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第 7 / 14 頁- 行政公開收購公開發行公司有價證券管理辦法 第9條 …任機構簽定之委任契約書。三、公開收購人在中華民國境內無住所或營業處所者，指定訴訟及非訟事件代理人之授權書。四、獨立專家對於本次公開收購對價現金價格計算或換股比例之評價合理性意見書。五、公開收購人為公司者，辦理本次收購或募…
- 行政公開發行公司取得或處分資產處理準則 第4條 …任何有組織且受該國證券主管機關管理之證券交易市場。九、證券商營業處所：國內證券商營業處所，指依證券商營業處所買賣有價證券管理辦法規定證券商專設櫃檯進行交易之處所；外國證券商營業處所，指受外國證券主管機關管理且得經營證券業…
- 行政公開發行公司取得或處分資產處理準則 第25條 …開董事會。參與合併、分割、收購或股份受讓之上市或股票在證券商營業處所買賣之公司，應將下列資料作成完整書面紀錄，並保存五年，備供查核：一、人員基本資料：包括消息公開前所有參與合併、分割、收購或股份受讓計畫或計畫執行之人，其…
- 行政公開發行公司取得或處分資產處理準則 第31條 …本額達新臺幣五百億元以上之公開發行公司，於證券交易所或證券商營業處所買賣之公債、普通公司債及未涉及股權之一般金融債券（不含次順位債券），非屬第八款但書各目情形，且其交易對象非為關係人，交易金額達公司實收資本額百分之五以上…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第7條 …存託憑證者，不在此限。八、違反或不履行申請股票上市或在證券商營業處所買賣時之承諾事項，情節重大，迄未改善者。九、經本會發現有違反法令，情節重大或本會為保護公益認為必要者。外國發行人不得募集與發行有價證券之情形，準用發行人…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第36條 第二上市（櫃）公司參與發行之臺灣存託憑證已上市或在證券商營業處所買賣後，其股東始得以持有之已發行股份委託存託機構於國內發行臺灣存託憑證，並依規定檢齊相關書件提出申報，於本會及本會指定之機構收到申報書即日起屆滿七個營業日生…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第39條 …定發行期間內發行完成：一、臺灣存託憑證已於國內上市或在證券商營業處所買賣合計屆滿一年者。二、最近三年內均依法令規定，定期、不定期公開揭露財務業務資訊。三、最近三年內未有違反證券交易所或證券櫃檯買賣中心之資訊揭露相關規定，…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第45條 …完成：一、第一上市（櫃）公司及興櫃公司已於國內上市或在證券商營業處所買賣合計屆滿三年者，或第二上市（櫃）公司股票或表彰股票之有價證券已在經核定之海外證券市場掛牌交易屆滿三年者。但符合下列條件之一者，不在此限：（一）以他公…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第58條 …國發行人對於未依本法發行之股票，擬在證券交易所上市或於證券商營業處所買賣者，應檢具申報書（附表三十五），載明其應記載事項，連同股票公開發行說明書等應檢附書件，向本會申報補辦股票公開發行，並於本會及本會指定之機構收到申報書…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第59-1條 …開發行，始得向證券交易所或證券櫃檯買賣中心申請上市或在證券商營業處所買賣。依前項規定辦理公開發行者，須檢具申報書（附表三十五之一至附表三十五之七），載明應記載事項，連同應檢附書件，向本會提出申報，並準用發行人募集與發行有…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第59-2條 …因股票於證券交易所上市，經證券櫃檯買賣中心終止其股票於證券商營業處所櫃檯買賣。三、興櫃公司非因股票於證券交易所上市或於證券櫃檯買賣中心上櫃，經證券櫃檯買賣中心終止其股票於證券商營業處所櫃檯買賣。
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第63條 …公司章程，情節重大者。四、違反或不履行申請股票上市或在證券商營業處所買賣時之承諾事項，情節重大，迄未改善者。五、經本會發現有違反法令，情節重大者。六、其他本會為保護公益認為有必要者。
- 行政有價證券得為融資融券標準 第7條 …櫃檯買賣中心彙計，於次一營業日開市前公告，並通知證券經紀商於營業處所公布之。證券交易所或證券櫃檯買賣中心依第六條規定暫停或恢復融資融券交易時，應於依前項方式公告之當日通告執行之。
- 行政期貨信託基金管理辦法 第43條 …、上市有價證券。二、依財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券審查準則第三條規定在證券商營業處所買賣之有價證券（以下簡稱上櫃有價證券）。三、經主管機關核准或申報生效承銷之有價證券。四、政府債券。五、依法…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第49條 …價證券帳戶間為期貨與證券交易行為。但經由集中交易市場或證券商營業處所委託買賣成交，且非故意發生相對交易之結果者，不在此限。六、不得投資於本期貨信託事業或與本期貨信託事業有利害關係之公司所發行基金受益憑證、基金股份及投資單…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第52條 …價證券帳戶間為期貨與證券交易行為。但經由集中交易市場或證券商營業處所委託買賣成交，且非故意發生相對交易之結果者，不在此限。三、不得投資於本期貨信託事業或與本期貨信託事業有利害關係之公司所發行基金受益憑證、基金股份及投資單…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第55條 …，除法令另有規定外，應委託證券經紀商，在集中交易市場或證券商營業處所，為現款現貨交易。期貨信託事業運用期貨信託基金為公債、公司債或金融債券投資，應以現款現貨交易為之。期貨信託事業運用期貨信託基金所持有之資產，應以基金保管…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第58條 …開說明書、有關銷售之文件、期貨信託契約及最近財務報表，置於其營業處所及其銷售機構之營業處所，或以主管機關指定之其他方式，以供查閱。
- 行政公營事業移轉民營條例施行細則 第4條 …二）對非特定人公開招募出售公股。（三）於集中交易市場或證券商營業處所出售公股。（四）於海外以出售原股或海外存託憑證銷售公股。（五）其他方式銷售公股。二、依其他法令規定，進行股份轉換或公開出售公股者。三、依本條例第六條第二…
- 行政期貨經理事業管理規則 第11條 …先報主管機關核准：一、變更公司名稱。二、變更資本額。三、變更營業處所。四、變更營業項目。五、受讓其他期貨經理事業之全部或主要部分營業或財產；或讓與全部或主要部分之營業或財產。六、合併或解散。七、其他經主管機關規定應先報經…
- 行政期貨經理事業管理規則 第14條 期貨經理事業應將許可證照，懸掛於營業處所之顯著位置。
- 行政期貨經理事業管理規則 第42條 期貨經理事業應於營業處所備置所有有關業務之憑證、單據、帳簿、表冊、紀錄、契約及相關證明文件，隨時供主管機關或主管機關指定之機構查核。前項憑證、單據、帳簿、表冊、紀錄、契約及相關證明文件之保存年限，除依商業會計法及相關法令…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第3條 …已在證券交易所上市或依財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券審查準則第三條規定在證券商營業處所買賣之公開發行公司（以下簡稱上市公司或符合上櫃審查準則第三條規定之上櫃公司），得申報募集與發行海外公司債、…
- 行政證券交易法施行細則 第12-1條 …至第六條，其適用情形如下：一、股票於證券交易所上市或於證券商營業處所買賣之公開發行股票公司，應自一百零二會計年度開始日適用。二、股票未於證券交易所上市或未於證券商營業處所買賣之公開發行股票公司，應自一百零四會計年度開始日…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護基金償付作業辦法 第4條 …條第一項規定，辦理償付時，應於該違約證券商或期貨商總分支機構營業處所明顯處張貼公告，並於保護機構及相關之網站登載，公告之主要內容應載明下列事項：一、償付金額等相關事項。二、申請償付之方式及地點。三、申請償付之資格條件。四…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定） 第3條 …稱。二、變更資本額。三、變更營業項目。四、變更公司或分支機構營業處所。五、受讓或讓與全部或主要部分營業或財產。六、解散或合併。七、停業、復業及歇業。八、其他經本會規定應經核准之事項。證券投資顧問事業依前項第七款向本會申請…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定） 第13條 …他業務行為。十八、以證券投資顧問服務為贈品。十九、於非登記之營業處所經營業務。二十、與他人約定利潤與營業費用分成，並以本公司或受僱人名義參與經營證券投資顧問業務。二十一、其他違反證券暨期貨管理法令或經本會規定不得為之行為…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定） 第18條 …換股評價方法之合理性）。七、合併計畫書：載明合併後組織結構暨營業處所之調整、合併後之經營策略或方針、合併預計進度與時程、預計效益及未來二年財務狀況之預估、計畫內容之可行性、必要性及合理性、合併後原有證券投資顧問事業客戶及…
- 行政證券商設置標準 第8條 …券經紀商：主機或終端機之連線。申請在證券商及其增設之分支機構營業處所經營受託或自行買賣有價證券業務之證券商，應於向本會申請許可前，先向證券櫃檯買賣中心取得其買賣有價證券交易資訊之電腦連線承諾。
- 行政證券商設置標準 第14條 …。四、有價證券之承銷及自行買賣。五、有價證券之自行買賣及在其營業處所受託買賣。期貨商兼營證券業務，以兼營下列各款之一為限：一、有價證券之自行買賣。二、有價證券買賣之行紀或居間。三、有價證券之自行買賣及有價證券買賣之行紀或…