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第 7 / 10 頁- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第36條 …、地址及發起人已依規定繳足股款之證明。六、招股章程。七、證券承銷商評估總結意見。八、所營事業之目的事業主管機關及重要之相關法令規章。九、其他依目的事業主管機關規定應列入之文件。發起人應於公司成立前，將前項公開說明書併同繳…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第37條 …。公司採總括申報方式發行新股者，其辦理追補發行新股，應於證券承銷商出具評估總結意見之日起三十日內，將公開說明書定本以電子檔案方式傳至本會指定之資訊申報網站。
- 行政票券金融管理法 第4條 …機關核准之短期債務憑證。二、票券金融業務：指短期票券之簽證、承銷、經紀或自營業務。三、票券金融公司：指經主管機關許可，為經營票券金融業務而設立之股份有限公司。四、票券商：指票券金融公司及經主管機關許可兼營票券金融業務之金…
- 行政票券金融管理法 第5條 票券商不得簽證、承銷、經紀或買賣發行人未經信用評等機構評等之短期票券。但下列票券，不在此限：一、國庫券。二、基於商品交易或勞務提供而產生，且經受款人背書之本票或匯票。三、經金融機構保證，且該金融機構經信用評等機構評等之短…
- 行政票券金融管理法 第6條 非票券商，不得經營短期票券之簽證、承銷、經紀或自營業務。
- 行政票券金融管理法 第21條 …司、分公司分別核定，並於營業執照載明之：一、短期票券之簽證、承銷業務。二、金融債券之簽證、承銷業務。三、短期票券之經紀、自營業務。四、金融債券之經紀、自營業務。五、政府債券之經紀、自營業務。六、短期票券之保證、背書業務。…
- 行政票券金融管理法 第22條 票券金融公司辦理前條第一項短期票券或債券之簽證、承銷、經紀或自營業務，應詳實記錄交易之時間、種類、數量、金額及顧客名稱。兼營票券金融業務之金融機構辦理票券金融業務，準用前項之規定。
- 行政票券金融管理法 第23條 …之買賣，其最低買賣面額，由主管機關會商中央銀行定之。經票券商承銷之本票；其發行面額，由主管機關會商中央銀行定之。
- 行政票券金融管理法 第25條 票券商辦理短期票券或債券之簽證、承銷、經紀、自營、保證、背書或其他業務等，對於顧客之財務、業務或交易有關資料，除其他法律或主管機關另有規定者外，應保守祕密。
- 行政票券金融管理法 第29條 票券商辦理本票之承銷、保證或背書時，應對發行本票之公司詳實辦理徵信調查，查證其發行計畫及償還財源，並取得經會計師查核簽證之財務報表及查核報告書，以決定承銷、保證或背書金額。但承銷之本票經其他金融機構保證者，不在此限。
- 行政票券商負責人及業務人員管理規則 第3條 …員，指為票券商管理或從事下列業務之人員：一、短期票券之簽證、承銷、經紀、自營或結算交割。二、短期票券之內部稽核或會計。前項為票券商管理第一款或第二款業務之人員，指票券商經理、副經理、襄理、科長、副科長或與其職責相當之人。
- 行政票券商負責人及業務人員管理規則 第12條 …票券商負責人及業務人員不得有下列行為：一、辦理短期票券、債券承銷、經紀或自營業務時，有隱瞞、詐騙、利誘、威脅或其他足以致人誤信之行為。二、接受客戶委託買賣短期票券或債券時，同時以自己之計算為買入或賣出之相對行為。三、挪用…
- 行政國際證券業務分公司設置及應遵循事項辦法 第2條 …置國際證券業務分公司，應符合下列條件：一、同時經營證券經紀、承銷及自營業務之證券商且最近期經會計師查核簽證之財務報告淨值符合金融監督管理委員會（以下簡稱金管會）規定之標準者。外國證券商申請設置者，專撥其在中華民國境內營業…
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第24條 …作業及其帳簿劃撥。五、短期票券到期之提示及兌償。六、短期票券承銷、首次買入及到期兌償之款項收付作業。七、短期票券交割之對帳及帳務結計作業。八、參加人業務相關各類資訊之傳輸、交換。九、參加人資訊系統之備援。十、參加人業務自…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護機構調處委員會組織及調處辦法 第9條 …處當事人或其關係企業，或擔任該調處當事人之律師、會計師或證券承銷商之任何職位，或解任未滿一年者。五、有其他情形足使當事人認其有不能獨立、公正執行職務之虞者。
- 行政銀行年報應行記載事項準則 本條文有附件第16條 …發行新股之方式併購或受讓其他金融機構股份者，應揭露其主辦證券承銷商所出具之評估意見。三、屬未上市或未上櫃銀行，應揭露最近一季併購或受讓其他金融機構股份發行新股之執行情形及對股東權益之影響。四、最近年度及截至年報刊印日止，…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第8條 …之有價證券（以下簡稱上櫃有價證券）。三、經本會核准或申報生效承銷有價證券。四、政府債券及募集發行之公司債或金融債券。五、證券投資信託事業發行之基金受益憑證。六、經本會核准之國際金融組織債券。七、其他經本會核准得投資項目。…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第10條 …發行股份總數之百分之十。十、每一基金投資於任一上市或上櫃公司承銷股票之總數，不得超過該次承銷總數之百分之三；所經理之全部基金投資同一次承銷股票之總數，不得超過該次承銷總數之百分之十。十一、每一基金投資於基金受益憑證之總金…
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第3條 …稱發行人，係指標的證券發行公司以外之第三者且同時經營有價證券承銷、自行買賣及行紀或居間等三種業務者。發行人屬外國機構者，應檢具董事會同意函或履約保證切結書後，由在中華民國境內之分支機構或直接或間接持股百分之百之子公司在中…
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第13條 發行人發行認購（售）權證得委託證券承銷商辦理承銷或自行銷售，並向認購人交付公開銷售說明書。前項公開銷售說明書應行記載事項應由證券交易所或櫃檯買賣中心擬訂，報請本會核定。
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第24-1條 …幣一百億元，且每股淨值不低於面額。二、同時經營有價證券經紀、承銷及自營業務。三、守法、健全經營，且未受重大處分或處置，或受重大處分或處置而其違法情事已具體改善並經主管機關認可。四、最近一年自有資本適足比率高於百分之二百。…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第31條 …股投資證券商：一、具有國際證券業務經驗。二、同時經營有價證券承銷、自行買賣及行紀或居間等三種業務，最近三年度連續獲利，且最近期經登記地會計師查核或核閱之財務報告每股淨值不低於面額。三、最近三年未違反登記地證券主管機關財務…
- 行政證券交易法 第10條 本法所稱承銷，謂依約定包銷或代銷發行人發行有價證券之行為。
- 行政證券交易法 第15條 依本法經營之證券業務，其種類如左：一、有價證券之承銷及其他經主管機關核准之相關業務。二、有價證券之自行買賣及其他經主管機關核准之相關業務。三、有價證券買賣之行紀、居間、代理及其他經主管機關核准之相關業務。
- 行政證券交易法 第16條 …並依左列各款定其種類：一、經營前條第一款規定之業務者，為證券承銷商。二、經營前條第二款規定之業務者，為證券自營商。三、經營前條第三款規定之業務者，為證券經紀商。
- 行政證券交易法 第32條 …上簽章，以證實其所載內容之全部或一部者。三、該有價證券之證券承銷商。四、會計師、律師、工程師或其他專門職業或技術人員，曾在公開說明書上簽章，以證實其所載內容之全部或一部，或陳述意見者。前項第一款至第三款之人，除發行人外，…
- 行政證券交易法 第38條 …證券募集或發行之核准，因保護公益或投資人利益，對發行人、證券承銷商或其他關係人，得命令其提出參考或報告資料，並得直接檢查其有關書表、帳冊。有價證券發行後，主管機關得隨時命令發行人提出財務、業務報告或直接檢查財務、業務狀況…
- 行政證券交易法 第38-1條 …計師、律師、工程師或其他專門職業或技術人員，檢查發行人、證券承銷商或其他關係人之財務、業務狀況及有關書表、帳冊，並向主管機關提出報告或表示意見，其費用由被檢查人負擔。繼續一年以上，持有股票已在證券交易所上市或於證券商營業…
- 行政證券交易法 第71條 證券承銷商包銷有價證券，於承銷契約所訂定之承銷期間屆滿後，對於約定包銷之有價證券，未能全數銷售者，其賸餘數額之有價證券，應自行認購之。證券承銷商包銷有價證券，得先行認購後再行銷售或於承銷契約訂明保留一部分自行認購。證券承…
- 行政證券交易法 第72條 證券承銷商代銷有價證券，於承銷契約所訂定之承銷期間屆滿後，對於約定代銷之有價證券，未能全數銷售者，其賸餘數額之有價證券，得退還發行人。