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第 74 / 84 頁- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第8條 …規定。發行人為享有租稅優惠而辦理現金增資且募集資金不超過目的事業主管機關規定之限額或新臺幣一億元者，得不適用第一項第八款規定。辦理合併發行新股、受讓他公司股份發行新股、依法律規定進行收購或分割發行新股者，得不適用第一項第…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第18條 …公司，其持股一千股以上之記名股東人數未達三百人；或未達其目的事業主管機關規定之股權分散標準者，於現金發行新股時，除有下列情形之一外，應提撥發行新股總額之百分之十，對外公開發行，不受公司法第二百六十七條第三項關於原股東儘先…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第60-9條 …得認購股數，不得超過已發行股份總數之百分之一。但經各中央目的事業主管機關專案核准者，單一員工取得員工認股權憑證與限制員工權利新股之合計數，得不受前開比例之限制。
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第64條 …五十以上由證券承銷商自行認購。但其未來三年之釋股計畫已經目的事業主管機關核准，並出具會計制度健全之意見書者，得免保留一定比率由證券承銷商自行認購。公開招募價格應由證券承銷商說明其價格決定方式及依據。
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第24條 …司獲利能力及每股盈餘之影響。2.轉投資特許事業者，應敘明特許事業主管機關核准或許可情形及其核准或許可之附帶事項是否有影響本次募集與發行有價證券。（三）充實營運資金、償還債務者，應列明下列事項：1.公司債務逐年到期金額、償…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第36條 …六、招股章程。七、證券承銷商評估總結意見。八、所營事業之目的事業主管機關及重要之相關法令規章。九、其他依目的事業主管機關規定應列入之文件。發起人應於公司成立前，將前項公開說明書併同繳款書交付認股人或應募人。銀行、票券、證…
- 行政公開發行公司財務報告及營運情形公告申報特殊適用範圍辦法 第5條 …得免依本法第三十六條第一項規定辦理公告及申報事宜：一、經目的事業主管機關命令解散、清算程序、破產程序或受法院宣告破產者。二、符合主管機關所定條件之外國公司及其從屬公司、外國金融機構之分支機構，其發行之普通公司債經證券交易…
- 行政期貨交易法 第6條 …。除有妨害國家利益或投資大眾權益者外，主管機關得請求相關目的事業主管機關或金融機構提供必要資訊與紀錄，並基於互惠及保密原則提供與簽訂合作協定之外國政府機關、機構或國際組織。
- 行政期貨交易法 第57條 …。期貨商不得由他業兼營。但證券商兼營證券相關期貨業務或經目的事業主管機關核准者，不在此限。其兼營標準，由主管機關定之。依前項經營期貨業務者，應設立獨立部門專責辦理期貨業務，該部門之營業及會計必須獨立。
- 行政期貨交易法 第107條 …董事、監察人、經理人、受雇人或受任人。二、主管機關或其他目的事業主管機關之公職人員、受雇人或受任人。三、基於職業或控制關係獲悉消息之人。四、股票期貨契約或股票選擇權契約之標的證券發行公司之董事、監察人、經理人、受雇人或受…
- 行政電子支付機構管理條例 第3條 …但不包括下列情形：（一）僅用於支付交通運輸使用，並經交通目的事業主管機關核准。（二）僅得向發行人所指定之人請求交付或提供商品或服務之商品（服務）禮券。（三）各級政府機關（構）發行之儲值卡或受理開立之電子支付帳戶，其儲值款…
- 行政電子支付機構管理條例 第4條 …管機關許可之業務。電子支付機構所經營之業務項目，須經其他目的事業主管機關許可者，於取得許可後，始得向主管機關申請許可。非電子支付機構得經主管機關許可，經營從事就業服務法第四十六條第一項第八款至第十一款所定工作之外國人國外…
- 行政證券投資信託及顧問法 第14條 …或交易涉及證券相關商品以外之項目者，主管機關應先會商相關目的事業主管機關之同意；其涉及貨幣市場者，應另會商中央銀行同意。
- 行政證券投資信託及顧問法 第72條 …事業，前項有關設置及財務、業務管理之事項，主管機關應會商目的事業主管機關。
- 行政證券投資信託及顧問法 第101條 …利益或維護市場秩序，對於有違反本法行為之虞者，得要求相關目的事業主管機關或金融機構提供必要資訊或紀錄。前三項所得之資訊，除為健全監理及保護投資人之必要外，不得公布或提供他人。
- 行政期貨商財務報告編製準則 第3條 …交易法第五十七條規定兼營期貨業務者，其會計事務之處理於其目的事業主管機關有關法規另有規定者，從其規定。但有關期貨業務之會計事務及財務報告，仍應依本準則之規定辦理。
- 行政期貨商財務報告編製準則 第8條 他業兼營期貨業務者，於依其目的事業主管機關規定編製財務報告時，應增加揭露依本準則規定所編製獨立期貨部門之資產負債表、綜合損益表、附註及重要會計項目明細表。
- 行政期貨商設置標準 第2條 期貨商之組織應為股份有限公司。但經目的事業主管機關許可兼營之事業或外國期貨商經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）核准者，不在此限。
- 行政期貨商設置標準 第34條 本國金融機構申請兼營期貨業務，應先經其目的事業主管機關核准，並應以機構名義申請之。
- 行政期貨商設置標準 第36條 …經營金融業務及期貨業務風險區隔與利益衝突之操作規則。六、目的事業主管機關核准之文件。七、董事會或理事會會議紀錄。八、董事或理事及監察人或監事名冊。九、董事或理事及監察人或監事無第四條規定情事之聲明文件。十、已依第三十五條…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第6條 …易者為限，且不適用第一項第二款規定。專業機構投資人如經其目的事業主管機關核准投資外國有價證券，證券商得接受其委託買賣之有價證券，除前二項所列外，不受第一項之限制。
- 行政財團法人住宅地震保險基金管理辦法 第3條 本基金依據目的事業主管機關訂定之住宅地震保險危險分散機制實施辦法承擔與分散住宅地震危險及辦理其他相關業務時，應依本法第一百三十八條之一及其他相關法令規定辦理。
- 行政財團法人住宅地震保險基金管理辦法 第6條 …資金總額百分之十。本基金應訂定風險控管機制及措施，並報經目的事業主管機關備查。本基金每年度資金運用之財務收益總額扣除財務成本、費用及損失後之淨額，應結轉累積餘絀。
- 行政財團法人住宅地震保險基金管理辦法 第8條 目的事業主管機關得隨時派員查核本基金之業務及財務狀況。本基金應依目的事業主管機關規定，定期將業務及財務狀況，陳報目的事業主管機關或其指定之機構。
- 行政財團法人住宅地震保險基金管理辦法 第9條 …日前，檢具上年度決算書及工作成果報告，經董事會通過後，報目的事業主管機關備查。本基金因市場重大變遷及業務之實際需要，而需增加之支出，經董事會通過，報目的事業主管機關核定後，得列入年度決算辦理。第一項之預算書及決算書應包括…
- 行政財團法人住宅地震保險基金管理辦法 第10條 本基金主管以上之人員異動，應於異動後十五日內報目的事業主管機關備查。
- 行政證券商財務報告編製準則 第3條 …法第四十五條第二項規定兼營證券業務者，其會計事務之處理於目的事業主管機關有關金融法規另有規定者，從其規定。但有關證券業務之會計事務及財務報告，仍應依本準則之規定辦理。證券商經營之證券業務種類依其業務性質分設部門營運者，其…
- 行政證券商財務報告編製準則 第8條 他業兼營證券業務者，於依其目的事業主管機關規定編製財務報告時，應增加揭露依第二章編製之獨立證券部門之資產負債表、綜合損益表、附註及重要會計項目明細表。但他業僅兼營債券自行買賣業務者，不在此限。
- 行政證券商經營期貨交易輔助業務管理規則 第11條 …，向本會申請許可。但金融機構兼營證券經紀業務者，應另檢具目的事業主管機關核准之文件：一、申請書。二、章程或相當章程之文件。三、營業計畫書：載明期貨交易輔助業務經營之原則、內部組織分工、人員招募與訓練及場地設備概況。四、董…
- 行政證券商經營期貨交易輔助業務管理規則 第14條 …，向本會申請許可。但金融機構兼營證券經紀業務者，應另檢具目的事業主管機關核准之文件：一、申請書。二、營業計畫書：載明分支機構期貨交易輔助業務經營之原則、內部組織分工、人員招募與訓練及場地設備概況。三、董事會、理事會或股東…