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第 71 / 97 頁- 行政銀行年報應行記載事項準則 第4條 年報之封面，應刊載銀行名稱、年份及刊印日期。屬公開發行銀行，應於右上角刊印普通股股票代碼及以顯著字體刊載可查詢本年報之網址，包括本會指定之資訊申報網站之網址及銀行揭露年報相關資料之網址。前項普通股股票代碼變更者，應於當年…
- 行政銀行年報應行記載事項準則 第5條 …子郵件信箱。二、總行及國內外分支機構之地址及電話。三、屬公開發行銀行者，股票過戶機構之名稱、地址、網址及電話。四、已辦理信用評等者，信用評等機構之名稱、地址及電話。五、最近年度財務報告簽證會計師姓名、事務所名稱、地址、網…
- 行政銀行年報應行記載事項準則 本條文有附件第10條 …止，董事、監察人、經理人及依同一人或同一關係人持有同一銀行已發行有表決權股份總數超過一定比率管理辦法第十一條規定應申報股權者，其股權移轉及股權質押變動情形。股權移轉或股權質押之相對人為關係人者，應揭露該相對人之姓名、與公…
- 行政銀行年報應行記載事項準則 本條文有附件第11條 …列事項：一、股本來源：敘明銀行最近年度及截至年報刊印日止，已發行之股份種類。（附表六）二、主要股東名單：列明股權比例達百分之一以上之股東，如不足十名，應揭露至股權比例占前十名之股東名稱、持股數額及比例。（附表九）三、股利…
- 行政銀行年報應行記載事項準則 本條文有附件第12條 金融債券發行情形應記載尚未償還餘額及每張面額、利率、償還方法及期限、發行價格及幣別、發行地、受償順位、轉換或交換條件、已發行之金融債券有無依約履行。屬私募金融債券者，應以顯著方式標示。（附表十二）
- 行政銀行年報應行記載事項準則 本條文有附件第13條 特別股發行情形應記載各種類特別股流通在外及辦理中金額，並揭露發行條件、對股東權益及銀行財務結構之影響、贖回特別股對自有資本與風險性資產比率之影響及公司法第一百五十七條規定之事項。屬私募特別股者，應以顯著方式標示。（附表十…
- 行政銀行年報應行記載事項準則 本條文有附件第14條 海外存託憑證發行情形應記載已參與發行而尚未全數兌回及辦理中之海外存託憑證，並揭露發行日期、發行總金額、海外存託憑證持有人之權利與義務等相關事項。屬私募海外存託憑證者，應以顯著方式標示。（附表十四）
- 行政銀行年報應行記載事項準則 本條文有附件第16條 …者，應揭露最近五年度曾經辦理併購或受讓其他金融機構之情形。以發行新股之方式併購或受讓其他金融機構股份者，應揭露其主辦證券承銷商所出具之評估意見。三、屬未上市或未上櫃銀行，應揭露最近一季併購或受讓其他金融機構股份發行新股之…
- 行政銀行年報應行記載事項準則 第17條 …記載下列事項：一、計畫內容：截至年報刊印日之前一季止，前各次發行或私募有價證券尚未完成或最近三年內已完成且計畫效益尚未顯現者，應詳細說明前開各次發行或私募有價證券計畫內容，包括歷次變更計畫內容、資金之來源與運用、變更原因…
- 行政銀行年報應行記載事項準則 第24條 銀行應於股東會召開後，於網站上揭露銀行年報之全部內容。公開發行銀行應於股東會召開日七日前將年報之電子檔傳至本會指定之資訊申報網站。但上市上櫃銀行應於股東會召開日十四日前申報。符合第七條第二項一定條件之銀行，自開始適用該項…
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第4條 …發生訴訟、非訟事件或經同業公會調處。三、董事、監察人或持有已發行股份總數百分之五以上之股東持股之變動。四、其他經本會規定應申報之事項。前項第一款、第三款及第四款規定於他業兼營證券投資信託業務者不適用。
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第5條 …之一所定關係企業之關係者，或公司董事、監察人、經理人或持有已發行股份總數百分之五以上股東本人或其關係人購買不動產。八、募集之證券投資信託基金暫停及恢復計算買回價格。九、經理之證券投資信託基金移轉他證券投資信託事業承受。十…
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第6條 證券投資信託事業之董事、監察人或持有已發行股份總數百分之五以上之股東，不得兼為其他證券投資信託事業之持有已發行股份總數百分之五以上之股東。與證券投資信託事業之董事、監察人或持有已發行股份總數百分之五以上之股東，具有公司法…
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第8條 …上符合證券投資信託事業設置標準第八條所定資格條件之股東，除以發行新股分配員工紅利、發行新股保留由員工承購或符合一定條件者外，其合計持有股份不得少於已發行股份總數百分之二十。前項股東轉讓持股時，證券投資信託事業應於轉讓前申…
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第9條 …東與其關係人及股東利用他人名義持有股份合計，不得超過該公司已發行股份總數百分之二十五。前項所稱關係人，指下列情形之一：一、股東為自然人者，指其配偶、二親等以內之血親及股東本人或配偶為負責人之企業。二、股東為法人者，指受同…
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第10條 證券投資信託事業不得擔任證券投資信託基金所購入股票發行公司之董事或監察人。但本會另有規定者，不在此限。
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第16條 證券投資信託事業於增資或減資募集與發行有價證券時，除本規則規定者外，應依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定辦理。未公開發行股票之證券投資信託事業於增資或減資發行有價證券時，應檢具之申請書件及相關規範由本會公告。
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第22-1條 …依證券投資信託契約、公開說明書及同業公會證券投資信託基金募集發行銷售及其申購或買回作業程序辦理。對於一定金額以上或疑似洗錢之基金交易，其申購、買回或轉換應留存完整正確之交易紀錄及憑證，並應依洗錢防制法規定辦理。證券投資信…
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第23條 …，應基於受益憑證持有人之最大利益，且不得直接或間接參與該股票發行公司經營或有不當之安排情事。證券投資信託事業於出席基金所持有股票之發行公司股東會前，應將行使表決權之評估分析作業，作成說明。證券投資信託事業應將基金所持有股…
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第29條 …已具體改善並經本會認可者，不在此限。四、董事、監察人及持有已發行股份總數百分之五以上之股東，最近一年無大量股權移轉情事。證券投資信託事業申請合併，如有不符前項規定者，本會得綜合考量證券市場健全發展及證券投資信託事業競爭力…
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第32條 …、隱匿之聲明書。證券投資信託事業得於申請合併時，同時提出合併發行新股申請。證券投資信託事業得於申請兼營證券投資顧問業務許可時，同時申請合併證券投資顧問事業，並得同時提出合併發行新股申請。
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第36條 …證券投資信託基金原持有之有價證券，因合併致成為利害關係公司所發行之有價證券者，合併訊息公開後，除因該公司無償配股外不得新增，並於二年內調整之。證券投資信託事業合併後，其所經理之全部證券投資信託基金投資之有價證券超過證券投…
- 行政期貨商管理規則 第18條 期貨商除由他業兼營者另依有關法令規定外，已依證券交易法發行有價證券者，應依同法第四十一條規定，於每年稅後盈餘項下，提存百分之二十特別盈餘公積。但金額累積已達實收資本額者，得免繼續提存。未依證券交易法發行有價證券者，應於每…
- 行政期貨商管理規則 第18-1條 期貨商募集與發行有價證券，除本規則規定者外，應依發行人募集與發行有價證券處理準則或發行人募集與發行海外有價證券處理準則之規定辦理。未公開發行股票之期貨商於發行有價證券時，應檢具之申報書件及相關規範由本會另定之。
- 行政期貨商管理規則 第21條 …兼營者外，不得向非金融保險機構借款。但下列事項不在此限：一、發行商業本票。二、發行公司債。三、為因應公司緊急資金週轉。期貨商為前項第三款緊急資金週轉，應於事實發生之日起二日內向本會申報。
- 行政期貨商管理規則 第23-1條 …間接參與被投資公司經營或有不當之安排情事。期貨商行使持有公開發行公司股票之表決權，除法令另有規定外，應由期貨商指派人員代表出席為之。
- 行政期貨商管理規則 第24條 …報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之財務報告。但公開發行股票之期貨商及金融控股公司之期貨子公司，其公告申報年度財務報告不得逾會計年度終了後七十五日。前項財務報告之查核簽證應經本會依會計師辦理公開發行公司財務報告查…
- 行政證券投資信託基金受益人會議準則 第3條 …有受益憑證一年以上，且其所表彰受益權單位數占提出當時該基金已發行在外受益權單位總數百分之三以上之受益人。信託業兼營證券投資信託業務並自行保管證券投資信託基金資產其設有信託監察人者，由信託監察人履行第一項基金保管機構之義務…
- 行政證券投資信託基金受益人會議準則 第10條 受益人會議非有代表已發行受益憑證受益權單位總數二分之一以上之受益人出席，不得開會。
- 行政證券投資信託基金受益人會議準則 第12條 …益人會議之決議，除證券投資信託契約另有約定外，應經持有代表已發行受益憑證受益權單位總數二分之一以上之受益人出席，並經出席受益人之表決權總數二分之一以上同意行之。