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第 70 / 122 頁- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第10條 保護機構應於業務規則中，規定下列事項：一、證券投資人或期貨交易人與發行人、證券商、證券服務事業、期貨業、交易所、櫃檯買賣中心、結算機構或其他利害關係人間，因有價證券之募集、發行、買賣或期貨交易及其他相關事宜所生民事爭議之…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第10-1條 保護機構發現上市、上櫃或興櫃公司之董事或監察人，有違反證券交易法第二十條第一項、第二項、第一百五十五條第一項、第二項、第一百五十七條之一第一項、第二項、期貨交易法第一百零六條至第一百零八條第一項規定，或有證券交易法第三十…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第10-2條 前條規定，於證券交易法第一百六十五條之一所定之外國公司，準用之。
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第16條 主管機關為保護證券投資人及期貨交易人，必要時，得命令保護機構變更其章程、業務規則、決議，或提出財務或業務之報告資料，或檢查其業務、財產、帳簿、書類或其他有關物件。
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第17條 …出之調處案件。二、依第二十一條第一項規定，對證券投資人或期貨交易人未受償債權之償付。三、為提起第二十八條訴訟或仲裁。四、主管機關委託辦理之事項。五、其他為利於保護機構執行保護業務之事項。保護機構依前項所得文件或相關資料，…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第18條 …月份受託買賣成交契約數各提撥新臺幣一點八八元之款項。三、證券交易所、期貨交易所及櫃檯買賣中心應於每月十日前按其前月份經手費收入之百分之五提撥之款項。四、保護基金之孳息及運用收益。五、國內外公司機關（構）、團體或個人捐贈之…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第20條 …，以下列各款為限：一、依第二十一條規定，償付證券投資人或期貨交易人之用。二、保護機構依本法執行業務之支出及其他必要費用。三、依本法規定提起之訴訟或提付仲裁所需之費用。四、其他經主管機關核准之用途。前項第二款之經費，以當年…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第21條 證券投資人及期貨交易人有下列情形時，保護機構得動用保護基金償付之：一、證券投資人於所委託之證券商因財務困難失卻清償能力而違約時，其於證券交易市場買賣有價證券並已完成交割義務，或委託該證券商向認購（售）權證之發行人請求履約…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第22條 證券投資人或期貨交易人與發行人、證券商、證券服務事業、期貨業、交易所、櫃檯買賣中心、結算機構或其他利害關係人間，因有價證券之募集、發行、買賣或期貨交易及其他相關事宜所生民事爭議，得向保護機構申請調處。保護機構為處理調處事…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第23條 …予受理：一、非屬前條第一項民事爭議者。二、非證券投資人、期貨交易人提起者。三、無具體相對人者。四、已在第一審法院言詞辯論終結者。五、調處內容為確定判決之效力所及者。六、同一事件已依本法規定申請調處者。調處委員會除前項情形…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第25-1條 關於小額證券投資或期貨交易爭議事件，經證券投資人或期貨交易人向保護機構申請調處，相對人無正當理由，不於調處期日到場者，調處委員得審酌情形，依申請人之請求或依職權提出調處方案，並送達於當事人。前項之方案，應經調處委員三人以…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第28條 …本法及其捐助章程所定目的範圍內，對於造成多數證券投資人或期貨交易人受損害之同一原因所引起之證券、期貨事件，得由二十人以上證券投資人或期貨交易人授與仲裁或訴訟實施權後，以自己之名義，提付仲裁或起訴。證券投資人或期貨交易人得…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第29條 證券投資人或期貨交易人依第二十八條第一項撤回訴訟或仲裁實施權之授與者，該部分訴訟或仲裁程序當然停止，該證券投資人或期貨交易人應即聲明承受訴訟或仲裁，法院或仲裁庭亦得依職權命該證券投資人或期貨交易人承受訴訟或仲裁。保護機構…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第30條 各證券投資人或期貨交易人於第二十八條第一項及第二項之損害賠償請求權，其時效應個別計算。
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第31條 保護機構就證券投資人或期貨交易人授與訴訟或仲裁實施權之事件，有為一切訴訟或仲裁行為之權。但證券投資人或期貨交易人得限制其為捨棄、認諾、撤回或和解。前項證券投資人或期貨交易人中一人所為之限制，其效力不及於其他證券投資人或期…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第32條 證券投資人或期貨交易人對於第二十八條訴訟之判決不服者，得於保護機構上訴期間屆滿前，撤回訴訟實施權之授與，依法提起上訴。保護機構於收受判決或判斷書正本後，應即將其結果通知證券投資人或期貨交易人，並應於七日內將是否提起上訴之…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第33條 …裁必要費用後，分別交付授與訴訟或仲裁實施權之證券投資人或期貨交易人，並不得請求報酬。
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第2條 …法稱短期票券集中保管結算機構，指經營短期票券保管、發行登錄、交易之結算及其帳簿劃撥作業之機構。
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第29條 短期票券集中保管結算機構辦理保管、發行登錄、帳簿劃撥及交易之結算服務收取之費用，應訂定標準，報請主管機關備查。修正時，亦同。
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第40條 …其本機構所在地之日報或依主管機關指定之方式公告。但已符合證券交易法第三十六條規定者，得免辦理公告。前項應行公告之報表及項目，應經會計師查核簽證。
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第42條 …經撤銷或赦免後尚未逾五年。六、違反本法、銀行法、保險法、證券交易法、期貨交易法、管理外匯條例、信用合作社法、信託業法、洗錢防制法或其他金融法規，受刑之宣告確定，尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿且未經撤銷或赦免後尚未逾五…
- 行政期貨交易所與結算機構非股東（會員）董事及監察人遴選辦法 第1條 本辦法依期貨交易法（以下簡稱本法）第二十條、第二十七條第一項、第三十六條及第五十五條規定訂定之。
- 行政期貨交易所與結算機構非股東（會員）董事及監察人遴選辦法 第2條 本辦法適用之範圍如下：一、會員制期貨交易所中經董事會遴選之非會員董事。二、會員制期貨結算機構中經董事會遴選之非會員董事。三、公司制期貨交易所中經董事會遴選之非股東董事及監察人。四、公司制期貨結算機構中經董事會遴選之非股東…
- 行政期貨交易所與結算機構非股東（會員）董事及監察人遴選辦法 第3條 期貨交易所與結算機構董事會所遴選之非股東（會員）董事及監察人，須符合下列資格條件之一：一、國內外大學或獨立學院以上學校畢業，擔任期貨、證券或金融相關機構經理或相當職位以上職務合計五年以上，成績優良者。二、於國內外大學或獨…
- 行政期貨交易所與結算機構非股東（會員）董事及監察人遴選辦法 第4條 期貨交易所與結算機構董事會所遴選非股東（會員）之董事及監察人，有下列情事之一者，不得遴選之：一、有本法第二十八條第一項所定各款情事之一者。二、年滿七十歲者。三、期貨商或結算會員之負責人、經理人、受雇人或其他有利益衝突者。…
- 行政期貨交易所與結算機構非股東（會員）董事及監察人遴選辦法 第5條 期貨交易所與結算機構應依主管機關核定其非股東（會員）董事、監察人之名額，提報該名額二倍之董事、監察人名單，檢附符合第三條且並無前條第一項各款情事之證明或聲明文件，報主管機關核定。
- 行政證券投資人及期貨交易人保護機構調處委員會組織及調處辦法 第1條 本辦法依證券投資人及期貨交易人保護法（以下簡稱本法）第二十二條第二項規定訂定之。
- 行政證券投資人及期貨交易人保護機構調處委員會組織及調處辦法 第5條 有公司法第三十條、證券交易法第五十三條、第五十四條、期貨交易法第二十八條及證券投資信託及顧問法第六十八條情事之一者，不得充任保護機構調處委員；其已充任者，解任之。
- 行政證券投資人及期貨交易人保護機構調處委員會組織及調處辦法 第8條 …職、剝奪退休（職、伍）金或休職之處分者。二、任會計師而受證券交易法第三十七條第三項第二款、第三款或會計師法第六十二條第四款、第五款之處分者。三、任律師而受律師法第四十四條第三款或第四款之懲戒處分者。四、因身心障礙致不能執…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護機構調處委員會組織及調處辦法 第13-1條 保護機構於收受本法第二十五條之一所定小額證券投資或期貨交易爭議事件之調處申請書後，除有第十二條之情形外，應即訂定調處期日，通知當事人到場，並將調處申請書繕本一併送達於相對人，不適用前條之規定。