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第 73 / 80 頁- 行政期貨信託事業管理規則 第46條 …易決定人員職務一年以上，無不良紀錄者。基金經理人得負責之基金數量、額度及其資格條件，由主管機關定之。
- 行政銀行年報應行記載事項準則 本條文有附件第11條 …行股份之目的、買回股份期間、買回之區間價格、已買回股份種類、數量及金額、已買回數量占預定買回數量之比率、買回本行股份前及買回後之資本適足率、已辦理銷除及轉讓之股份數量、累積持有本行股份數量、累積持有本行股份數量占已發行股…
- 行政銀行年報應行記載事項準則 本條文有附件第22條 …定人選擇之方式、辦理私募之必要理由、私募對象、資格條件、認購數量、與銀行關係、參與銀行經營情形、實際認購（或轉換）價格、實際認購（或轉換）價格與參考價格差異、辦理私募對股東權益影響、自股款或價款收足後迄資金運用計畫完成，…
- 行政期貨商管理規則 第28條 …應就其營業項目範圍內之各期貨交易法令、交易所規章對於期貨交易數量總額、應申報之交易數額、漲跌幅限制或其他有關交易之限制，應備製書面說明文件，供客戶參考。期貨商對前項交易限制之變更，應即於公告欄內公告。
- 行政期貨商管理規則 第34條 …時間及委託有效期限。四、期貨交易所名稱。五、期貨交易之種類、數量及交割月份。六、市價委託、限價委託或其他下單方式。七、業務員簽名或蓋章。八、委託人簽名或蓋章。
- 行政期貨商管理規則 第39條 …及戶名。二、成交日期。三、期貨交易所名稱。四、成交期貨種類、數量及交割月份。五、單價及總成交價格。六、賣出或買入。七、非沖銷或沖銷。八、所需保證金或權利金數額。九、應收或應付金額。十、交割幣別。十一、佣金、手續費及其他費…
- 行政期貨商管理規則 第52條 …事項：一、期貨交易人姓名及帳號。二、當月所有成交交易之種類、數量、單價、日期。三、當月期貨交易保證金、權利金交付明細。四、期貨交易人在客戶保證金專戶內存款與有價證券之提存情形、月底餘額及有價證券抵繳金額。五、期貨交易人之…
- 行政期貨商管理規則 第55條 …告書或其他單據上之時間戳記。十四、為期貨交易人從事之期貨交易數量或持有部位，超過本國或外國期貨交易法令之限制數額。十五、提供帳戶供期貨交易人交易。十六、未經核准接受全權委託代為決定種類、數量、價格之期貨交易。十七、利用期…
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第19條 …購（售）權證，以國內證券為標的證券者，其表彰同一標的證券之總數量，應依證券交易所及櫃檯買賣中心之相關規定辦理。
- 行政證券交易所管理規則 第26條 證券交易所應將每日成交之有價證券名稱或代號、數量、價格及買賣雙方證券商代號，依本會規定之期限及方式揭示之。
- 行政證券交易法 第22-2條 …向非特定人為之。二、依主管機關所定持有期間及每一交易日得轉讓數量比例，於向主管機關申報之日起三日後，在集中交易市場或證券商營業處所為之。但每一交易日轉讓股數未超過一萬股者，免予申報。三、於向主管機關申報之日起三日內，向符…
- 行政證券交易法 第28-2條 …用及股東權益所必要而買回，並辦理銷除股份。前項公司買回股份之數量比例，不得超過該公司已發行股份總數百分之十；收買股份之總金額，不得逾保留盈餘加發行股份溢價及已實現之資本公積之金額。公司依第一項規定買回其股份之程序、價格、…
- 行政證券交易法 第43條 …保管事業以混合保管方式保管之有價證券，由所有人按其送存之種類數量分別共有；領回時，並得以同種類、同數量之有價證券返還之。證券集中保管事業為處理保管業務，得就保管之股票、公司債以該證券集中保管事業之名義登載於股票發行公司股…
- 行政證券交易法 第43-1條 …關申報並公告特定事項後，始得為之：一、公開收購人預定公開收購數量，加計公開收購人與其關係人已取得公開發行公司有價證券總數，未超過該公開發行公司已發行有表決權股份總數百分之五。二、公開收購人公開收購其持有已發行有表決權股份…
- 行政證券交易法 第43-2條 …件之變更：一、調降公開收購價格。二、降低預定公開收購有價證券數量。三、縮短公開收購期間。四、其他經主管機關規定之事項。違反前項應以同一收購條件公開收購者，公開收購人應於最高收購價格與對應賣人公開收購價格之差額乘以應募股數…
- 行政證券交易法 第43-5條 …報事項，並重行申報及公告。公開收購人未於收購期間完成預定收購數量或經主管機關核准停止公開收購之進行者，除有正當理由並經主管機關核准者外，公開收購人於一年內不得就同一被收購公司進行公開收購。公開收購人與其關係人於公開收購後…
- 行政證券交易法 第43-8條 …以上，且自交付日起第三年期間內，依主管機關所定持有期間及交易數量之限制，轉讓予符合第四十三條之六第一項第一款及第二款之人。三、自該私募有價證券交付日起滿三年。四、基於法律規定所生效力之移轉。五、私人間之直接讓受，其數量不…
- 行政證券交易法 第138條 …單位及幅度。九、結算及交割日期與方法。十、買賣有價證券之委託數量、價格、撮合成交情形等交易資訊之即時揭露。十一、其他有關買賣之事項。前項各款之訂定，不得違反法令之規定；其有關證券商利益事項，並應先徵詢證券商同業公會之意見…
- 行政證券交易法 第150條 …市場之買賣而取得或喪失證券所有權者。三、私人間之直接讓受，其數量不超過該證券一個成交單位；前後兩次之讓受行為，相隔不少於三個月者。四、其他符合主管機關所定事項者。
- 行政證券交易法 第156條 …命令停止其一部或全部之買賣，或對證券自營商、證券經紀商之買賣數量加以限制：一、發行該有價證券之公司遇有訴訟事件或非訟事件，其結果足使公司解散或變動其組織、資本、業務計畫、財務狀況或停頓生產。二、發行該有價證券之公司，遇有…
- 行政證券交易法 第159條 證券經紀商不得接受對有價證券買賣代為決定種類、數量、價格或買入、賣出之全權委託。
- 行政證券交易法 第178條 …第一百六十五條之一準用該項所定辦法有關買回股份之程序、價格、數量、方式、轉讓方法或應申報公告事項之規定。十一、違反第三十六條之一或第一百六十五條之一準用該條所定準則有關取得或處分資產、從事衍生性商品交易、資金貸與他人、為…
- 行政證券交易法第四十三條之一第一項取得股份申報辦法 第7條 …依第三項規定申報下列事項及辦理公告：一、所持有股份數額增、減數量達被取得股份之公司已發行股份總額百分之一，且持股比例增、減變動達百分之一時；上開申報及公告義務應繼續至單獨或共同取得股份降低至該公司已發行股份總額百分之五以…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第32-1條 …循事項。二、法令遵循單位應依據業務分類或法令遵循重點設置適當數量之專業單位，以負責該項業務或法令相關之國內外營業單位監督、法令遵循執行及支援事項。三、法令遵循單位得依風險基礎方法評估各單位法令遵循主管之設置並強化法令遵循…
- 行政關係企業合併營業報告書關係企業合併財務報表及關係報告書編製準則 第14條 …大或有事項。五、重大期後事項。六、持有票券及有價證券之名稱、數量、成本、市價（無市價者，揭露每股淨值）、持股或出資比例、設質情形及期中最高持股或出資情形。七、其他重要事項或有助於關係企業合併財務報表允當表達之說明事項。
- 行政關係企業合併營業報告書關係企業合併財務報表及關係報告書編製準則 本條文有附件第18條 …公司背書保證之原因。三、提供擔保品為保證者，其擔保品之名稱、數量及帳面價值。四、解除背書保證責任或收回擔保品之條件或日期。五、評估風險結果後於財務報表中認列之或有損失金額。六、背書保證作業是否違反所訂相關作業規範。附表十…
- 行政財政部委託會計師查核金融機構辦法 第11條 …位，並建立總稽核制，以制理稽核業務。3.依業務量及營業單位之數量設置充足之稽核人員，並施以適當之訓練。4.稽核單位辦理內部稽核時，應對內部控制及其實施情形加以評估並作成記錄。（二）查明內部稽核單位是否確實依年度稽核計劃實…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第14條 …戶相關利益衝突及控管措施後取得客戶逐次書面同意，並敘明得投資數量者，不得投資本事業承銷之有價證券。八、投資外國有價證券，不得違反本會規定之種類及範圍。九、不得為其他法令或本會規定之禁止事項。前項第四款所稱各基金，包含募集…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第28條 …，應按客戶別設帳，按日登載客戶資產交易情形、委託投資資產庫存數量及金額。客戶得要求查詢前項資料，受委託之證券投資信託事業或證券投資顧問事業不得拒絕。證券投資信託事業或證券投資顧問事業運用委託投資資產買賣有價證券、證券相關…
- 行政工業銀行設立及管理辦法 第18條 …，價格應歸一律。依第一項規定公開招募之股份，每一申購人之申購數量不得超過一萬股。