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第 7 / 17 頁- 行政期貨經理事業管理規則 第53條 …、期貨結算機構、同業公會、槓桿交易商、期貨服務事業、證券商、證券交易所、證券櫃檯買賣中心、證券商業同業公會、證券服務事業、證券投資信託事業、證券投資顧問事業及證券投資信託暨顧問商業同業公會。
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第3條 有價證券已在證券交易所上市或依財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券審查準則第三條規定在證券商營業處所買賣之公開發行公司（以下簡稱上市公司或符合上櫃審查準則第三條規定之上櫃公司），得申報募集與發行海外…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第9條 …之一者。二十、證券承銷商於發行人申報時最近一年內經本會、臺灣證券交易所股份有限公司、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心及中華民國證券商業同業公會處記缺點累計達十點以上，且自被處記缺點累計達十點之日起未逾三個月者。二十一、違…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第11條 …評估意見，併同第三款資訊輸入。七、發生依上市地國政府法令及其證券交易所規章之規定即時公告或申報之重大情事者，應同時輸入本會指定之資訊申報網站。海外有價證券如有特定人或策略性投資人認購者，應將認購名單及其個別認購價格及數量…
- 行政發行人證券商證券交易所會計主管進修機構審核辦法 第2條 申請為發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法第五條、第六條第二項會計主管專業訓練課程之進修機構，應符合下列資格條件：一、設立達二年以上之非營利性社團法人，或經主管機關核准設立之財團法人，其最近二年所開辦之會…
- 行政發行人證券商證券交易所會計主管進修機構審核辦法 第4條 …等相關科目一年以上教學經驗者。二、擔任公開發行公司、證券商或證券交易所會計主管職或具相關職務三年以上工作經驗者。三、於國內外研究所研習證券、期貨、銀行、保險、財務、會計、法律等相關科系獲有碩士以上學位者。四、於證券、期貨…
- 行政臺灣地區證券及期貨機構在香港澳門設立分支機構子公司許可辦法 第5條 …門設立分支機構或子公司。證券商依前項規定申請許可者，其與臺灣證券交易所股份有限公司訂立有價證券集中交易市場使用契約者，應由該公司轉送財政部；僅與櫃檯買賣中心訂立證券商經營櫃檯買賣有價證券契約者，應由該中心轉送財政部；均未…
- 行政證券交易法施行細則 第12-1條 …二十三日修正發布之第四條至第六條，其適用情形如下：一、股票於證券交易所上市或於證券商營業處所買賣之公開發行股票公司，應自一百零二會計年度開始日適用。二、股票未於證券交易所上市或未於證券商營業處所買賣之公開發行股票公司，應…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定） 第20條 …訂合作契約之證券商，其本公司、子公司、或分公司具本會指定外國證券交易所會員或交易資格者。二、合作之證券投資顧問公司經會計師簽證之管理資產總淨值超過十億美元或等值外幣者。三、實收資本額達新臺幣五千萬元以上，具有即時取得外國…
- 行政證券商設置標準 第6條 …；其經營在集中交易市場受託或自行買賣有價證券業務者，並應符合證券交易所訂定之場地及設備標準。
- 行政證券商設置標準 第8條 …與證券集中保管事業電腦連線之承諾，並按其種類依左列規定先取得證券交易所集中交易市場電腦連線之承諾：一、證券自營商：主機或終端機之連線。二、證券經紀商：主機或終端機之連線。申請在證券商及其增設之分支機構營業處所經營受託或自…
- 行政證券商設置標準 第11條 …商應依證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及臺灣證券交易所股份有限公司等證券相關機構共同訂定之證券商內部控制制度標準規範之規定，訂定第十條第一項第四款之內部控制制度。證券商經營自行買賣具證券性質之虛擬通貨業務…
- 行政證券商設置標準 第20條 …近二年未曾受本會撤銷部分營業許可之處分者。六、最近一年未曾受證券交易所、證券櫃檯買賣中心、期貨交易所依其章則為處以停止或限制買賣之處分者。七、證券商自有資本適足比率未低於百分之一百五十者。證券商不符前項第二款至第六款之條…
- 行政證券商設置標準 第22條 …構經營在集中交易市場受託買賣業務，應於向本會申請許可前，取得證券交易所集中交易市場及證券集中保管事業電腦連線之承諾。證券商分支機構經營在其營業處所受託買賣有價證券業務，應於向本會申請許可前，先向證券櫃檯買賣中心取得其買賣…
- 行政證券商設置標準 第38條 …近二年未曾受本會撤銷部分營業許可之處分者。五、最近一年未曾受證券交易所、證券櫃檯買賣中心、期貨交易所依其章則為處以停止或限制買賣之處分者。六、證券商自有資本適足比率未低於百分之一百五十者。證券商不符前項第一款至第五款之條…
- 行政金融監督管理委員會監理年費檢查費計繳標準及規費收取辦法 第3條 …信資料處理交換之服務事業及其他銀行服務事業。三、證券業：包括證券交易所、證券櫃檯買賣中心、證券商、證券投資信託事業、證券金融事業、證券投資顧問事業、證券集中保管事業、都市更新投資信託事業及其他證券服務事業。四、期貨業：包…
- 行政金融監督管理委員會監理年費檢查費計繳標準及規費收取辦法 第4條 本會向受監理機構收取監理年費，收費標準如下：一、證券交易所、期貨交易所、證券櫃檯買賣中心及證券集中保管事業依年度營業收入之萬分之八計收。二、保險機構依年度實質營業收入之萬分之三計收。三、其他機構依年度營業收入之萬分之三計…
- 行政不動產證券化條例 第45條 依本條例所發行之受益證券，得依證券相關法令規定申請於證券交易所上市或證券商營業處所買賣。
- 行政公開發行公司年報應行記載事項準則 第16條 …購或受讓他公司股份發行新股者，應揭露下列事項：（一）股票已在證券交易所上市之公司（以下簡稱上市公司）或股票已依財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券審查準則第三條或第三條之一規定，核准在證券商營業處所…
- 行政公開發行公司年報應行記載事項準則 第23條 …之公開發行股票公司，應於股東會召開日七日前申報。三、股票未於證券交易所上市或未於證券商營業處所買賣之公開發行股票公司，應於股東會召開日二日前申報。符合第七條第二項一定條件之公司，其年報應與當年度財務報告同時申報，並將年報…
- 行政同一人或同一關係人持有同一銀行已發行有表決權股份總數超過一定比率管理辦法 第11條 …上月份持股之變動情形通知銀行，並由銀行彙總後於每月十五日前向證券交易所或櫃檯買賣中心網站傳輸申報並於公開資訊觀測站公告之。前項股票經設定質權者，出質人應即填具申報表（附表七）通知銀行。銀行應於其質權設定後五日內，將其出質…
- 行政受託機構發行受益證券特殊目的公司發行資產基礎證券處理準則 第4條 …招募資產基礎證券，應於主管機關核准或申報生效同意前，取得臺灣證券交易所或財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心核發之上市或上櫃同意函。第一項第十一款規定之具體內容及作業程序，由中華民國證券商業同業公會擬訂，並報主管機關核定。
- 行政受託機構發行受益證券特殊目的公司發行資產基礎證券處理準則 第15-1條 …具適當之信用增強機制，向主管機關申請變更為公開招募後，向臺灣證券交易所或財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心申請上市或櫃檯買賣。
- 行政受託機構募集或私募不動產投資信託或資產信託受益證券處理辦法 第4條 …信託基金或不動產資產信託受益證券，應於主管機關核准前取得臺灣證券交易所或財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（以下簡稱櫃檯買賣中心）核發之上市或上櫃同意函。但擬於國外募集或追加募集受益證券者，不在此限。
- 行政受託機構募集或私募不動產投資信託或資產信託受益證券處理辦法 第5條 …國內不動產者，應檢具申請書（附件一、附件三及附件五），送臺灣證券交易所或櫃檯買賣中心審查後，由臺灣證券交易所或櫃檯買賣中心併其審查意見及上市或上櫃同意函，轉報主管機關申請核准，經主管機關核准後，始得為之。受託機構私募或追…
- 行政受託機構募集或私募不動產投資信託或資產信託受益證券處理辦法 第17條 受託機構募集或追加募集受益證券，自向臺灣證券交易所或櫃檯買賣中心申請至主管機關核准前，受託機構發生財務或業務重大變化，或申請書件內容發生變動，致對證券價格有重大影響時，除應於事實發生日起二日內公告，並向主管機關及臺灣證券…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第3條 …理股務事務時，應注意維護股東之權益及證券交易之安全。股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司自辦股務事務者，其人員、設備及內部控制制度應符合本準則相關規定。前項公司之股務事務於委託代辦股務機構辦理期間，除自行辦…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第3-2條 股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司，股務事務委外辦理者，不得變更為自行辦理。
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第3-3條 股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司自行終止、經代辦股務機構終止辦理股務事務，或經本會命令應委由其他代辦股務機構辦理股務事務，而更換代辦股務機構者，均應經董事會決議通過，與新代辦股務機構簽訂契約後向本會指定…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第3-4條 股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司自辦股務者，繼續一年以上，持有已發行股份總數百分之三以上股份之股東或財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心，對公司辦理股東會事務有損害股東權益之虞時，得於停止過戶期間開始…