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第 72 / 83 頁- 行政證券投資人及期貨交易人保護機構管理規則 第13條 除經本會核准外，保護機構不得為保證、票據之背書或提供財產供他人設定擔保之行為。
- 行政證券投資人及期貨交易人保護機構管理規則 第21條 …持有情形。第一項之人持有之股票，包括其配偶、未成年子女及利用他人名義持有者。第一項及第二項之申報資料，本會得隨時查核。
- 行政證券投資信託事業私募證券投資信託基金投資說明書應行記載事項準則 第3條 …書之編製內容，必須詳實明確，不得有虛偽、隱匿、欠缺或其他足致他人誤信之情事。投資說明書之內容如有虛偽或隱匿之情事者，應由證券投資信託事業及其負責人與其他曾在投資說明書上簽章者依法負責。投資說明書之封面應以顯著方式刊印投資…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第19條 …限。四、運用委託投資資產買賣有價證券及其相關商品時，為自己或他人之利益買入或賣出。五、運用客戶之委託投資資產，與自己資金或其他客戶之委託投資資產，為相對委託之交易。但經由證券集中交易市場或證券商營業處所委託買賣成交，且非…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第36條 …在此限。四、運用信託財產買賣有價證券及其相關商品時，為自己或他人之利益買入或賣出。五、運用信託財產與本身之財產或受託之其他財產為相對委託之交易。但經由證券集中交易市場或證券商營業處所委託買賣成交，且非故意發生相對委託之結…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第15條 …行為：一、以詐欺、脅迫或其他不正當方式簽訂委任契約。二、代理他人從事有價證券投資或證券相關商品交易行為。但為委託人之法定代理人，不在此限。三、與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定。四、買賣該事業推介予投資人相同之…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第15-1條 …悉相關證券投資資訊之從業人員，其本人、配偶、未成年子女及利用他人名義持有者，從事股票及具股權性質之衍生性商品交易，應向所屬證券投資顧問事業申報交易情形。前項應申報之資料範圍及投資標的，由同業公會擬訂，報本會核定；修正時，…
- 行政共同信託基金管理辦法 第8條 …事項。共同信託基金公開說明書之內容不得有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之記載。
- 行政共同信託基金管理辦法 第11條 …始募集發行。二、辦理共同信託基金業務，有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為。三、發生對受益人權益有重大影響事項，未於事實發生之日起二個營業日內公告並向主管機關報告。四、未遵守主管機關核准時所為之附款。五、其他違反法令規定…
- 行政共同信託基金管理辦法 第18條 …為之查詢外，違反法定或約定之保密義務，將職務上所知悉消息洩漏他人之行為。四、運用共同信託基金於本辦法規定之投資標的時，同時為自己或他人之利益買入或賣出。五、為虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之宣傳或營業促銷活動。六、約定提供…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第25條 …中文。前項之資料或研究報告，不得有虛偽、隱匿、詐欺或其他足致他人誤信之情事。證券商對於第一項之資料或研究報告，不得以其非本公司所核准發行者為由主張免除責任。
- 行政財產保險業辦理資訊公開管理辦法 第11條 …機關核准銷售、試辦或創新實驗之創新型保險商品或服務名稱、足資他人辨識其創新範圍之相關資訊，及其他保險公司未經主管機關同意不得申請或辦理相同保險商品或服務之期間。六、經主管機關公告應記載之事項。前項第一款至第五款事項，應依…
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第11-2條 …決策之訂定。前項之人持有之股份，包括其配偶、未成年子女及利用他人名義持有者。
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第18條 …相對行為。七、利用客戶名義或帳戶，申購、買賣有價證券。八、以他人或親屬名義供客戶申購、買賣有價證券。九、與客戶有借貸款項、有價證券或為借貸款項、有價證券之媒介情事。十、辦理承銷、自行或受託買賣有價證券時，有隱瞞、詐欺或其…
- 行政證券商財務報告編製準則 第14條 …二、不動產及設備：（一）指用於商品或勞務之生產或提供、出租予他人或供管理目的而持有，且預期使用期間超過一個會計年度或一營業週期之有形資產項目。（二）不動產及設備之後續衡量應採成本模式，其會計處理應依國際會計準則第十六號規…
- 行政證券商財務報告編製準則 第22條 …間交易事項亦須揭露：一、重大交易事項相關資訊：（一）資金貸與他人。（二）為他人背書保證。（三）取得不動產之金額達新臺幣三億元或實收資本額百分之二十以上。（四）處分不動產之金額達新臺幣三億元或實收資本額百分之二十以上。（五…
- 行政證券商財務報告編製準則 第30條 …之影響及未來因應措施。（二）從事高風險、高槓桿投資、資金貸與他人、背書保證及衍生性商品交易之政策、獲利或虧損之主要原因及未來因應措施。（三）國內外重要政策及法律變動對證券商財務業務之影響及因應措施。（四）科技改變（包括資…
- 行政行政院金融重建基金設置及管理條例 第13條 …應列入本基金。本基金為管理處分所承受之資產，得委託存保公司或他人進行催收、債權評價、包裝組合、公開標售及辦理證券化等相關事項。存保公司受委託辦理該等事項時，準用存款保險條例第十五條之一規定。存保公司經本基金委託辦理前項及…
- 行政臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法 第24條 …、保險經紀人公司及保險公證人公司持有大陸地區子公司之股權讓與他人時，應於事前檢具相關資料報經主管機關許可。大陸地區子公司或分公司有下列情形之一者，臺灣地區保險代理人公司、保險經紀人公司及保險公證人公司，應於事前檢具相關資…
- 行政證券商經營期貨交易輔助業務管理規則 第30條 …事期貨交易者，除本會另有規定外，限於委任期貨商開戶並不得利用他人名義為之。前項人員開戶係由期貨商委託期貨交易輔助人代理開戶者，以委託所屬期貨交易輔助人為限。期貨交易輔助人及委任期貨商對第一項人員之開戶、委託及相關事項，應…
- 行政金融服務業提供金融商品或服務前說明契約重要內容及揭露風險辦法 第3條 …陳述或圖表均應公平表達，並不得有虛偽不實、詐欺、隱匿、或足致他人誤信之情事，上述資訊或資料應註記日期。三、銷售文件之用語應以中文表達，並力求淺顯易懂，必要時得附註原文。四、所有銷售文件必須編印頁碼或適當方式，俾供金融消費…
- 行政證券商管理規則 第3條 …三、變更機構、分支機構或簡易分支機構營業處所。四、受讓或讓與他人全部或主要部分營業或財產。五、合併或解散。六、投資外國證券商。七、其他經本會規定應先報經核准之事項。證券商與證券交易所訂立有價證券集中交易市場使用契約者，前…
- 行政證券商管理規則 第15條 …，非經本會核准，不得為任何保證人、票據轉讓之背書或提供財產供他人設定擔保。
- 行政證券商管理規則 第18條 …構兼營者另依有關法令規定辦理外，非屬經營業務所需者，不得貸與他人或移作他項用途，其資金之運用，以下列為限：一、銀行存款。二、購買政府債券或金融債券。三、購買國庫券、可轉讓之銀行定期存單或商業票據。四、購買符合經本會規定一…
- 行政證券商管理規則 第25條 …意見及相關資料不得有下列情事：一、內容有虛偽、隱匿或其他足致他人誤信之情事。二、主要內容有重大遺漏或明顯錯誤足以影響投資判斷。三、未編製工作底稿或未依規定保存工作底稿。四、發行人有發行人募集與發行有價證券處理準則第七條及…
- 行政證券商管理規則 第37條 …價證券。四、對客戶提供有價證券之資訊，有虛偽、詐騙或其他足致他人誤信之行為。五、接受客戶對買賣有價證券之種類、數量、價格及買進或賣出之全權委託。六、接受客戶以同一帳戶為同種有價證券買進與賣出或賣出與買進相抵之交割。但符合…
- 行政證券商管理規則 第45條 …消息時，在該消息未公開前，不得買賣該股票或提供該消息給客戶或他人。
- 行政金融消費者保護法 第8條 …行業務招攬或營業促銷活動時，不得有虛偽、詐欺、隱匿或其他足致他人誤信之情事，並應確保其廣告內容之真實，其對金融消費者所負擔之義務不得低於前述廣告之內容及進行業務招攬或營業促銷活動時對金融消費者所提示之資料或說明。前項廣告…
- 行政金融監督管理委員會指定非公務機關個人資料檔案安全維護辦法 第8條 …於首次行銷時，提供當事人免費表示拒絕接受行銷之方式。六、委託他人蒐集、處理或利用個人資料之全部或一部時，對受託人依本法施行細則第八條規定為適當之監督，並於委託契約或相關文件中，明確約定其內容。七、進行個人資料國際傳輸前，…
- 行政金融控股公司年報應行記載事項準則 本條文有附件第10條 …就）任日期、任期、初次選任日期及本人、配偶、未成年子女與利用他人名義持有股份、所具專業知識、董事會多元化政策及獨立性之情形。董事、監察人屬法人股東代表者，應註明法人股東名稱及該法人之股東持股比例占前十名之股東名稱及其持股…