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第 7 / 15 頁- 行政證券交易法施行細則 第9條 …第一項及第十八條之一第二項所定對於有價證券營業行為直接有關之業務人員及第十八條事業之人員，指下列業務之人員：一、在證券承銷商為辦理有價證券承銷、買賣接洽或執行之人員。二、在證券自營商為辦理有價證券自行買賣、結算交割、代辦…
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第2條 …責人，指依公司法第八條或其他法律之規定應負責之人。本規則所稱業務人員，指為證券投資信託事業從事下列業務之人員：一、辦理受益憑證之募集發行、銷售及私募。二、投資研究分析。三、基金之經營管理。四、執行基金買賣有價證券。五、辦…
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第2-1條 …業之能力，並具備下列資格之一：一、依證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則規定，取得證券投資分析人員資格，並具專業投資機構相關工作經驗二年以上。二、經教育部承認之國內外專科以上學校畢業或具同等學歷，並具專業投資機構相關…
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第3條 …規定外，並應具備下列資格之一：一、依證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則規定，取得證券投資分析人員資格，並具專業投資機構相關工作經驗三年以上。二、經教育部承認之國內外專科以上學校畢業或具有同等學歷，並具專業投資機構相…
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第4條 …能力，並應具備下列資格之一：一、符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定證券投資分析人員資格，並具下列工作經驗之一：（一）具專業投資機構相關工作經驗一年以上。（二）具資訊、科技、法律、電子商務或數位經濟等專業領域…
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第4-1條 …能力，並應具備下列資格之一：一、符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定證券投資分析人員資格，並具下列工作經驗之一：（一）具專業投資機構相關工作經驗一年以上。（二）具資訊、科技、法律、電子商務或數位經濟等專業領域…
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第5條 …件之一之基金經理人專人負責：一、符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定證券投資分析人員資格者。二、經證券商同業公會委託機構舉辦之證券商高級業務員測驗合格，或已取得原證券主管機關核發之證券商高級業務員測驗合格證書…
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第6條 證券投資信託事業從事內部稽核、法令遵循及風險管理業務人員應具備下列資格之一：一、符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定證券投資分析人員資格。二、經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務員測驗合格，並…
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第6-1條 證券投資信託事業從事第二條第二項第二款至第五款及第十款之業務人員，除基金經理人及全權委託投資經理人外，應具備下列資格之一：一、符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定證券投資分析人員資格。二、經同業公會委託機構舉…
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第6-4條 …業規模及業務情況配置適足及適任之風險管理人員。風險管理主管及業務人員未符合第四條、第四條之一、第六條所定資格條件者，及未符合第八條第一項兼任職務規定者，應於中華民國一百十一年十二月三十一日前辦理補正，屆期未完成補正者，不…
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第7條 …副總經理、協理、經理，及分支機構經理人、業務部門之部門主管與業務人員，除法令另有規定外，應為專任；其於執行職務前，應由所屬證券投資信託事業向同業公會登錄，非經登錄，不得執行業務。有下列情事之一，不得為前項之登錄；已登錄者…
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第8條 …證券投資信託事業辦理研究分析、投資或交易決策不得與買賣執行之業務人員相互兼任。證券投資信託事業辦理募集證券投資信託基金之投資或交易決策業務人員，不得與私募證券投資信託基金、期貨信託基金、全權委託投資業務及全權委託期貨交易…
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第9條 …證券投資信託事業負責人、業務部門之部門主管、分支機構經理人及業務人員之登錄事項，由同業公會擬訂，申報本會核定後實施；修正時，亦同。
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第10條 證券投資信託事業之業務人員，應參加本會及原財政部證券暨期貨管理委員會所指定機構辦理之職前訓練與在職訓練。
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第11條 初任及離職滿二年後再任之證券投資信託事業業務人員，應於到職後半年內參加職前訓練，在職人員應於任職期間參加在職訓練。
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第12條 …練或訓練未能取得合格成績於一年內再行補訓仍不合格者，不得充任業務人員，並由同業公會撤銷其業務人員登錄。
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第13條 證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、其他業務人員或受僱人，應以善良管理人之注意義務及忠實義務，本誠實信用原則執行業務。前項人員，除法令另有規定外，不得有下列行為：一、以職務上所知悉之消息洩漏予他人或從事有…
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第17條 證券投資信託事業之經理人或業務人員請假、停止執行業務或其他原因出缺者，所屬證券投資信託事業應指派具有與被代理人相當資格條件之人員代理之，該人員並不得違反第三條第四項及第八條之規定。前項之代理，證券投資信託事業應設專簿載明…
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第18條 證券投資信託事業之負責人、業務人員及其他受僱人執行業務，對於本法第十九條第一項、第五十九條或本於法令或契約規定事業不得為之行為，亦不得為之。證券投資信託事業之負責人、業務人員及其他受僱人，於從事證券投資信託業務、全權委託…
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第19條 證券投資信託事業之負責人與業務人員涉嫌違反本法或其他有關法令，或就執行職務相關事項之查詢，應於本會所定期間內，到會說明或提出書面報告資料。
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第20條 證券投資信託事業之負責人與業務人員，其本人、配偶、未成年子女及被本人利用名義交易者，不得買賣其所屬證券投資信託事業發行之封閉式基金。前項人員申購其所服務公司發行之開放式基金，應受最低持有期間內不得請求買回之限制。前項最低…
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第21條 證券投資信託事業之負責人與業務人員，有下列情事之一，由本會予以獎勵或表揚：一、對健全證券投資信託業務之經營與發展，增進資產管理服務市場之整合管理具有顯著績效者。二、研究著述，對發展證券投資信託業務或執行證券投資信託業務具…
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第21-1條 …業兼營證券投資信託業務依法應設置專責部門者，其專責部門主管及業務人員，除符合第六項規定外，不得辦理專責部門以外之業務，或由非登錄專責部門主管或業務人員兼辦。他業兼營證券投資信託業務者，除信託業兼營者外，其董事長及總經理準…
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會非會員理事及監事遴選辦法 第3條 …託事業或證券投資顧問事業之負責人、部門主管、分支機構經理人或業務人員或其他有利益衝突者。四、其他事實足認有不適任之情事者。經行政院金融監督管理委員會（以下簡稱本會）核定後，有前項第二款以外各款情事之一者，應即解任並重新遴…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定） 第4條 …及未來一年財務狀況預估。二、董事、監察人、經理人、部門主管或業務人員無本法第六十八條規定情事之聲明書。三、董事會議事錄。四、中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會（以下簡稱同業公會）出具之經理人、部門主管與業務人員資格審…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定） 第5條 …已發行股份總數百分之五以上之股東持股之變動。三、因經營業務或業務人員執行業務，發生訴訟、非訟事件或經同業公會調處。四、其他經本會規定應申報之事項。
- 行政證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定） 第5-1條 …稽核報告。前項之內部稽核人員，應符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定內部稽核業務人員之資格條件。第一項之稽核報告，應包括公司之財務及業務是否符合有關法令及公司內部管理制度之規定。不符第一項規定者，本會得限制其…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定） 第13條 …任事項及其他職務所獲悉之秘密。十、同意或默許他人使用本公司或業務人員名義執行業務。十一、以任何方式向客戶傳送無合理分析基礎或根據之建議買賣訊息。十二、於公開場所或廣播、電視以外之傳播媒體，對不特定人就個別有價證券未來之價…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定） 第14條 …面文件未列明公司登記名稱、地址、電話及營業執照字號。十六、以業務人員或內部研究單位等非證券投資顧問事業名義，舉辦證券投資分析活動、製作書面或電子文件。十七、違反同業公會訂定廣告及促銷活動之自律規範。前項第十七款之自律規範…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定） 第20條 …投資顧問業務之內部控制制度或內部管理制度，並配置適足與適任之業務人員及內部稽核人員。四、場地設備應符合同業公會之規定。經營境外基金以外之外國有價證券投資顧問業務，除符合前項規定外，並應符合下列各款規定之一：一、與其簽訂合…