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第 72 / 88 頁- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第7-1條 …、風險管理政策及本規則之規定，定期對負責人兼任職務之績效予以考核，考核結果作為繼續兼任及酌減兼任職務之重要參考。
- 行政金融監督管理委員會檢查局處務規程 第6條 …稽核）之執行。三、檢查報告之撰寫及審核。四、檢查報告之追蹤及考核。五、內部稽核報告之處理。六、國外金融監理機構檢查報告或會計師查核報告之處理。七、總稽核資格之審核。八、檢查參考資料之蒐集及檢查資訊之統計。九、其他有關金融…
- 行政金融監督管理委員會檢查局處務規程 第7條 …稽核）之執行。三、檢查報告之撰寫及審核。四、檢查報告之追蹤及考核。五、內部稽核報告之處理。六、國外金融監理機構檢查報告或會計師查核報告之處理。七、總稽核資格之審核。八、檢查參考資料之蒐集及檢查資訊之統計。九、其他有關銀行…
- 行政金融監督管理委員會檢查局處務規程 第8條 …稽核）之執行。三、檢查報告之撰寫及審核。四、檢查報告之追蹤及考核。五、內部稽核報告之處理。六、總稽核資格之審核。七、檢查參考資料之蒐集及檢查資訊之統計。八、其他有關地方金融檢查事項。
- 行政金融監督管理委員會檢查局處務規程 第9條 …稽核）之執行。三、檢查報告之撰寫及審核。四、檢查報告之追蹤及考核。五、內部稽核報告之處理。六、國外金融監理機構檢查報告或會計師查核報告之處理。七、總稽核資格之審核。八、檢查參考資料之蒐集及檢查資訊之統計。九、其他有關證券…
- 行政金融監督管理委員會檢查局處務規程 第10條 …稽核）之執行。三、檢查報告之撰寫及審核。四、檢查報告之追蹤及考核。五、內部稽核報告之處理。六、國外金融監理機構檢查報告或會計師查核報告之處理。七、總稽核資格之審核。八、檢查參考資料之蒐集及檢查資訊之統計。九、其他有關保險…
- 行政期貨結算機構管理規則 第20條 …定之年度業務計畫與預算執行之，並就其部門及人員擬具績效評估及考核辦法，申報本會核定；修正時，亦同。
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第36條 …力需求規畫：列明人力之需求、人員招募方式、培育、訓練、陞遷、考核、薪資制度及職工福利等各項措施。5.列明財務規畫及資金運用計畫項目。（五）列明未來年度之營業計畫及產銷計畫。（六）逐項列明最近一年內發起人及其關係人間有無重…
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第7條 …總額、計算薪資稅及各項代扣款、設置薪資紀錄、支付薪資、考勤及考核等之政策及程序。五、融資循環：包括借款、保證、承兌、租賃、發行公司債及其他有價證券等資金融通事項之授權、執行與記錄等之政策及程序。六、不動產、廠房及設備循環…
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第14條 …所發現之內部控制制度缺失、異常事項及改善情形，列為各部門績效考核之重要項目。第一項內部控制制度缺失及異常事項改善情形，應包括本會檢查所發現、內部稽核作業所發現、內部控制制度聲明書所列、自行評估及會計師專案審查所發現之各項…
- 行政票券金融管理法 第46條 …計執行事項，提報董事會。前項會議應通知監察人列席，並責其追蹤考核。前二條及前二項規定，於第七條第一項之機構準用之。
- 行政期貨交易所管理規則 第10條 …定之年度業務計畫與預算執行之，並就其部門及人員訂定績效評估及考核辦法，申報本會核定；修正時，亦同。
- 行政銀行負責人應具備資格條件兼職限制及應遵行事項準則 第3-2條 …、風險管理政策及本準則之規定，定期對負責人兼任職務之績效予以考核，考核結果作為繼續兼任及酌減兼任職務之重要參考。
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第11條 …文件之審查。五、銀行應訂定衍生性金融商品業務人員之酬金制度及考核原則，應避免直接與特定金融商品銷售業績連結，並應納入非財務指標，包括是否有違反相關法令、自律規範或作業規定、稽核缺失、客戶紛爭及確實執行認識客戶作業（KYC…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第24-4條 …的等。七、對大陸地區子公司內部控制與稽核制度、營運管理及績效考核規定。八、預定董事、監察人名單及其學經歷資料。九、其他主管機關規定應提出之資料或文件。
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第24-6條 …陸地區證券、期貨機構子公司內部控制與稽核制度、營運管理及績效考核規定。六、其他主管機關規定應提出之資料或文件。
- 行政證券交易所管理規則 第21條 …定之年度業務計畫與預算執行之，並就其部門及人員擬具績效評估及考核辦法，申報本會核定；修正時，亦同。
- 行政證券集中保管事業管理規則 第19條 …定之年度業務計畫與預算執行之，並就其部門及人員擬具績效評估及考核辦法，申報本會核定；修正時，亦同。
- 行政證券交易法 第14-5條 …四條之一規定訂定或修正內部控制制度。二、內部控制制度有效性之考核。三、依第三十六條之一規定訂定或修正取得或處分資產、從事衍生性商品交易、資金貸與他人、為他人背書或提供保證之重大財務業務行為之處理程序。四、涉及董事自身利害…
- 行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法 第7條 …務。二、從事保險招攬之業務人員酬金與承受風險及支給時間之連結考核，招攬品質、招攬糾紛等之管理。三、從事保險招攬之業務人員代收或代收轉付要保人保險費之作業及管理。四、保險商品主要內容與重要權利義務之說明及相關資訊揭露。五、…
- 行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法 第19條 …控制制度聲明書所列應加強改善事項，應持續追蹤覆查，並將其追蹤考核改善辦理情形，以書面提報管理階層、董（理）事會與監察人（監事會）或審計委員會查閱，並應列為對各單位獎懲及績效考核之重要項目。內部稽核報告應交付各監察人（監事…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第12條 …管機關備查。內部稽核單位之人事任用、免職、升遷、獎懲、輪調及考核等，應由稽核主管簽報，報經董事長核定後辦理。但涉及其他管理、營業單位人事者，應事先洽商人事單位轉報總經理同意後，再行簽報董事長核定。第一項所稱適任之專任內部…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第15條 …所發現之內部控制制度缺失、異常事項及改善情形，列為各部門績效考核之重要項目。第一項內部控制制度缺失及異常事項改善情形，應包括主管機關或自律機構檢查所發現、內部稽核作業所發現、內部控制制度聲明書所列、自行評估及會計師專案審…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第13條 …員互為代理。內部稽核單位人員之任用、免職、升遷、獎懲、輪調及考核等，應由總稽核簽報，經董（理）事長核定後辦理。但涉及其他管理、營業單位人事者，應先洽商人事單位轉報總經理同意。內部稽核單位於主管機關派員檢查時，應指派內部稽…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第20條 …控制制度聲明書所列應加強改善事項，應持續追蹤覆查，並將其追蹤考核改善辦理情形，以書面提報董（理）事會及交付各監察人（監事）或審計委員會查閱，並應列為對各單位獎懲及績效考核之重要項目。內部稽核報告應交付各監察人（監事）或審…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第32條 …定期自行評估執行情形，並對各單位法令遵循自行評估作業成效加以考核，經簽報總經理後，作為單位考評之參考依據。五、對各單位人員施以適當合宜之法規訓練。六、應督導各單位法令遵循主管落實執行相關內部規範之導入、建置與實施。內部稽…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第32-1條 …情形，得向各單位要求提供相關資訊。七、管理階層及各部門主管之考核，應納入法令遵循部門對其法令遵循執行程度之評估意見。八、保險業及法令遵循單位應充分掌握國外營業單位應辦理之法令遵循事項及當地主管機關對法令遵循標準之要求，並…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第38條 …導子公司改善辦理。總稽核應定期對子公司內部稽核作業之成效加以考核，經報告董（理）事會考核結果後，將其結果送子公司董（理）事會作為人事考評之依據。
- 行政財政部委託會計師查核金融機構辦法 第11條 …會計師、監察人所提查核意見或發現之問題，是否持續追蹤、覆查、考核，並將其追蹤考核改善辦理情形，以書面提報董（理）監事會核議作成記錄。（四）針對內部稽核制度可能缺失之事項，與受查金融機構討論，俾提出具體可行之改善方法與建議…
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第11-1條 …、風險管理政策及本規則之規定，定期對負責人兼任職務之績效予以考核，考核結果作為繼續兼任及酌減兼任職務之重要參考。