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第 7 / 9 頁- 行政證券發行人財務報告編製準則（採國際財務報導準則版本） 第15條 …股份者，應分別列明子公司名稱、持有股數、金額及原因。三十一、私募有價證券者，應揭露其種類、發行時間及金額。三十二、重大之組織調整及管理制度之重大改革。三十三、因政府法令變更而發生之重大影響。三十四、公允價值資訊。應依國際…
- 行政證券交易法 第7條 …發行公司於發行前，對非特定人公開招募有價證券之行為。本法所稱私募，謂已依本法發行股票之公司依第四十三條之六第一項及第二項規定，對特定人招募有價證券之行為。
- 行政證券交易法 第14-3條 …品交易。五、重大之資金貸與、背書或提供保證。六、募集、發行或私募具有股權性質之有價證券。七、簽證會計師之委任、解任或報酬。八、財務、會計或內部稽核主管之任免。九、其他經主管機關規定之重大事項。
- 行政證券交易法 第14-5條 …品交易。六、重大之資金貸與、背書或提供保證。七、募集、發行或私募具有股權性質之有價證券。八、簽證會計師之委任、解任或報酬。九、財務、會計或內部稽核主管之任免。十、由董事長、經理人及會計主管簽名或蓋章之年度財務報告及須經會…
- 行政證券交易法 第20條 有價證券之募集、發行、私募或買賣，不得有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為。發行人依本法規定申報或公告之財務報告及財務業務文件，其內容不得有虛偽或隱匿之情事。違反第一項規定者，對於該有價證券之善意取得人或出賣人因而所受之…
- 行政證券交易法 第43-6條 …，出席股東表決權三分之二以上之同意，對左列之人進行有價證券之私募，不受第二十八條之一、第一百三十九條第二項及公司法第二百六十七條第一項至第三項規定之限制：一、銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業或其他經主管機關核准之法…
- 行政證券交易法 第43-7條 有價證券之私募及再行賣出，不得為一般性廣告或公開勸誘之行為。違反前項規定者，視為對非特定人公開招募之行為。
- 行政證券交易法 第43-8條 有價證券私募之應募人及購買人除有左列情形外，不得再行賣出：一、第四十三條之六第一項第一款之人持有私募有價證券，該私募有價證券無同種類之有價證券於證券集中交易市場或證券商營業處所買賣，而轉讓予具相同資格者。二、自該私募有價…
- 行政證券交易法 第165-1條 …交易所交易者，除主管機關另有規定外，其有價證券之募集、發行、私募及買賣之管理、監督，準用第五條至第八條、第十三條至第十四條之一、第十四條之二第一項至第四項、第六項、第十四條之三、第十四條之四第一項、第二項、第五項、第六項…
- 行政保險業投資未上市未上櫃及私募有價證券管理辦法 第2條 …及其他經主管機關認可之信用評等機構。三、發行人：指辦理募集或私募有價證券之公開發行股票公司。四、公開發行：指有價證券之募集及發行。
- 行政保險業投資未上市未上櫃及私募有價證券管理辦法 第4條 保險業得購買國內私募有價證券之種類如下：一、公開發行股票公司之股票。二、公開發行股票公司之有擔保公司債。三、最近一年內經信用評等機構評等達一定等級以上公開發行股票公司之普通公司債、可轉換公司債或附認股權公司債。四、證券投…
- 行政保險業投資未上市未上櫃及私募有價證券管理辦法 第5條 …四、保險業擔任不動產投資信託之發起人者，得依「受託機構募集或私募不動產投資信託或資產信託受益證券處理辦法」第八條規定，購買該不動產投資信託所發行之不動產投資信託受益證券。五、保險業擔任不動產資產信託之委託人者，不得購買以…
- 行政證券投資信託事業私募證券投資信託基金投資說明書應行記載事項準則 第2條 證券投資信託事業於國內向特定人私募證券投資信託基金（以下簡稱基金），應依本準則規定之內容編製投資說明書；於國外向特定人私募基金者，應依私募地區之法令規定辦理，不適用本準則。
- 行政證券投資信託事業私募證券投資信託基金投資說明書應行記載事項準則 第5條 …應記載下列事項：一、基金簡介：至少應包括基金名稱、基金種類、私募總額、受益權單位總數、每受益權單位面額及存續期間；外幣計價基金應敘明基金計價之幣別，且所有申購及買回價金之收付，均以該幣別為之。二、證券投資信託事業及基金保…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第8條 …業經營全權委託投資業務，其辦理投資或交易決策之業務人員得兼任私募證券投資信託基金、對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金或全權委託期貨交易業務之投資或交易決策人員。證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務符…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第14條 …他法令或本會規定之禁止事項。前項第四款所稱各基金，包含募集或私募之證券投資信託基金及期貨信託基金。第一項第六款及第七款所稱承銷之有價證券，包含證券承銷商因包銷所取得未處分之有價證券。證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第17條 …百分之十。二、為每一全權委託投資帳戶投資於任一受託機構募集及私募受益證券、不動產投資信託受益證券及不動產資產信託受益證券；任一特殊目的公司募集及私募資產基礎證券之總金額，分別不得超過該全權委託投資帳戶淨資產價值之百分之二…
- 行政工業銀行設立及管理辦法 第10條 …新股權利證書及債券換股權利證書。五、依各國法令規定募集發行及私募之基金受益憑證、認股權憑證及認購（售）權證。六、中央銀行定期存單及中央銀行儲蓄券。七、受益證券及資產基礎證券。八、國際性或區域性金融組織發行之債券。九、依信…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第2條 …券投資顧問業務，為推廣或招攬。五、辦理境外基金之募集、銷售及私募。六、內部稽核。七、法令遵循。八、主辦會計。九、辦理其他經核准之業務。
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第7條 …兼營全權委託投資業務者，其辦理投資或交易決策之業務人員得兼任私募證券投資信託基金、對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金或全權委託期貨交易業務之投資或交易決策人員。他業兼營全權委託投資業務符合下列條件者，其辦理投資或交易…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第14條 …場交易。四、如特定投資標的於國外發行地僅限專業投資人投資或屬私募商品者，證券商不得接受非專業投資人投資。但委託人符合該特定投資標的要求之投資人資格者，不在此限。證券商推介買賣外國有價證券之管理辦法，由證券商同業公會訂定之…
- 行政證券商財務報告編製準則 第20條 …司股份者，應分別列明子公司名稱、持有股數、金額及原因。三十、私募有價證券者，應揭露其種類、發行時間及金額。三十一、重大之組織調整及管理制度之重大改革。三十二、因政府法令變更而發生之重大影響。三十三、因停止營業而發生之重大…
- 行政證券商管理規則 第19-6條 …資人及高淨值投資法人從事交易外，不得連結下列標的：一、國內外私募之有價證券。二、國內證券投資信託事業於海外發行且未於證券市場掛牌交易之受益憑證。三、國內外機構編製之臺股指數及其相關金融商品。但由證券櫃檯買賣中心或證券交易…
- 行政金融控股公司年報應行記載事項準則 本條文有附件第12條 …司法第二百四十八條之規定，記載有關事項及對股東權益之影響。屬私募公司債者，應以顯著方式標示。（附表十二）
- 行政金融控股公司年報應行記載事項準則 本條文有附件第13條 …發行條件、對股東權益影響及公司法第一百五十七條規定之事項。屬私募特別股者，應以顯著方式標示。（附表十三）
- 行政金融控股公司年報應行記載事項準則 本條文有附件第14條 …期、發行總金額、海外存託憑證持有人之權利與義務等相關事項。屬私募海外存託憑證者，應以顯著方式標示。（附表十四）
- 行政金融控股公司年報應行記載事項準則 本條文有附件第15條 …股權憑證應揭露截至年報刊印日止辦理情形及對股東權益之影響。屬私募員工認股權憑證者，應以顯著方式標示。（附表十五）二、累積至年報刊印日止取得員工認股權憑證之經理人及取得憑證可認股數前十大員工之姓名、取得及認購情形。（附表十…
- 行政金融控股公司年報應行記載事項準則 第17條 …列事項：一、計畫內容：截至年報刊印日之前一季止，前各次發行或私募有價證券尚未完成或最近三年內已完成且計畫效益尚未顯現者，應詳細說明前開各次發行或私募有價證券計畫內容，包括歷次變更計畫內容、資金之來源與運用、變更原因、變更…
- 行政金融控股公司年報應行記載事項準則 本條文有附件第22條 …業合併財務報表及關係報告書。二、最近年度及截至年報刊印日止，私募有價證券辦理情形，應揭露股東會或董事會通過日期與數額、價格訂定之依據及合理性、特定人選擇之方式、辦理私募之必要理由、私募對象、資格條件、認購數量、與公司關係…
- 行政公開發行票券金融公司財務報告編製準則 本條文有附件第16條 …因政府法令變更而發生之重大影響。二十九、部門財務資訊。三十、私募有價證券者，應揭露其種類、發行時間及金額。三十一、金融資產之移轉及負債消滅之相關資訊，應依據國際財務報導準則第七號及第九號之規定揭露。三十二、停業單位之相關…