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第 70 / 83 頁- 行政期貨商財務報告編製準則 第24條 …間交易事項亦須揭露：一、重大交易事項相關資訊：（一）資金貸與他人。（二）為他人背書保證。（三）取得不動產之金額達新臺幣三億元或實收資本額百分之二十以上。（四）處分不動產之金額達新臺幣三億元或實收資本額百分之二十以上。（五…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第32條 …之影響及未來因應措施。（二）從事高風險、高槓桿投資、資金貸與他人、背書保證及衍生性商品交易之政策、獲利或虧損之主要原因及未來因應措施。（三）國內外重要政策及法律變動對期貨商財務業務之影響及因應措施。（四）科技改變（包括資…
- 行政期貨商設置標準 第4條 …法第一百條第一項第二款撤換職務處分，未滿五年者。七、經查明受他人利用充任期貨商發起人、董事、監察人、經理人或業務員者。八、有事實證明曾經從事或涉及其他不誠信或不正當活動，顯示其不適合從事期貨業者。發起人、董事或監察人為法…
- 行政銀行年報應行記載事項準則 本條文有附件第10條 …就）任日期、任期、初次選任日期及本人、配偶、未成年子女與利用他人名義持有股份、所具專業知識、董事會多元化政策及獨立性之情形。董事、監察人屬法人股東代表者，應註明法人股東名稱及該法人之股東持股比例占前十名之股東名稱及其持股…
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第3條 …三、解散或合併。四、讓與全部或主要部分之營業或財產。五、受讓他人全部或主要部分之營業或財產。六、變更資本額。七、變更公司或分支機構營業處所。八、其他經本會規定應經核准之事項。
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第6條 …分之五以上之股東，其股份之計算，包括其配偶、未成年子女及利用他人名義持有者。
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第9條 …有同標準第九條第二項之情事者外，每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份合計，不得超過該公司已發行股份總數百分之二十五。前項所稱關係人，指下列情形之一：一、股東為自然人者，指其配偶、二親等以內之血親及股東本人或配偶為…
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第12條 證券投資信託事業之資金，不得貸與他人、購置非營業用之不動產或移作他項用途。非屬經營業務所需者，其資金運用以下列為限：一、國內之銀行存款。二、購買國內政府債券或金融債券。三、購買國內之國庫券、可轉讓之銀行定期存單或商業票據…
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第19條 …令另有規定外，不得有下列行為：一、以業務上所知悉之消息洩露予他人或從事有價證券及其相關商品買賣之交易活動。二、運用證券投資信託基金買賣有價證券及其相關商品時，為自己或他人之利益買入或賣出，或無正當理由，與受託投資資金為相…
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第22條 …信能保證本金之安全或保證獲利者。三、提供贈品或以其他利益勸誘他人購買受益憑證。但本會另有規定者，不在此限。四、對於過去之業績作誇大之宣傳或對同業為攻訐之廣告。五、為虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為。六、對未經本會核准募…
- 行政期貨商管理規則 第8條 …、研究報告或其他資料，其內容不得有虛偽、隱匿、詐欺或其他足致他人誤信之情事。
- 行政期貨商管理規則 第19條 期貨商不得為任何保證人、票據轉讓之背書或提供財產供他人設定擔保。但依法律規定或經本會核准者，不在此限。
- 行政期貨商管理規則 第23條 …期貨商之資金，除經本會核准者外，非屬經營業務所需者，不得貸予他人或移作他項用途；其資金之運用，以下列為限：一、銀行存款。二、購買政府債券或金融債券。三、購買國庫券，可轉讓之銀行定期存單、商業票據或其他經本會核定之短期票券…
- 行政期貨商管理規則 第27條 …期貨交易者，除本會另有規定外，限在所屬期貨商開戶，並不得利用他人名義為之。期貨商對前項人員之開戶、委託及相關事項，應依本會或本會指定機構規定辦理。
- 行政期貨商管理規則 第55條 …規定者，從其規定。二十、利用業務關係得知之訊息，為自己或提供他人從事期貨交易。二十一、利用非公司受雇人從事期貨交易有關業務。但本會另有規定者，不在此限。二十二、違反同業公會訂定之自律規範。二十三、其他違反期貨管理法令或經…
- 行政期貨經理事業設置標準 第5條 …上刑之宣告及執行完畢、緩刑期滿或赦免後未滿五年。六、經查明受他人利用充任期貨經理事業發起人、董事、監察人、經理人或業務員。七、有事實證明從事或涉及其他不誠信或不正當活動，顯示其不適合從事期貨業。發起人、董事或監察人為法人…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第10條 …擔保公司債總額之百分之十。十四、不得將基金持有之有價證券借予他人。但符合第十四條及第十四條之一規定者，不在此限。十五、不得轉讓或出售基金所購入股票發行公司股東會之委託書。十六、每一基金委託單一證券商買賣股票金額，不得超過…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第60條 …，不得以職務上所知悉之消息從事有價證券買賣之交易活動或洩漏予他人。
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第3條 …、全權委託投資與境外基金相關業務之虛偽、詐欺、隱匿或其他足致他人誤信等不法之行為事項。三、關於政府經濟政策與本法及證券期貨管理法令之協助推行與研究、建議事項。四、關於督促會員自律，共謀業務上之改進及聯繫、協調事項。五、關…
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第21條 …問、全權委託投資與境外基金相關業務時，有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為。四、其他違反本法與證券期貨管理法令或本會規定應為或不得為之情事。
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第3條 …一條第一項撤換或解除職務之處分，尚未逾五年。十三、經查明接受他人利用其名義充任證券投資信託事業及證券投資顧問事業發起人、董事、監察人、經理人或業務人員。十四、有事實證明從事或涉及其他不誠信或不正當之活動，顯示其不適合從事…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第32條 …致本金損失或超過當初本金損失之虞者。二、該結構型商品因銀行或他人之業務或財產狀況之變化，有直接導致本金損失或超過當初本金損失之虞者。三、該結構型商品因其他經本會規定足以影響投資人判斷之重要事項，有直接導致本金損失或超過當…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第33條 …構型商品使用可能誤導客戶之名稱。四、提供贈品或以其他利益勸誘他人購買結構型商品。五、誇大過去之業績或為攻訐同業之陳述。六、為虛偽、欺罔、或其他顯著有違事實或故意使他人誤信之行為。七、內容違反法令、契約、產品說明書內容。八…
- 行政人身保險業辦理資訊公開管理辦法 第11條 …機關核准銷售、試辦或創新實驗之創新型保險商品或服務名稱、足資他人辨識其創新範圍之相關資訊，及其他保險公司未經主管機關同意不得申請或辦理相同保險商品或服務之期間。六、經主管機關公告應記載之事項。前項第一款至第五款事項，應依…
- 行政槓桿交易商管理規則 第22條 …或收受不正利益。三、為虛偽、欺罔、或其他顯著有違事實或故意使他人誤信之行為。四、未經客戶之同意，從事與客戶指示意旨或利益相違背之行為。五、同意他人使用其名義，從事槓桿保證金契約交易。六、於公司之營業場所外，直接或間接設置…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第20條 …證券商或其第三地區子公司持有大陸地區證券、期貨機構之股權讓與他人時，臺灣地區證券商應於事前檢具相關資料報主管機關備查。
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第24-8條 …或其第三地區子公司持有大陸地區證券、期貨機構子公司之股權讓與他人時，臺灣地區證券商應於事前檢具相關資料報主管機關許可。大陸地區證券、期貨機構子公司有下列情形之一者，臺灣地區證券商應於事前檢具相關資料報主管機關許可：一、與…
- 行政證券交易所管理規則 第46條 …價證券上市、交易、結算、交割或保管時，有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為。七、其他違反證券管理法令或本會規定應為或不得為之情事。證券交易所之董事、監事、監察人、各委員會委員或其他地位相等之人不得有前項第一款至第五款及第…
- 行政證券發行人財務報告編製準則（採國際財務報導準則版本） 第9條 …及設備：（一）指用於商品、農業產品或勞務之生產或提供、出租予他人或供管理目的而持有，且預期使用期間超過一個會計年度或一營業週期之有形資產項目，包括生產性植物。（二）不動產、廠房及設備之後續衡量應採成本模式，其會計處理應依…
- 行政證券發行人財務報告編製準則（採國際財務報導準則版本） 第15條 …十七、與關係人之重大交易事項。十八、重大災害損失。十九、接受他人資助之研究發展計畫及其金額。二十、重大訴訟案件之進行或終結。二十一、重大契約之簽訂、完成、撤銷或失效。二十二、金融工具相關資訊。應依國際財務報導準則第七號規…