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第 7 / 7 頁- 行政證券交易法 第136條 證券自營商或證券經紀商依第一百三十三條之規定終止契約，或被停止買賣時，對其在有價證券集中交易市場所為之買賣，有了結之義務。
- 行政證券交易法 第138條 …之上市。二、有價證券集中交易市場之使用。三、證券經紀商或證券自營商之買賣受託。四、市場集會之開閉與停止。五、買賣種類。六、證券自營商或證券經紀商間進行買賣有價證券之程序，及買賣契約成立之方法。七、買賣單位。八、價格升降單…
- 行政證券交易法 第151條 …在公司制證券交易所限於訂有使用有價證券集中交易市場契約之證券自營商或證券經紀商。
- 行政證券交易法 第153條 證券交易所之會員或證券經紀商、證券自營商在證券交易所市場買賣證券，買賣一方不履行交付義務時，證券交易所應指定其他會員或證券經紀商或證券自營商代為交付。其因此所生價金差額及一切費用，證券交易所應先動用交割結算基金代償之；如…
- 行政證券交易法 第154條 …其順序如左：一、證券交易所。二、委託人。三、證券經紀商、證券自營商。交割結算基金不敷清償時，其未受清償部分，得依本法第五十五條第二項之規定受償之。
- 行政證券交易法 第156條 …秩序或損害公益之虞者，得命令停止其一部或全部之買賣，或對證券自營商、證券經紀商之買賣數量加以限制：一、發行該有價證券之公司遇有訴訟事件或非訟事件，其結果足使公司解散或變動其組織、資本、業務計畫、財務狀況或停頓生產。二、發…
- 行政證券交易法 第165條 …其會員，或與證券交易所訂有使用有價證券集中交易市場契約之證券自營商、證券經紀商，對監理人員本於法令所為之指示，應切實遵行。
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第14條 …投資或期貨交易帳戶、自有資金帳戶、自行買賣有價證券帳戶或期貨自營帳戶間為證券或證券相關商品交易行為。但經由集中交易市場或證券商營業處所委託買賣成交，且非故意發生相對交易之結果者，不在此限。五、不得投資於本事業發行之股票、…
- 行政證券承銷商取得包銷有價證券出售辦法 第3條 證券承銷商依前條第一項第一款出售有價證券時，得由其自營部門或委託其他證券經紀商開設「承銷商取得有價證券出售專戶」出售之，並應依照本會及臺灣證券交易所股份有限公司或財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心有關證券自營商買賣有價證券…
- 行政證券商財務報告編製準則 第17條 …證相關費用後之淨額屬之。（四）營業證券出售淨利益（損失）：凡自營、承銷部門出售營業證券所獲得之利益與損失互抵之淨額屬之。（五）營業證券透過損益按公允價值衡量之淨利益（損失）：凡自營、承銷部門所取得之營業證券按公允價值衡量…
- 行政證券商經營期貨交易輔助業務管理規則 第21條 …事期貨交易。但證券商依期貨商設置標準有關之規定，申請兼營期貨自營業務者，不在此限。
- 行政證券商管理規則 第9條 …銀行提存營業保證金：一、證券承銷商：新臺幣四千萬元。二、證券自營商：新臺幣一千萬元。三、證券經紀商：新臺幣五千萬元。但經營下列業務者為新臺幣一千萬元：（一）僅經營股權性質群眾募資業務。（二）僅經營基金受益憑證買賣及互易之…
- 行政證券商管理規則 第19條 …係人定義，應依證券商財務報告編製準則規定認定之。證券商僅得就自營部位或前條第一項之轉投資方式擇一持有單一公司股份。證券商因承銷取得有價證券，與依前項規定取得之有價證券併計，超過本會規定之限額者，其超過部分，應於取得後一年…
- 行政證券商管理規則 第19-3條 …證券櫃檯買賣中心之規定辦理：一、須為同時經營證券經紀、承銷及自營業務之證券商。二、最近期經會計師查核或核閱之財務報告淨值不低於實收資本額；財務狀況符合第十三條、第十四條、第十六條、第十八條、第十八條之一及第十九條之規定。…
- 行政金融控股公司財務報告編製準則 第9條 …金融控股公司法以營業讓與或股份轉換方式成立之金融控股公司，應自營業讓與基準日或股份轉換基準日開始適用本準則編製財務報告。金融控股公司編製讓與或轉換當年度及次一年度各期財務報告時，應於財務報告附註中揭露擬制性比較財務報表之…
- 行政金融控股公司財務報告編製準則 第17條 …等所取得之手續費及佣金收入；手續費費用及佣金支出，包括經紀及自營經手費、轉融通手續費及承銷作業手續費等支出。（二）保險服務結果：包括保險收入、保險服務費用及所持有之再保險合約收益或費損。（三）透過損益按公允價值衡量之金融…
- 行政金融控股公司法 第4條 …有限公司組織設立之保險業。（三）證券商：指綜合經營證券承銷、自營及經紀業務之證券商，與經營證券金融業務之證券金融公司。四、子公司：指下列公司：（一）銀行子公司：指金融控股公司有控制性持股之銀行。（二）保險子公司：指金融控…
- 行政票券金融公司從事衍生性金融商品交易管理辦法 第3條 …第二項規定。如為外幣債券並應符合票券金融公司辦理外幣債券經紀自營及投資管理辦法第三條第二項規定。票券金融公司從事衍生性金融商品交易，如涉及新臺幣結匯事宜，應依中央銀行外匯收支或交易申報辦法之規定辦理。
- 行政商業銀行轉投資應遵守事項準則 第3條 …資綜合證券商之持股比率達上該限額者，其股務代理業務及政府債券自營業務得由商業銀行繼續經營。
- 行政票券金融管理法施行細則 第4條 …十一條第一項第三款至第五款及第八款所定短期票券、債券之經紀、自營業務或經主管機關核准辦理之其他有關業務時，應核對相關身分證明文件，以確定為客戶本人或其負責人親自辦理。但客戶本人或其負責人因故無法親自辦理時，得以書面委託第…
- 行政銀行法 第3條 …。十三、辦理國內外保證業務。十四、代理收付款項。十五、承銷及自營買賣或代客買賣有價證券。十六、辦理債券發行之經理及顧問事項。十七、擔任股票及債券發行簽證人。十八、受託經理各種財產。十九、辦理證券投資信託有關業務。二十、買…
- 行政銀行法 第101條 …票。三、保證發行公司債券。四、辦理國內外保證業務。五、承銷及自營買賣或代客買賣有價證券。六、收受、經理及運用各種信託資金。七、募集共同信託基金。八、受託經管各種財產。九、擔任債券發行受託人。十、擔任債券或股票發行簽證人。…
- 行政銀行法 第102條 信託投資公司經營證券承銷商或證券自營商業務時，至少應指撥相當於其上年度淨值百分之十專款經營，該項專款在未動用時，得以現金貯存，存放於其他金融機構或購買政府債券。
- 行政銀行法 第125條 …間資金移轉帳務清算之金融資訊服務事業，未經主管機關許可，而擅自營業者，依前項規定處罰。法人犯前二項之罪者，處罰其行為負責人。
- 行政銀行法 第128條 …金融機構間徵信資料處理交換之服務事業，未經主管機關許可，而擅自營業者，依前項規定處罰。
- 行政銀行辦理高資產客戶適用之金融商品及服務管理辦法 第5條 …生性金融商品交易業務規則辦理之規定。二、外匯指定銀行兼營證券自營業務，於營業處所買賣之標的屬外幣計價之結構型債券者，依下列規定辦理：（一）交易標的得為符合境外結構型商品管理規則第十七條第一項第一款至第三款規定之境外結構型…
- 行政銀行經營信託或證券業務之營運範圍及風險管理準則 第5條 …人員及營業場所得相互共用：（一）有價證券之自行買賣、短期票券自營、外匯即期交易及衍生性金融商品交易。（二）代理買賣外國債券業務、提供境外衍生性金融商品資訊及諮詢服務、外匯及衍生性金融商品行銷。（三）結算交割或申報等後臺作…