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行政證券集中保管事業管理規則第11條 …證券櫃檯買賣中心。四、證券商。五、證券金融事業。六、受託保管證券投資信託基金、全權委託投資資金、境外華僑及外國人款券或外國專業投資機構款券之保管機構。七、中央公債交易商。八、金融機構。九、保險業。十、以帳簿劃撥方式交付無…
行政保險業投資未上市未上櫃及私募有價證券管理辦法第3條 …轉換公司債或附認股權公司債。四、依證券投資信託及顧問法發行之證券投資信託基金受益憑證及依信託業法發行之共同信託基金受益證券。五、依金融資產證券化條例或不動產證券化條例發行之受益證券及資產基礎證券。六、其他經主管機關核准購…
行政保險業投資未上市未上櫃及私募有價證券管理辦法第4條 …股權公司債。四、證券投資信託事業依證券投資信託及顧問法私募之證券投資信託基金受益憑證。五、依金融資產證券化條例或不動產證券化條例私募之受益證券或資產基礎證券。六、其他經主管機關核准購買之有價證券。前項第一款及第三款之發行…
行政證券投資信託事業私募證券投資信託基金投資說明書應行記載事項準則第2條證券投資信託事業於國內向特定人私募證券投資信託基金（以下簡稱基金），應依本準則規定之內容編製投資說明書；於國外向特定人私募基金者，應依私募地區之法令規定辦理，不適用本準則。
行政證券投資信託事業私募證券投資信託基金投資說明書應行記載事項準則第3條 …者，應註明基金計價之幣別。信託業兼營證券投資信託業務自行保管證券投資信託基金資產者，應再標明自行保管之字句。投資說明書封底應由證券投資信託事業及其董事長簽名或蓋章。
行政證券投資信託事業私募證券投資信託基金投資說明書應行記載事項準則第6條 …、證券投資信託契約之變更。信託業兼營證券投資信託業務自行保管證券投資信託基金資產者，得免記載基金保管機構資料，但仍應於證券投資信託契約載明自行保管之字句。
行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第4條 …事業申請經營全權委託投資業務，應具備下列條件：一、已募集成立證券投資信託基金。二、最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額。但取得營業執照未滿一個完整會計年度者，不在此限。三、最近半年未曾受本法第一百零三條第一…
行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第8條 …營全權委託投資業務，其辦理投資或交易決策之業務人員得兼任私募證券投資信託基金、對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金或全權委託期貨交易業務之投資或交易決策人員。證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務符合下…
行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第14條 …或本會規定之禁止事項。前項第四款所稱各基金，包含募集或私募之證券投資信託基金及期貨信託基金。第一項第六款及第七款所稱承銷之有價證券，包含證券承銷商因包銷所取得未處分之有價證券。證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委…
行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第33條 …，且辦理投資或交易決策之業務人員不得與共同信託基金業務、募集證券投資信託基金業務、對不特定人募集期貨信託基金業務或自有資金之投資或交易決策人員相互兼任。信託業兼營全權委託投資業務者，得自行保管信託財產；其自行保管者，應指…
行政工業銀行設立及管理辦法第11條 …之公司所發行之股票、新股權利證書及債券換股權利證書。七、依據證券投資信託基金管理辦法規定所發行之指數股票型基金。
行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第7條 …全權委託投資業務者，其辦理投資或交易決策之業務人員得兼任私募證券投資信託基金、對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金或全權委託期貨交易業務之投資或交易決策人員。他業兼營全權委託投資業務符合下列條件者，其辦理投資或交易決策…
行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條 …損失分擔之約定。四、買賣該事業推介予投資人相同之有價證券。但證券投資信託基金及境外基金，不在此限。五、為虛偽、欺罔、謾罵或其他顯著有違事實或足致他人誤信之行為。六、與客戶有借貸款項、有價證券，或為借貸款項、有價證券之居間…
行政保險業與利害關係人從事放款以外之其他交易管理辦法第3條 …稱與第三人進行有利害關係人參與之交易，不包括：一、保險業擔任證券投資信託基金之銷售機構，並由其所屬金融控股公司之其他子公司擔任同一證券投資信託基金之保管機構，且證券投資信託基金契約及銷售契約之契約當事人及約定事項無其他利…
行政保險業與利害關係人從事放款以外之其他交易管理辦法第4條 …易。六、投資取得、處分利害關係人發行之共同信託基金受益證券、證券投資信託基金、期貨信託基金受益憑證（包括指數股票型基金及指數股票型期貨信託基金，但不包括封閉式基金）或指數投資證券；且經理部門應逐筆彙整成交記錄及其損益情形…
行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則第21條 …象為國外自然人、國外法人或經中華民國政府核准設立之政府基金、證券投資信託基金、投資型保險專設帳簿資產及全權委託投資帳戶者，其交割幣別應以外幣為之。二、委託人買進外國有價證券成交後，應依照買進報告書所載應付金額，於交割日前…
行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則第28條 …該有價證券總金額之百分之零點五，未滿一年部分按比率計算之。但證券投資信託基金管理辦法、證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則、境外基金管理辦法或境外結構型商品管理規則另有規定者，從其規定。證券商受託買賣外國有價證券…
行政財團法人住宅地震保險基金管理辦法第6條 …內證券投資信託公司在國內募集發行以新臺幣計價之投資等級債券型證券投資信託基金；其投資總額不得超過本基金資金總額百分之五。五、投資國內成分證券之指數股票型證券投資信託基金；其投資總額不得超過本基金資金總額千分之五。六、投資…
行政財團法人汽車交通事故特別補償基金管理辦法第7條 …率不得超過該公司資本額百分之五。六、投資國內成分證券之股票型證券投資信託基金、國內成分證券之指數股票型證券投資信託基金或經評等機構評定為相當等級以上之公司所發行之無擔保公司債；其投資總額度不得超過本基金淨值百分之二十。前…
行政金融服務業提供金融商品或服務前說明契約重要內容及揭露風險辦法第6條 …營衍生性金融商品及槓桿交易商經營槓桿保證金契約交易業務。十、證券投資信託基金及境外基金。但不包括受託買賣集中市場或櫃檯買賣市場交易之證券投資信託基金。十一、期貨信託基金。但不包括受託買賣集中市場或櫃檯買賣市場交易之期貨信…
行政證券商管理規則第19條 …所經營衍生性金融商品交易業務之履約與避險操作，以及指數股票型證券投資信託基金之受益憑證及該受益憑證所表彰股票組合之避險者，不在此限。四、持有單一證券商所發行普通公司債之投資成本總額，不得超過該證券商淨值之百分之五；持有所…
行政金融機構國內分支機構管理辦法第2條 …八、代理收付款項。九、辦理特定金錢信託投資國外有價證券及國內證券投資信託基金。十、辦理本機構其他業務之代收件。十一、其他經主管機關核准辦理之業務。前項第七款規定業務，應取得中央銀行許可，始得辦理。
行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法第9條 …問法、期貨交易法、境外結構型商品管理規則、境外基金管理辦法、證券投資信託基金管理辦法、證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法、期貨信託基金管理辦法或其他法令另有規定外，應依第十條至第十五條規定辦理。…
行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法第10條 …xchangeTradedNote，以下簡稱ETN）。三、依證券投資信託基金管理辦法或期貨信託基金管理辦法募集或私募外幣計價之證券投資信託基金或期貨信託基金。四、依境外基金管理辦法私募之境外基金與經主管機關核准或申報生效…
行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法第11條 …為主且不具槓桿或放空效果之外國指數投資證券（ETN）。三、依證券投資信託基金管理辦法或期貨信託基金管理辦法募集外幣計價之證券投資信託基金或期貨信託基金。四、依境外基金管理辦法經主管機關核准或申報生效在國內募集及銷售之境外…
行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法第22條 …國內外有價證券、短期票券或境內結構型商品為目的者，除受託擔任證券投資信託基金、期貨信託基金之基金保管機構外，應建立充分瞭解客戶之作業準則，其內容至少應包括下列事項：一、受理客戶應辦理事項：應訂定客戶交付信託財產之最低金額…
行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法第24條 …金額之百分之零點五，未滿一年者，依實際投資期間按比例計算。但證券投資信託基金管理辦法、證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則、境外基金管理辦法、期貨信託基金管理辦法或境外結構型商品管理規則另有規定者，從其規定。信託…
行政投資型保險投資管理辦法第10條 …任保險人全權決定運用標的者外，以下列為限：一、銀行存款。二、證券投資信託基金受益憑證。三、境外基金。四、共同信託基金受益證券。五、依不動產證券化條例所發行之不動產投資信託受益證券或不動產資產信託受益證券。六、依金融資產證…
行政投資型保險投資管理辦法第11條 …擔保公司債，或經評等為相當等級以上之公司所發行之公司債。六、證券投資信託基金受益憑證及共同信託基金受益證券。七、台灣存託憑證。八、依金融資產證券化條例發行之受益證券或資產基礎證券。九、依不動產證券化條例發行之不動產資產信…
行政投資型保險投資管理辦法第14條投資型保險之投資標的為證券投資信託基金受益憑證者，應為經主管機關核准或申報生效得募集發行之證券投資信託基金受益憑證；其為境外基金者，係經主管機關核准或申報生效在國內募集及銷售之境外基金。但於國外證券交易市場交易之指數股票…