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第 74 / 80 頁- 行政共同信託基金管理辦法 第25條 …記載分析基礎、根據及建議；投資決定紀錄應記載投資標的之種類、數量與時機；執行紀錄應記載實際投資或交易標的之種類、數量、價格及時間，並說明投資或交易差異原因。第一項之書面資料，應按時序記載並建檔保存，其保存期限不得少於五年…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第13條 …託日期、時間及委託有效期間。四、國際證券代號。五、證券種類、數量或金額。六、委託價格。七、交割幣別。八、業務人員簽章。九、委託人簽章。委託人或其代表人、代理人亦得以網際網路等電子式交易型態委託；依該方式委託者，證券商得免…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第15條 證券商受託買賣外國有價證券，不得接受代為決定種類、數量、價格或買入、賣出之全權委託。
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第18條 …及其他職務上所獲悉之秘密。三、受理客戶對買賣有價證券之種類、數量、價格及買進或賣出之全權委託。四、對客戶作贏利之保證或分享利益之證券買賣。五、約定與客戶共同承擔買賣有價證券之交易損益，而從事證券買賣。六、接受客戶委託買賣…
- 行政證券商管理規則 第29-1條 證券商承銷有價證券應將銷售情形及自己取得之數量等資料，依第二十八條證券商同業公會所訂定處理辦法規定之格式與內容，建檔備查，本會得隨時要求證券商提供相關資料。前項承銷案件相關資料，證券商於承銷期間結束後應至少保存五年。
- 行政證券商管理規則 第32-1條 …借契約。下列事項應於出借契約載明之：一、出借有價證券之名稱、數量、期間及費率。二、出借標的證券股東權行使之方式。三、出借之證券遇除權除息時，證券商補償出借人權息價值之方式（含計算方式、以現金或有價證券補償、補償日）。四、…
- 行政證券商管理規則 第36-2條 …知客戶相關利益衝突及控管措施後取得客戶逐次同意，並敘明得認購數量者，不得為客戶買進該有價證券。證券商承銷部門因包銷所取得之有價證券，依規定未處理完竣前，其顧問業務部門及全權委託投資部門對該有價證券處理，準用前項之規定。
- 行政證券商管理規則 第37條 …或其他足致他人誤信之行為。五、接受客戶對買賣有價證券之種類、數量、價格及買進或賣出之全權委託。六、接受客戶以同一帳戶為同種有價證券買進與賣出或賣出與買進相抵之交割。但符合第三十七條之一規定者，不在此限。七、接受客戶以不同…
- 行政證券商管理規則 第37-1條 …於同一營業日為現款買進與現券賣出同種類有價證券成交後，就相同數量部分相抵之交割，應依證券交易所及證券櫃檯買賣中心訂定之有價證券當日沖銷交易作業辦法辦理。前項有價證券之種類及範圍，由本會另定之。
- 行政金融控股公司年報應行記載事項準則 本條文有附件第11條 …司股份之目的、買回股份期間、買回之區間價格、已買回股份種類、數量及金額、已買回數量占預定買回數量之比率、買回本公司股份前及買回後之集團資本適足率、已辦理銷除及轉讓之股份數量、累積持有本公司股份數量、累積持有本公司股份數量…
- 行政金融控股公司年報應行記載事項準則 本條文有附件第22條 …定人選擇之方式、辦理私募之必要理由、私募對象、資格條件、認購數量、與公司關係、參與公司經營情形、實際認購（或轉換）價格、實際認購（或轉換）價格與參考價格差異、辦理私募對股東權益影響、自股款或價款收足後迄資金運用計畫完成，…
- 行政金融機構防制洗錢辦法 第2條 …人）。二、一定金額：指新臺幣五十萬元（含等值外幣）。三、一定數量：指五十張儲值卡。四、通貨交易：指單筆現金收或付（在會計處理上，凡以現金收支傳票記帳者皆屬之）或換鈔交易。五、客戶：包括銀行業、證券期貨業及保險業等金融機構…
- 行政金融機構防制洗錢辦法 第3條 …下列臨時性交易：1.辦理一定金額以上交易（含國內匯款）或一定數量以上儲值卡交易時。多筆顯有關聯之交易合計達一定金額以上時，亦同。2.辦理新臺幣三萬元（含等值外幣）以上之跨境匯款時。（三）發現疑似洗錢或資恐交易時。（四）對…
- 行政受益證券資產基礎證券私募特定人範圍投資說明書內容及轉讓限制準則 第3條 …、義務及責任。三、信託財產狀況：（一）信託財產之種類、名稱、數量、價額、平均收益率、期限及信託時期。（二）信託財產之評價方法、基本假設及專家意見。四、信託財產之管理及處分方法：（一）信託財產管理方法。（二）信託財產處分方…
- 行政受益證券資產基礎證券私募特定人範圍投資說明書內容及轉讓限制準則 第4條 …、義務及責任。三、受讓資產狀況：（一）受讓資產之種類、名稱、數量、價額、平均收益率、期限及受讓時期。（二）受讓資產之評價方法、基本假設及專家意見。四、受讓資產之管理及處分方法：（一）受讓資產管理方法。（二）受讓資產處分方…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第18條 …項。二、法令遵循專責單位應依據業務分類或法令遵循重點設置適當數量之專業單位，以負責該項業務或法令相關之國內外營業單位監督、法令遵循執行及支援事項。三、法令遵循專責單位得依風險基礎方法評估各單位法令遵循主管之設置並強化法令…
- 行政金融控股公司法 第25條 …司章程。二、既存公司發行新股或新設公司發行股份之總數、種類及數量。三、金融機構讓與既存公司或新設公司之全部營業及主要資產負債之種類及數額。四、對金融機構股東配發之股份不滿一股應支付現金者，其有關規定。五、召開股東會決議之…
- 行政金融控股公司法 第27條 …司章程。二、既存公司發行新股或新設公司發行股份之總數、種類及數量。三、金融機構股東轉讓予既存公司或新設公司之股份總數、種類及數量。四、對金融機構股東配發之股份不滿一股應支付現金者，其有關規定。五、召開股東會決議之預定日期…
- 行政金融控股公司法 第34條 …、承受營業之既存公司發行新股或新設公司發行股份之總數、種類及數量。三、被分割公司或其股東所取得股份之總數、種類及數量。四、對被分割公司或其股東配發之股份不滿一股應支付現金者，其有關規定。五、承受被分割公司權利義務之相關事…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第11條 …與公司之關係）、辦理私募之必要理由、私募對象、資格條件、認購數量、認購價格、與公司關係、參與公司經營情形、實際認購價格、實際認購價格與參考價格差異、辦理私募對股東權益影響、自股款收足後迄資金運用計畫完成，私募普通股之資金…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第12條 …開說明書刊印日止之最高與最低市價、交換價格及公司持有交換標的數量。（附表二十三）五、已發行附認股權金融債券者，應分別列示每一附認股權金融債券之發行日期、得認股種類及數量、限制認股期間、履約方式、認股價格、截至公開說明書刊…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第13條 …與公司之關係）、辦理私募之必要理由、私募對象、資格條件、認購數量、與公司關係、參與公司經營情形、實際認購（或轉換）價格、實際認購（或轉換）價格與參考價格差異、辦理私募對股東權益影響、自價款收足後迄資金運用計畫完成，私募公…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第14條 …別股者，應分別列示每一附認股權特別股之發行日期、得認股種類及數量、履約方式、認股價格、限制認股期間、截至公開說明書刊印日止未執行認股數量及未執行認股數量占已發行股份總數比率。（附表三十三）三、特別股已在證券交易所上市或證…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第15條 …與公司之關係）、辦理私募之必要理由、私募對象、資格條件、認購數量、與公司關係、參與公司經營情形、實際認購價格、實際認購價格與參考價格差異、辦理私募對股東權益影響、自股款收足後迄資金運用計畫完成，私募海外存託憑證之資金運用…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第16條 …公開說明書刊印日止已執行取得股數、已執行認股金額、未執行認股數量、未執行認股者其每股認購價格、未執行認股數量占已發行股份總數比率及對股東權益影響。（附表三十七）二、累積至公開說明書刊印日止取得員工認股權憑證之經理人及取得…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第19條 …股份發行新股尚在進行中者，應揭露下列事項：一、受讓股份名稱、數量及對象。二、預定進度。三、股份交換比例之計算方式及依據。四、受讓股份未來移轉之條件及限制。五、受讓他公司股份之對象為關係企業或關係人者，並應列明與關係企業或…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第21條 …達實收資本額百分之二十或新臺幣一億元以上之不動產及設備名稱、數量、取得日期、取得成本、重估增值及未折減餘額，並揭露其使用及保險情形、設定擔保及權利受限制之其他情事。（附表四十八）（二）列明閒置不動產及以投資為目的持有期間…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第26條 …本次受讓他公司股份發行新股應記載下列事項：一、受讓股份名稱、數量及對象。二、預定進度。三、股份交換比例之計算方式及依據。四、獨立專家表示其股份交換比例合理性之意見書。五、受讓股份未來移轉之條件及限制。六、預計可能產生效益…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第27條 …股比例及計算依據、被分割公司或其股東所取得股份之總數、種類及數量、既存公司或新設公司承受被分割公司權利義務相關事項（包括庫藏股及已發行具有股權性質有價證券之處理原則）、被分割公司資本減少時，其資本減少有關事項、預計分割效…
- 行政金融資產證券化條例施行細則 第3條 …五條第一項規定辦理公告後信託或讓與之資產，與公告資產之種類、數量或內容不符者，應依本條例第五條第一項規定辦理補行公告及依第六條第一項規定辦理。