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第 74 / 97 頁- 行政公開發行公司年報應行記載事項準則 第6條 年報之封底應刊載下列事項：一、公司印鑑。二、公司負責人之簽名或蓋章。
- 行政公開發行公司年報應行記載事項準則 第20條 …）訴訟或非訟事件，應列明公司及公司董事、監察人、總經理、實質負責人、持股比例超過百分之十之大股東及從屬公司已判決確定或尚在繫屬中之重大訴訟、非訟或行政爭訟事件，其結果可能對股東權益或證券價格有重大影響者，應揭露其系爭事實…
- 行政同一人或同一關係人持有同一銀行已發行有表決權股份總數超過一定比率管理辦法 第3條 …合誠信、正直、守法性及與銀行之利害關係提出合理說明，且無銀行負責人應具備資格條件準則第三條第一項第二款至第十二款之情事。
- 行政同一人或同一關係人持有同一銀行已發行有表決權股份總數超過一定比率管理辦法 第4條 …財務及業務有助於銀行之健全經營提出合理說明，且其董事長無銀行負責人應具備資格條件準則第三條第一項第二款至第十二款之情事。
- 行政公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則 第3條 …二款融資金額之限制。但貸與金額不得超過其淨值之百分之百。公司負責人違反第一項及前項但書規定時，應與借用人連帶負返還責任；如公司受有損害者，亦應由其負損害賠償責任。
- 行政金融控股公司發起人負責人應具備資格條件負責人兼職限制及應遵行事項準則 第2條 本準則所稱負責人，指金融控股公司之董事、監察人、總經理、副總經理、協理、經理或與其職責相當之人。
- 行政金融控股公司發起人負責人應具備資格條件負責人兼職限制及應遵行事項準則 第3條 金融控股公司之發起人或負責人應具備良好品德，且無下列情事之一：一、無行為能力、限制行為能力或受輔助宣告尚未撤銷者。二、曾犯組織犯罪防制條例規定之罪，經有罪判決確定者。三、曾犯偽造貨幣、偽造有價證券、侵占、詐欺、背信罪，經…
- 行政金融控股公司發起人負責人應具備資格條件負責人兼職限制及應遵行事項準則 第4條 …其他非營利之社團法人職務者，不在此限。金融控股公司之發起人或負責人，不得擔任其他金融控股公司之負責人。但因合併之需要，並經主管機關核准者，不在此限。違反前四項兼職限制規定者，主管機關得限期命其調整；無正當理由屆期未調整者…
- 行政金融控股公司發起人負責人應具備資格條件負責人兼職限制及應遵行事項準則 第10條 主管機關對金融控股公司負責人是否具備本準則所定資格條件，得命金融控股公司於期限內提出必要之文件、資料或指定人員前來說明。
- 行政金融控股公司發起人負責人應具備資格條件負責人兼職限制及應遵行事項準則 第11條 金融控股公司負責人有發生當然解任情事時，當事人應立即通知金融控股公司。金融控股公司於知其負責人有當然解任事由後應即主動處理，並向主管機關申報及通知經濟部廢止或撤銷其相關登記事項。
- 行政金融控股公司發起人負責人應具備資格條件負責人兼職限制及應遵行事項準則 第12條 除本法另有規定外，金融控股公司負責人因投資關係，得兼任轉投資事業及子公司職務。金融控股公司負責人之兼任行為及兼職個數應確保本職及兼任職務之有效執行。金融控股公司負責人兼任第一項職務者，除前項規定外，並應以維持金融控股公司…
- 行政金融控股公司發起人負責人應具備資格條件負責人兼職限制及應遵行事項準則 第13條 金融控股公司負責人因投資關係兼任子公司職務，不受票券金融管理法第十一條第三項前段規定限制，但其資格條件仍應符合該子公司目的事業主管機關之相關規定。金融控股公司董事長或總經理兼任轉投資事業及子公司董事長職務以一個為限。但有…
- 行政金融控股公司發起人負責人應具備資格條件負責人兼職限制及應遵行事項準則 第14條 金融控股公司負責人不得以個人或所屬金融控股公司及其子公司以外其他法人代表之身分，擔任所屬金融控股公司子公司之職務。但擔任所屬金融控股公司之境外子公司職務，依當地法令規定或商業習慣無法以所屬金融控股公司及其子公司法人代表之…
- 行政金融控股公司發起人負責人應具備資格條件負責人兼職限制及應遵行事項準則 第15條 金融控股公司負責人因投資關係兼任子公司職務，該負責人不得以個人或所屬金融控股公司及其子公司以外其他法人代表之身分，同時擔任與該子公司相同類型之其他公司職務。但擔任所屬金融控股公司或其子公司之境外轉投資事業或境外子公司職務…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第22條 …管機關所核發之公司變更登記證明文件所留存之公司印章及代表公司負責人印章。（二）主管機關所核發之公司變更登記證明文件影本，並註明與正本相符。（三）法人股東負責人依前款規定之身分證明文件。三、委託他人辦理者，受託人應為本國國…
- 行政金融資產證券化條例 第8條 …。受託機構、特殊目的公司、信託監察人、監督機構、服務機構及其負責人或職員，對於因信託財產或受讓資產所獲悉之創始機構客戶之往來、交易資料及其他相關資料，除其他法律、主管機關另有規定者外，應保守秘密。
- 行政金融資產證券化條例 第63條 …司法第三十條所定事由者。二、資產證券化計畫所定之創始機構及其負責人。三、資產證券化計畫所定負責管理及處分該資產之服務機構及其負責人。四、資產證券化計畫所定監督機構及其負責人。五、資產證券化計畫所定之資產為信託受益權時，該…
- 行政金融資產證券化條例 第89條 …公司不得為任何人保證或背書，不適用公司法第十六條之規定。公司負責人違反前項規定時，應自負保證及背書責任，如公司或資產基礎證券持有人受有損害時，亦應負賠償責任。
- 行政金融資產證券化條例 第90條 特殊目的公司之負責人，不得就資產基礎證券之募集或發行，為有關經紀或居間買賣資產基礎證券之行為。
- 行政金融資產證券化條例 第108條 有下列情事之一者，其行為負責人處一年以上七年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以下罰金：一、非第四條第二項規定之受託機構而擔任受託機構，且發行受益證券。二、違反第九條第二項規定，受託機構未經主管機關核准或向主管機關申報生…
- 行政金融資產證券化條例 第109條 …列情事之一致生損害於公眾、他人、信託財產或受讓資產者，其行為負責人處六月以上五年以下有期徒刑，得併科新臺幣三百萬元以下罰金：一、依第九條第一項規定所檢附之文件有虛偽或不實之記載。二、創始機構違反第九條第四項規定，提供受託…
- 行政金融資產證券化條例 第110條 有下列情事之一者，其行為負責人處三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣三百萬元以下罰金：一、違反第十七條第二項或第五項準用第二項規定，對非特定人公開招募受益證券。二、違反第一百零一條準用第十七條第二項或第五項規定，對非特…
- 行政金融資產證券化條例 第111條 有下列情事之一者，其行為負責人處一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣三百萬元以下罰金：一、違反第十七條第一項或第三項規定，未依證券主管機關或主管機關規定之方式提供公開說明書或投資說明書。二、違反第一百零一條準用第十七條…
- 行政金融資產證券化條例 第116條 法人之負責人、代理人、受雇人或其他職員，因執行業務違反本條例規定，除依本章規定處罰該行為人外，對於該法人亦科以該條之罰鍰或罰金。
- 行政受託機構公開招募受益證券特殊目的公司公開招募資產基礎證券公開說明書應行記載事項準則 第3條 …之內容如有虛偽或隱匿之情事者，應由受託機構、特殊目的公司及其負責人與其他曾在公開說明書上簽名或蓋章者依法負責。（六）創始機構提供受託機構或特殊目的公司之書件如有虛偽或隱匿之情事者，應由創始機構及其負責人依法負責。八、刊印…
- 行政受託機構公開招募受益證券特殊目的公司公開招募資產基礎證券公開說明書應行記載事項準則 第5條 …殊目的公司過半數之董事及總經理簽名或蓋章。二、證券承銷商及其負責人之簽名或蓋章。
- 行政金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第13條 …驗並領有合格證書者，應於任職後兩個月內補正。五、受委託機構之負責人應無銀行負責人應具備資格條件兼職限制及應遵行事項準則第三條第一款至第十一款所述情形，並出具相關之聲明書。六、受委託機構具有為承辦受託事務所需之完備電腦作業…
- 行政財政部證券管理委員會派駐證券交易所監理人員監理辦法 第5條 證券交易所負責人及有關業務人員對於監理人員執行監理任務所為之檢查、監督或調查，應負提供資料，答覆詢問之義務。
- 行政信用卡業務機構管理辦法 第4條 …之方法、市場展望及風險、效益評估。六、預定總經理、副總經理等負責人之資料。七、信用卡公司章程。八、信用卡業務章則及業務流程。九、信用卡業務各關係人間權利義務關係約定書。十、其他經主管機關規定之書件。
- 行政信用卡業務機構管理辦法 第5條 …發之許可證照認證書。九、委託律師或會計師申請者，該申請人母國負責人出具之委託書。十、其他經主管機關規定之書件。前項有關書表之認證書，應經該申請人母國公證人或我國駐外領務人員予以認證。