一、有本法第二十八條規定之情事。二、不符合第三條、第五條、第五條之一或第六條規…
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第15條 期貨商負責人、業務員涉嫌違反期貨管理法令，或就執行職務相關事項之查詢，應於本會所定期間內，到會說明或提出書面報告資料。
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第16條 期貨商負責人及業務員應本誠實及信用原則，忠實執行業務。期貨商之負責人及業務員，除不得有本法第六十三條及期貨商管理規則第五十五條所禁止之行為外，並不得有下列行為：一、製作廣告及宣傳資料有違反法令規定之情事。二、於期貨交易人…
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第17條 期貨商負責人及業務員，限在其所屬期貨商開戶委託買賣。
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第18條 期貨商之負責人或業務員，有下列情事之一者，由本會予以獎勵或表揚：一、為建立期貨市場制度貢獻心力，具有顯著績效者。二、研究著述，對發展期貨市場或執行期貨業務具有創意，經採行者。三、舉發市場不法違規事項，經查明屬實者。四、其…
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第20-1條 …總經理、總經理以外之經理人或外國期貨商在中華民國境內分支機構負責人於本規則修正施行後升任或充任者，應具備或符合本規則所定資格條件；不符者，應予解任。
- 行政期貨結算機構管理規則 第3條 本規則所稱期貨結算機構之負責人，係指期貨結算機構之董事、監察人、經理人及其他依法律規定應負責之人。本規則所稱經理人，係指總經理、副總經理、協理、各業務單位之主管及其代理人。
- 行政期貨結算機構管理規則 第9條 …。四、結算會員有逾時交割或交割不能之情事。五、期貨結算機構之負責人或業務人員，因執行職務涉訟、受訴訟上之判決、為強制執行之債務人或依本法應受解除職務處分之情事。六、董事、監察人及經理人或業務人員有本法第二十八條所定之情事…
- 行政期貨業商業同業公會管理規則 第2條 …期貨市場研究、分析、推廣、調處、教育及宣導。四、會員之會籍、負責人與業務員登錄及管理事項。前項業務人員除不得有本法第二十八條第一項所定各款之情事外，並應依期貨商負責人及業務員管理規則取得期貨商業務員資格。本規則施行前已從…
- 行政期貨業商業同業公會管理規則 第12條 …並應申報本會備查：一、期貨業商業同業公會或其業務人員及會員之負責人或業務員因執行期貨交易相關業務涉訟或受訴訟上之判決、或為破產人或強制執行之債務人、或有金融機構退票或拒絕往來之情事、或依本法應受解除職務之處分者。二、對會…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第3條 本規則所稱負責人，指依公司法第八條或其他法律之規定應負責之人。
- 行政期貨顧問事業管理規則 第6條 …申報之：一、開業、停業、復業或終止營業。二、期貨顧問事業或其負責人、業務員、其他從業人員，因業務上關係發生訴訟、仲裁或為強制執行之債務人，或期貨顧問事業為破產人、有銀行退票或拒絕往來之情事。三、負責人或業務員有第十九條所…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第19條 有下列各款情事之一者，不得充任期貨顧問事業之負責人或業務員，其已充任者，當然解任：一、有公司法第三十條各款情事之一者。二、曾任法人宣告破產時之董事、監察人、經理人或與其地位相等之人，其破產終結未滿三年或調協未履行者。三、…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第20條 …理事業管理規則規定，取得期貨交易分析人員資格者。二、依期貨商負責人及業務員管理規則第五條第一款至第三款規定，取得期貨商業務員資格者。
- 行政期貨顧問事業管理規則 第21條 …備下列條件之一：一、取得期貨交易分析人員資格者。二、依期貨商負責人及業務員管理規則第五條第一款至第三款規定，取得期貨商業務員資格，並具下列工作經驗之一：（一）在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗二年以上者。（二）從…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第25條 期貨顧問事業之負責人及業務員之登記、異動，應由所屬期貨顧問事業向同業公會辦理，非經登記不得執行職務。有下列情事之一者，不得為前項之登記；已登記者，應予撤銷：一、有第十九條規定之情事。二、不符合第二十條或第二十一條規定之資…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第26條 期貨顧問事業負責人及業務員應本誠實及信用原則，忠實執行業務。前項事業及人員，除不得有本法第六十三條所禁止之行為外，並不得有下列行為：一、以詐欺、脅迫或其他不正當方式簽訂期貨顧問委任契約。二、為虛偽、隱匿、詐欺或其他顯有違…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第27條 期貨商負責人及業務員管理規則第十條至第十五條及第十八條之規定，於期貨顧問事業準用之。
- 行政國際金融業務條例 第5-1條 …條、第三十三條、第三十三條之二或第三十三條之四規定者，其行為負責人處三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣五百萬元以上二千五百萬元以下罰金。
- 行政國際金融業務條例 第21-1條 …副知中央銀行：一、變更機構名稱。二、變更機構所在地。三、變更負責人。四、變更營業所用資金。五、受讓或讓與其他國際金融業務分行全部或主要部分之營業或財產。六、暫停營業、復業或終止營業。
- 行政國際金融業務條例 第22-11條 …十萬元以下罰鍰，至辦理為止。違反前二項規定者，處罰其為行為之負責人。