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第 7 / 7 頁- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第6條 …或追加募集證券投資信託基金，自向本會申請或申報後至申請核准或申報生效前，證券投資信託事業發生財務或業務重大變化，或申請（報）書件內容發生變動，致對發行計畫有重大影響時，應於事實發生日起二日內向本會申報，並應視事項性質請律…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第7條 …申請（報）募集證券投資信託基金經核准或生效後，應於申請核准或申報生效通知函送達日起六個月內開始募集，三十日內募集成立該基金。但有正當理由無法於六個月內開始募集者，於期限屆滿前，得向本會申請展延一次，並以六個月為限。
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第8條 證券投資信託事業募集證券投資信託基金，經申請核准或申報生效後，除本會另有規定外，申請（報）日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核准或申報生效發行單位數之比率達百分之八十以上者，得辦理追加募集。
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第10條 …託事業申請（報）募集或追加募集證券投資信託基金，經申請核准或申報生效後，本會發現有下列情形之一者，得撤銷或廢止其核准或申報生效：一、自申請核准或申報生效通知函到達之日起，逾第七條所定期限未開始募集或未募集成立。二、違反本…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第11條 證券投資信託事業募集或追加募集證券投資信託基金之申請核准或申報生效，不得藉以作為證實申請（報）事項或保證證券投資信託基金價值之宣傳。
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第12條 …託基金，應檢附申報書，載明其應記載事項，連同應檢附書件向本會申報生效後，始得為之。但有第十二條之一所列情形，或辦理第七條第一項、第十八條第一款及證券投資信託基金管理辦法第二十三條第九款之募集案件者，應向本會申請核准。證券…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第12-1條 …平均已發行總單位數較成立日減少百分之五十以上。二、經本會停止申報生效於一年內達二次以上，其後首次募集案件。三、因受本法第一百零三條警告以上處分或內部控制制度之設計或執行有重大缺失，其違法情事已具體改善並經本會認可後之首次…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第15條 證券投資信託事業於停止申報生效送達日起，得就停止申報生效之原因提出補正，申請解除停止申報生效，如未再經本會通知補正或退回案件，自本會收到補正書件即日起屆滿第十二條第三項規定之申報生效期間生效。證券投資信託事業經本會依前條…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第18條 …情事之一者，應取得中央銀行同意後，依第十二條第一項規定向本會申報生效或申請核准：一、國外募集或追加募集證券投資信託基金投資國內。二、以外幣計價之證券投資信託基金。
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第33條 證券投資信託事業依第十二條及第十三條規定提出申報生效或申請核准募集或追加募集證券投資信託基金，應檢附之申請（報）書格式及書件內容，由本會公告。依本準則規定提出之申請（報）書件，應依本會規定格式製作並裝訂成冊。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定） 第8條 …處所買賣之有價證券（以下簡稱上櫃有價證券）。三、經本會核准或申報生效承銷有價證券。四、政府債券及募集發行之公司債或金融債券。五、證券投資信託事業發行之基金受益憑證。六、經本會核准之國際金融組織債券。七、其他經本會核准得投…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定） 第15條 …下列事項：一、除經本會核定為短期票券者外，以投資經本會核准或申報生效公開招募之受益證券或資產基礎證券為限。二、每一基金投資於任一受託機構或特殊目的公司發行之受益證券或資產基礎證券之總額，不得超過該受託機構或特殊目的公司該…
- 行政證券交易法 第22條 …行，除政府債券或經主管機關核定之其他有價證券外，非向主管機關申報生效後，不得為之。已依本法發行股票之公司，於依公司法之規定發行新股時，除依第四十三條之六第一項及第二項規定辦理者外，仍應依前項規定辦理。出售所持有第六條第一…
- 行政共同信託基金管理辦法 第23條 …xchangeTradedFunds）。十、經主管機關核准或申報生效得募集及銷售之基金管理機構所發行或經理之受益憑證、受益證券、基金股份或投資單位。十一、黃金。十二、期貨及衍生性金融商品。十三、動產及不動產。十四、其他經…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第6條 …以上之債券。但受託賣出之外國債券，不在此限。三、經本會核准或申報生效在國內募集及銷售之境外基金。四、其他經本會核准投資之有價證券。前項第二款之債券不得以新臺幣計價。受託買賣本國企業經本會同意赴海外發行之有價證券，應以已於…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第16條 …情形應記載下列事項：一、公司尚未屆期之員工認股權憑證主管機關申報生效日期及總單位數、發行日期、已發行單位數、尚可發行單位數、發行得認購股數占已發行股份總數比率、認股存續期間、履約方式、限制認股期間及比率、截至公開說明書刊…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第17條 …下列事項：一、凡尚未全數達既得條件之限制員工權利新股主管機關申報生效日期及總股數、發行日期、已發行股數、尚可發行股數、發行價格、既得條件、受限制權利、保管情形、未達既得條件之處理方式、已收回或買回股數、已解除限制權利之股…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第32條 …會計師複核之案件檢查表彙總意見。六、前次募集與發行有價證券於申報生效（申請核准）時經本會通知應自行改進事項之改進情形。七、本次募集與發行有價證券於申報生效（申請核准）時經本會通知應補充揭露之事項。八、最近二年度違法受處分…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第39條 …會規定之格式以電子檔案方式傳送至本會指定之資訊申報網站，並自申報生效或申請核准通知到達之日起三十日內，應將修正後公開說明書定本以電子檔案方式傳送至本會指定之資訊申報網站。公司採總括申報方式發行新股者，其辦理追補發行新股，…
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第7-1條 …之資格條件。三、商品應經同業公會或主管機關審查、核准、備查或申報生效。四、從事推介、廣告、業務招攬及營業促銷活動。
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第10條 …基金。四、依境外基金管理辦法私募之境外基金與經主管機關核准或申報生效在國內募集及銷售之境外基金。五、債務人（發行人、保證人或承兌人）短期債務信用評等符合附表二所列信用評等機構評定達一定等級以上之外幣短期票券。六、依外國發…
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第11條 …託基金或期貨信託基金。四、依境外基金管理辦法經主管機關核准或申報生效在國內募集及銷售之境外基金。五、債務人（發行人、保證人或承兌人）短期債務信用評等符合附表五所列信用評等機構評定達一定等級以上之外幣短期票券。六、依外國發…
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第20條 …另有規定外，應遵守下列規定：一、不得就未經主管機關核准募集或申報生效之受益證券，預為廣告或進行業務招攬、營業促銷活動。二、不得提供贈品或以其他利益招攬業務。但在主管機關核定範圍內，不在此限。三、不得利用客戶之存款資料，進…
- 行政財政部委託專門職業及技術人員查核不動產證券化關係人辦法 第13條 …係人之情事。（八）查明受託機構是否依主管機關核准或向主管機關申報生效之不動產投資信託計畫或不動產資產信託計畫，經營不動產證券化業務。（九）查明受託機構變更不動產投資信託計畫或不動產資產信託計畫，是否依本條例第九條或第三十…
- 行政投資型保險投資管理辦法 第14條 …之投資標的為證券投資信託基金受益憑證者，應為經主管機關核准或申報生效得募集發行之證券投資信託基金受益憑證；其為境外基金者，係經主管機關核准或申報生效在國內募集及銷售之境外基金。但於國外證券交易市場交易之指數股票型基金，不…
- 行政銀行發行金融債券辦法 第10條 …證券處理準則或發行人募集與發行海外有價證券處理準則申請核准或申報生效之金融債券。二、經主管機關核准得於一定期間內循環發行，且銷售對象以專業投資人及本辦法所稱之高資產客戶為限之金融債券。
- 行政生技醫藥公司發行認股權憑證作業辦法 第3條 …予高階專業人員依前項規定提出申請時，應另行檢附經證券主管機關申報生效之文件。