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第 7 / 23 頁- 行政期貨經理事業管理規則 第8條 …制制度為之。期貨經理事業對於一定金額以上或疑似洗錢之全權委託期貨交易案件，應保存足以瞭解交易全貌之交易憑證、確認客戶身分及申報之紀錄，並應依洗錢防制法及內部控制制度規定辦理。第一項內部控制制度之訂定或變更，應報經董事會同…
- 行政期貨經理事業管理規則 第9條 期貨經理事業應設置部門專責辦理全權委託期貨交易業務之研究分析、交易決定、交易執行及推廣或招攬。前項部門得按事業規模、業務情況及內部控制之管理需要分別設置，並應指派符合第五十一條所定資格條件之經理人擔任主管。
- 行政期貨經理事業管理規則 第22條 期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易前，應提供期貨交易風險預告書、期貨交易全權委任契約，指派登記合格之業務員向委任人告知交易或投資之性質、可能之風險及委任契約之內容；另應提供下列事項之書面資料，向委任人詳細說明：一、交…
- 行政期貨經理事業管理規則 第23條 期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易，應與委任人簽訂期貨交易全權委任契約，並將契約副本送交保管機構。前項期貨交易全權委任契約，應記載下列事項：一、契約當事人之名稱及地址。二、簽約前期貨經理事業依前條規定之告知說明義務。…
- 行政期貨經理事業管理規則 第24條 期貨經理事業接受共同委任從事全權委託期貨交易時，應由期貨經理事業與全體共同委任人簽訂期貨交易全權委任契約。前項期貨交易全權委任契約除適用前條之規定外，並應記載下列事項：一、各共同委任人之委託資產。二、期貨經理事業與全體共…
- 行政期貨經理事業管理規則 第25條 經營全權委託期貨交易業務，因法令變更致增加得交易或投資範圍，應於內部控制制度中增訂相關風險監控管理措施及會計處理事宜，提經董事會通過。期貨經理事業於簽訂期貨交易全權委任契約後，因法令變更致增加得交易或投資範圍，應於完成期…
- 行政期貨經理事業管理規則 第26條 期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易，於受託期貨經紀商或證券經紀商開立帳戶，應以委任人名義為之。期貨經理事業應依委任人之授權，代理委任人於受託期貨經紀商、證券經紀商從事交易或投資。期貨經理事業運用全權委託資產從事期貨交…
- 行政期貨經理事業管理規則 第27條 期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易，不得以任何方式或理由保管委任人委託資產及以該資產取得之標的。期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易，委任人應指定保管機構，並與保管機構另行簽訂委任契約，委託保管機構辦理期貨交易或期…
- 行政期貨經理事業管理規則 第30條 期貨經理事業經營全權委託期貨交易業務，其接受委任人委託交易時之資產，最低限額由主管機關定之。
- 行政期貨經理事業管理規則 第31條 期貨經理事業經營全權委託期貨交易業務，接受委託交易或投資之總金額，不得超過其淨值之一定倍數，其倍數由主管機關定之。但他業兼營依規定須指撥營運資金者，該淨值改按指撥營運資金淨值計算。前項淨值以最近期經會計師查核簽證、董事會…
- 行政期貨經理事業管理規則 第32條 …合下列規定：一、經主管機關依本法第五條公告期貨商得受託從事之期貨交易。二、經主管機關核准非在交易所進行衍生自貨幣、有價證券、利率、指數或其他商品之期貨交易。三、由其他期貨信託事業所發行之期貨信託基金受益憑證或外國基金管理…
- 行政期貨經理事業管理規則 第35條 期貨交易全權委任契約、受託期貨經紀商及證券經紀商之受託契約，應載明期貨經理事業運用全權委託資產從事交易逾越法令或期貨交易全權委任契約所定限制範圍者，應由期貨經理事業自負其責。
- 行政期貨經理事業管理規則 第37條 …析意見或建議。三、隱匿重要事實，有誤導公眾之虞。四、對所提供期貨交易服務之績效，以不實之資料或僅使用對其有利之資料作誇大之宣傳。五、使用圖表、公式、電腦軟體或其他期貨技術分析工具為宣傳時，未顯著說明其功能限制。六、為保證…
- 行政期貨經理事業管理規則 第39條 期貨經理事業經營全權委託期貨交易業務，應按委任人別設帳，按日登載交易或投資情形、期貨交易未沖銷部位、期貨相關現貨商品庫存數量及金額、委託資產餘額及其他有關事項。保管機構對前項委任人帳戶之登載內容，應予核對確認。委任人得要…
- 行政期貨經理事業管理規則 第41條 期貨經理事業經營全權委託期貨交易業務，應由同業公會擬訂業務操作辦法，規定簽約、開戶、交易或投資、保證金與權利金之繳交、款券保管、結算交割，及其他有關事項之處理等事項，申報主管機關核定；其修正時亦同。期貨經理事業經營全權委…
- 行政期貨經理事業管理規則 第44條 …解散、停業、撤銷或廢止營業許可等事由，致不能繼續經營全權委託期貨交易業務者，應依第四十一條規定之業務操作辦法及期貨交易全權委任契約所定處理方式，了結破產、解散、停業、撤銷或廢止營業許可前所為之交易或投資事務。
- 行政期貨經理事業管理規則 第45條 …貨經理事業應於每月十日以前，向同業公會申報上月份經營全權委託期貨交易相關業務表冊。前項之相關業務表冊，其格式由同業公會訂定，申報主管機關備查；其修正時亦同。
- 行政期貨經理事業管理規則 第46條 …從事資訊交互運用不得損害委任人之權益。六、不得為意圖影響某種期貨交易或期貨相關現貨商品價格，而配合其他部門或他人從事交易、投資或其他行為。七、辦理全權委託業務之專責部門，其場地設備應與其他業務場地作適當區隔。八、辦理全權…
- 行政期貨經理事業管理規則 第47條 …，於取得主管機關之兼營許可及許可證照後二年內，未與委任人簽訂期貨交易全權委任契約者，廢止其兼營期貨經理事業之許可。
- 行政期貨經理事業管理規則 第49條 …本規則或主管機關另有規定外，應具備下列資格條件之一：一、取得期貨交易分析人員資格者。二、依期貨商負責人及業務員管理規則（以下簡稱人員管理規則）第五條第一款至第三款規定，取得期貨商業務員資格者。
- 行政期貨經理事業管理規則 第50條 …事內部稽核業務之主管或人員，應具備下列資格條件之一：一、取得期貨交易分析人員資格，並在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗一年以上者。二、依人員管理規則第五條第一款至第三款規定，取得期貨商業務員資格，並在證券或期貨機…
- 行政期貨經理事業管理規則 第51條 執行第七條所定業務之經理人及從事第七條第一款全權委託期貨交易業務有關交易決定之業務員，除主管機關另有規定外，應具備下列資格條件之一：一、取得期貨交易分析人員資格者。二、依人員管理規則第五條第一款至第三款規定，取得期貨商業…
- 行政期貨經理事業管理規則 第51-1條 …營者，得另依其他法令之規定外，並應具備下列資格之一：一、取得期貨交易分析人員資格，並在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗三年以上，成績優良者。二、經教育部承認之國內外專科以上學校畢業或具有同等學歷，並在證券或期貨機…
- 行政期貨經理事業管理規則 第52條 本規則所稱取得期貨交易分析人員資格者，指經同業公會或其委託財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會舉辦之期貨交易分析人員測驗合格之人。
- 行政期貨經理事業管理規則 第53條 …構，係指本法、證券交易法、證券投資信託及顧問法所稱之期貨商、期貨交易所、期貨結算機構、同業公會、槓桿交易商、期貨服務事業、證券商、證券交易所、證券櫃檯買賣中心、證券商業同業公會、證券服務事業、證券投資信託事業、證券投資顧…
- 行政期貨經理事業管理規則 第56條 …五十條所定資格，得兼任之。他業兼營期貨經理事業，辦理全權委託期貨交易業務之專責部門主管及業務員，除主管機關另有規定外，不得辦理登記範圍以外之業務或由其他部門主管及業務員兼任。但證券全權委託投資業務之專責部門主管如具第五十…
- 行政期貨經理事業管理規則 第62條 …約。八、為廣告或宣傳有違反法令規定之情事。九、未與委任人辦妥期貨交易全權委任契約之簽訂，或委任人未與保管機構辦妥委任契約之簽訂，即代理委任人從事交易或投資。十、代理委任人簽訂期貨交易全權委任契約或代理委任人與保管機構簽訂…
- 行政香港澳門關係條例施行細則 第30條 …所稱臺灣地區金融保險機構，係指依銀行法、保險法、證券交易法、期貨交易法或其他有關法令設立或監督之本國金融、保險、證券及期貨機構。
- 行政臺灣地區證券及期貨機構在香港澳門設立分支機構子公司許可辦法 第3條 …撤銷或廢止分支機構營業許可之處分者。四、最近一年未曾受證券、期貨交易所、期貨結算所或財團法人中華民國櫃檯買賣中心（以下簡稱櫃檯買賣中心）依其業務章則處以停止或限制買賣之處分者。五、財務結構符合證券或期貨管理法令規定者。
- 行政臺灣地區證券及期貨機構在香港澳門設立分支機構子公司許可辦法 第5條 …券商業同業公會轉送財政部。期貨商依第一項規定申請許可者，應由期貨交易所轉送財政部。