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行政發行人募集與發行有價證券處理準則第53條 …但發行日已為上市或上櫃公司者，應依前項規定辦理。未上市或未在證券商營業處所買賣之公司發行員工認股權憑證，其認股價格不得低於最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告每股淨值，並應洽會計師對發行價格之合理性表示意見。但發行日已…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第56條 …以發行新股或交付已發行股份擇一為之。但興櫃股票、未上市或未於證券商營業處所買賣之公司，應以發行新股為之。六、認股價格之調整。七、盈餘轉增資及資本公積轉增資時，得增發員工認股權憑證或調整認股股數。但以認股時公司章程載明有足…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第59條 …司依前項發給之股票或股款繳納憑證，自向股東交付之日起上市或在證券商營業處所買賣。發行人依第一項交付股票者，應於當季結束後十五日內公告前一季新增發行之股票數額。依第一項發行新股者，公司法第一百六十二條第一項第二款規定發行新…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第61條有價證券持有人依本法第二十二條第三項規定對非特定人公開招募者，應檢具有價證券公開招募申報書（附表二十三），載明其應記載事項，連同應檢附書件，向本會申報生效後，始得為之。未依本法規定辦理公開發行之有價證券，其持有人擬申報對…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第62條有價證券持有人申報公開招募時，應檢具公開招募說明書，載明下列事項：一、公開招募之動機與目的。二、公開招募價格之訂定方式與說明。三、證券承銷商提出之評估報告。
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第63條興櫃股票、未上市或未在證券商營業處所買賣公司之股票，其持有人申報對非特定人公開招募時，有下列情形之一，本會得退回其案件：一、其發行公司自設立登記後，未逾三年者。二、其發行公司財務報告之決算營業利益及稅前純益占歸屬於母公司…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第64條有價證券持有人依第六十一條規定申報公開招募者，經向本會申報生效後，除已上市或上櫃公司之股票應委託證券承銷商為之外，應委託證券承銷商包銷，並應依本法第七十一條第二項規定，於承銷契約中訂明保留承銷股數之百分之五十以上由證券承…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第65條證券承銷商出售其所承銷之有價證券，應代理有價證券持有人交付公開招募說明書。
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第66條 …生效。前項股票公開發行說明書應載明事項，準用公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則或金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則規定。依第一項規定提出申報，準用第五條、第十二條第二項、第十五條及第十六條規定。…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第68條公開發行公司依法私募下列有價證券及嗣後所配發、轉換或認購之有價證券，自該私募有價證券交付日起滿三年後，應先向本會辦理公開發行，始得向證券交易所或財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心申請上市或在證券商營業處所買賣：一、依本法第…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第69條發行人申報私募有價證券補辦公開發行時，應檢具補辦公開發行說明書，並載明下列事項：一、依據公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項辦理情形。二、私募有價證券計畫之執行效益。三、最近年度經會計師查核簽證之財務報告及會計師查核報…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第70條 …條之案件，有下列情形之一，本會得退回其案件：一、自該私募有價證券交付日起未屆滿三年。二、未依本法第四十三條之六規定經股東會或董事會合法決議。但經有罪判決確定，服刑期滿並補提股東會或董事會追認者，不在此限。三、私募時之對象…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第71條公開發行公司依法私募有價證券，經本會同意辦理公開發行後，應自本會申報生效通知到達之日起三十日內換發有價證券，並於換發前至本會指定之資訊申報網站辦理公告。前項經補辦公開發行之有價證券，嗣後向證券交易所或財團法人中華民國證券…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第72條 …理減少資本者，為十二個營業日。三、興櫃股票公司、未上市或未在證券商營業處所買賣之公司辦理減少資本者，為七個營業日。四、金融控股、銀行、票券金融、信用卡及保險等事業之申報案件，為十二個營業日。依第一項規定辦理者，準用第五條…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第73條 …式列為表決權行使管道之一者。七、違反或不履行申請股票上市或在證券商營業處所買賣時之承諾事項，情節重大者。八、經本會發現有違反法令，情節重大者。九、其他本會為保護公益認為有必要者。
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第74條 …發行公司發行股票及公司債券簽證規則辦理簽證，對認股人交付有價證券，並應於交付前公告之。但不印製實體有價證券者，免依公開發行公司發行股票及公司債券簽證規則辦理簽證。公開發行公司辦理無償配發新股或減少資本，以帳簿劃撥方式交付…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第75條 …明於直寫文字之右側，橫寫文字之下方。發行人申報募集與發行有價證券、補辦公開發行、無償配發新股、減少資本或有價證券持有人申報公開招募有價證券，依本準則規定應申報或補正之書件，應分別裝訂成冊，並於申報或補正同時，以抄本送證券…
行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則第1條本準則依證券交易法第三十條第二項之規定訂定之。
行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則第3條 …或籌備處名稱及印鑑。二、本公開說明書編印目的係為發行下列有價證券：（一）發行新股：本次發行新股之來源、新股種類、股數、金額、發行條件、公開承銷比例、承銷及配售方式。如屬特別股有特別約定條件者，應另註明參閱本文之頁次。（二…
行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則第4條 …明公開說明書之陳列處所、分送方式及索取公開說明書之方法。三、證券承銷商名稱、地址、網址及電話。四、公司債保證機構之名稱、地址、網址及電話。五、公司債受託機構之名稱、地址、網址及電話。六、股票或公司債簽證機構之名稱、地址、…
行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則第5條公開說明書之封底應加蓋公司印鑑並經負責人簽名或蓋章。證券承銷商及其負責人、會計師、律師及其他專家應於公開說明書就其所負責之部分簽名或蓋章。
行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則第6條公司依發行人募集與發行有價證券處理準則第六條第二項規定申報募集與發行有價證券及第六十六條第一項規定申報首次辦理股票公開發行，其公開說明書編製內容除第四章募集設立公開說明書另有規定者外，應依第二章之規定記載。未上市或未上櫃…
行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則第9條 …尚在繫屬中之訴訟、非訟或行政爭訟事件，其結果可能對股東權益或證券價格有重大影響者，應揭露其系爭事實、標的金額、訴訟開始日期、主要涉訟當事人及目前處理情形。（二）公司董事、監察人、總經理、實質負責人、持股比例超過百分之十之…
行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則第12條 …還辦法。三、已發行附有得轉換為普通股、海外存託憑證或其他有價證券之轉換公司債者，應分別列示每一轉換公司債之發行日期、發行時之轉換價格暨履行轉換義務方式、最近二年度及截至公開說明書刊印日止之最高與最低市價及轉換價格。（附表…
行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則第13條 …行認股數量占已發行股份總數比率。（附表二十四）三、特別股已在證券交易所上市或證券商營業處所買賣者，應列示最近二年度及截至公開說明書刊印日止該特別股之最高與最低市價。四、上市或上櫃公司發行未上市或未上櫃特別股者，應揭露發行…
行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則第14條 …額、單位發行金額及發行單位總數。（三）海外存託憑證所表彰有價證券，其來源及數額。（四）海外存託憑證持有人之權利與義務。（五）受託人、存託機構及保管機構。（六）海外存託憑證未兌回餘額。（七）發行及存續期間相關費用之分攤方式…
行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則第17條 …滅公司權利義務之相關事項（包括庫藏股及已發行具有股權性質有價證券之處理原則）。（六）被合併或收購公司之基本資料（包括公司名稱、所營業務之主要內容、目前之商品及其用途或服務項目）。二、進行中之分割案，應揭露下列事項：（一）…
行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則第21條 …之十股東之關係及認購股數。前項第三款及第四款所稱子公司，應依證券發行人財務報告編製準則規定認定之。
行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則第24條 …響及未來有無申請上市或上櫃之計畫。五、股票依財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣興櫃股票審查準則第五條規定核准在證券商營業處所買賣之公司發行新股者，應說明未來上市（櫃）計畫。六、本次發行員工認股權憑證者，應…
行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則第26條 …滅公司權利義務之相關事項（包括庫藏股及已發行具有股權性質有價證券之處理原則）及被合併或收購公司之基本資料。（附表五十一）（二）分割案內容：分割目的、預定讓與既存公司或新設公司之營業、資產之評價價值、換股比例及計算依據、被…