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第 7 / 11 頁- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第75條 …並於申報或補正同時，以抄本送證券交易所、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心、證券商業同業公會、財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會及其他經本會指定之機構團體各一份，供公眾閱覽。
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第6條 …編製內容應記載事項如下：一、銷售對象非限財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心外幣計價國際債券管理規則（以下簡稱櫃買中心國際債券管理規則）所定之專業投資人者：（一）依第三條至第五條之規定於封面、封裏及封底記載。（二）發行人基本…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第24條 …未來有無申請上市或上櫃之計畫。五、股票依財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣興櫃股票審查準則第五條規定核准在證券商營業處所買賣之公司發行新股者，應說明未來上市（櫃）計畫。六、本次發行員工認股權憑證者，應揭露…
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第23-2條 …會三十日前發送召集通知書者，委託書徵求人應於證券交易所或證券櫃檯買賣中心規定之召集通知書最遲發送日八日前，檢附第七條第一項規定之徵求資料送達公司及副知證基會；公司應於召集通知書最遲發送日前，製作徵求人徵求資料彙總表冊，傳…
- 行政公開發行公司財務報告及營運情形公告申報特殊適用範圍辦法 第5條 …外國金融機構之分支機構，其發行之普通公司債經證券交易所或證券櫃檯買賣中心同意上市或上櫃買賣者。
- 行政檢舉違法使用公開發行公司股東會委託書案件獎勵辦法 第6條 …份有限公司證券市場不法案件檢舉獎勵辦法或財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券市場不法案件檢舉獎勵辦法另有獎勵者，應予合併計算，其超過本辦法所定最高標準部分，不予核發。
- 行政檢舉違法使用公開發行公司股東會委託書案件獎勵辦法 第7條 …之親屬。二、臺灣證券交易所股份有限公司、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心、臺灣集中保管結算所股份有限公司、財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心或財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會之負責人及受僱人員。三、司法人員或…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第7條 …構：一、證券交易所。二、期貨交易所。三、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心。四、證券集中保管事業。五、證券商業同業公會。六、證券投資信託暨顧問商業同業公會。七、期貨商業同業公會。八、各證券金融事業。九、其他經主管機關指定之…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第10條 …或期貨交易人與發行人、證券商、證券服務事業、期貨業、交易所、櫃檯買賣中心、結算機構或其他利害關係人間，因有價證券之募集、發行、買賣或期貨交易及其他相關事宜所生民事爭議之處理程序。二、保護基金之保管、運用。三、對發行人、證…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第18條 …數各提撥新臺幣一點八八元之款項。三、證券交易所、期貨交易所及櫃檯買賣中心應於每月十日前按其前月份經手費收入之百分之五提撥之款項。四、保護基金之孳息及運用收益。五、國內外公司機關（構）、團體或個人捐贈之財產。前項第一款至第…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第22條 …或期貨交易人與發行人、證券商、證券服務事業、期貨業、交易所、櫃檯買賣中心、結算機構或其他利害關係人間，因有價證券之募集、發行、買賣或期貨交易及其他相關事宜所生民事爭議，得向保護機構申請調處。保護機構為處理調處事項，應設調…
- 行政期貨交易法 第107條 …易所、期貨結算機構、期貨業、期貨業同業公會、證券交易所、證券櫃檯買賣中心或證券商同業公會之董事、監察人、經理人、受雇人或受任人。二、主管機關或其他目的事業主管機關之公職人員、受雇人或受任人。三、基於職業或控制關係獲悉消息…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第3-1條 本會得委託臺灣證券交易所股份有限公司、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心或臺灣集中保管結算所股份有限公司受理第七條第二項展延案件、第十二條至第十三條之證券投資信託基金募集及追加募集案件，並訂定第三十三條第一項申請（報）書格…
- 行政期貨商設置標準 第24條 …為撤銷部分營業許可之處分者。六、最近一年未經證券交易所、證券櫃檯買賣中心依其章則所為停止或限制買賣者。七、證券商自有資本適足比率未低於百分之一百五十者。八、其他經本會規定之條件。證券商不符前項第二款至第六款之條件，但其情…
- 行政期貨商管理規則 第18-2條 …易所股份有限公司（以下簡稱證券交易所）、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（以下簡稱證券櫃檯買賣中心）、期貨交易所或期貨結算機構依其章則所為停止或限制買賣。前項各款期間，自本會處分或證券交易所、證券櫃檯買賣中心、期貨交易所…
- 行政期貨商管理規則 第56-2條 …分支機構或部分營業許可處分。五、最近一年未經證券交易所、證券櫃檯買賣中心、期貨交易所或期貨結算機構依其章則所為停止或限制買賣。六、最近三個月期貨商之平均調整後淨資本額不少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額百分之四…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定） 第14條 …易所股份有限公司（以下簡稱證券交易所）及財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（以下簡稱證券櫃檯買賣中心）相關規定辦理，並應符合下列條件：一、每一基金出借所持有任一有價證券數額不得超過所持有該有價證券數額之百分之五十。但私募基…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定） 第39條 …券投資信託事業運用基金借入國內有價證券，應依證券交易所及證券櫃檯買賣中心相關規定辦理。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定） 第70條 …下列情事之一，並經本會核准者，不在此限：一、證券交易所、證券櫃檯買賣中心或外匯市場非因例假日而停止交易。二、通常使用之通信中斷。三、因匯兌交易受限制。四、有無從收受買回請求或給付買回價金之其他特殊情事。受益憑證之買回價格…
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第5條 …易所股份有限公司（以下簡稱證券交易所）、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（以下簡稱櫃檯買賣中心）、臺灣期貨交易所股份有限公司依其章則處以停止或限制買賣之處置。外國發行人向本會申請核給其發行認購（售）權證之資格認可，應具備…
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第6條 …事項，除依規定於事實發生日起二日內公告並向本會及證券交易所、櫃檯買賣中心申報外，應視事項性質檢附相關專家意見，洽請簽證會計師表示其對財務報告影響之意見後，向證券交易所或櫃檯買賣中心申報，證券交易所或櫃檯買賣中心並應加具處…
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第7條 …）權證而有無法履約之情事者。六、最近一年內未能依證券交易所或櫃檯買賣中心認購（售）權證相關規定辦理，且無法於限期內改善者。七、未依一般公認會計原則編製財務報告或其內部控制制度未能有效執行者。八、違反前條規定，或其申報事項…
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第8條 …（售）權證之連結標的範圍以下列為限：一、已在證券交易所上市或櫃檯買賣中心上櫃且符合證券交易所或櫃檯買賣中心所定條件之股票或其組合、指數股票型證券投資信託基金、主動式交易所交易基金、指數股票型期貨信託基金、境外指數股票型基…
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第9-1條 …格認可後，連續一年以上未發行認購（售）權證，或經證券交易所或櫃檯買賣中心停止其發行認購（售）權證達一年以上者，本會得廢止其資格認可。
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第10條 …可後，發行及停止發行認購（售）權證相關事項，應依證券交易所或櫃檯買賣中心之相關規定辦理。前項認購（售）權證之發行人應與證券交易所或櫃檯買賣中心訂立認購（售）權證上市或上櫃契約，證券交易所或櫃檯買賣中心應將上市或上櫃契約申…
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第13條 …開銷售說明書。前項公開銷售說明書應行記載事項應由證券交易所或櫃檯買賣中心擬訂，報請本會核定。
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第18條 …應與其發行國內認購（售）權證之發行總額併計，並依證券交易所及櫃檯買賣中心之相關規定辦理。
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第19條 …券為標的證券者，其表彰同一標的證券之總數量，應依證券交易所及櫃檯買賣中心之相關規定辦理。
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第20條 …機關或交易所申請其擬發行之認購（售）權證前，應依證券交易所或櫃檯買賣中心規定之相關書件辦理申報。
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第21條 …行海外認購（售）權證，其避險操作應設立專戶，並依證券交易所及櫃檯買賣中心之相關規定辦理。