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第 7 / 8 頁- 行政不動產證券化條例施行細則 第13條 …委託人，不得擔任不動產投資信託計畫或不動產資產信託計畫所發行受益證券之簽證機構。主辦證券承銷商不得擔任當次不動產投資信託計畫或不動產資產信託計畫所發行受益證券之簽證機構。依不動產投資信託計畫或不動產資產信託計畫同次發行之…
- 行政保險業與利害關係人從事放款以外之其他交易管理辦法 第4條 …百萬元之交易。六、投資取得、處分利害關係人發行之共同信託基金受益證券、證券投資信託基金、期貨信託基金受益憑證（包括指數股票型基金及指數股票型期貨信託基金，但不包括封閉式基金）或指數投資證券；且經理部門應逐筆彙整成交記錄及…
- 行政共同信託基金管理辦法 第2條 本辦法所稱受益證券，指信託業為募集共同信託基金所發行以表彰持有人所得享有共同信託基金受益權之證券。本辦法所稱受益權，指受益人依受益證券或其他表彰受益權之證明文件所記載受益權單位數，得享有信託收益分配、信託財產受償或其他利…
- 行政共同信託基金管理辦法 第3條 …條款與不特定多數人分別訂定共同信託基金契約，收受金錢並以發行受益證券或製發表彰受益權之證明文件等方式交付受益權。二、盡善良管理人之注意義務，為受益人之利益，依共同信託基金契約所指定範圍或方法，對信託財產為共同之管理及運用…
- 行政共同信託基金管理辦法 第19條 信託業得以其他表彰受益權證明文件之製發及劃帳，替代受益證券之發行及轉讓。受益人行使受益權，應以持有受益證券或其他表彰受益權之證明文件為之。共同信託基金受益權之流通，受益人得依共同信託基金契約之約定方式，將受益證券或其他表…
- 行政共同信託基金管理辦法 第21條 信託業發行共同信託基金受益證券應經簽證，其簽證事項，準用公開發行公司發行股票及公司債券簽證規則之規定。前項受益證券應予編號，並記載下列事項：一、共同信託基金名稱、受益權單位總數、發行日期、存續期間及得否追加發行之意旨。二…
- 行政共同信託基金管理辦法 第22條 共同信託基金受益證券由受益人背書轉讓之。但非將受讓人之姓名或名稱通知信託業，不得對抗該信託業。
- 行政共同信託基金管理辦法 第23條 …託憑證、認購（售）權證或認股權憑證、參與憑證、不動產投資信託受益證券及基金受益憑證、基金股份、投資單位（包括放空型ExchangeTradedFunds、商品ExchangeTradedFunds及槓桿型Exchange…
- 行政共同信託基金管理辦法 第36條 …託業除依前項之期限按比例給付價金外，並應依契約所訂方式，辦理受益證券之換發或其他表彰受益權證明文件之變更登記。
- 行政外國銀行分行及代表人辦事處設立及管理辦法 第19-1條 …與票券餘額。四、持有我國公、民營企業發行之新臺幣債券、票券、受益證券及資產基礎證券餘額。五、對本國人新臺幣購屋貸款餘額。六、對我國公、民營事業、政府機關與私人新臺幣放款餘額（不含前款購屋貸款餘額）。七、投資我國境內自用不…
- 行政受益證券資產基礎證券私募特定人範圍投資說明書內容及轉讓限制準則 第2條 受託機構或特殊目的公司僅得對下列對象（以下簡稱特定人）進行受益證券或資產基礎證券之私募：一、銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業或其他經主管機關核定之法人、機構或基金。二、符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金。前項…
- 行政受益證券資產基礎證券私募特定人範圍投資說明書內容及轉讓限制準則 第3條 受託機構對特定人進行受益證券私募，其提供之投資說明書應記載下列事項：一、各種類受益證券之發行條件：至少應包括發行金額、本金持分、收益持分、受償順位、期間及其他受益權內容。二、創始機構、受託機構、服務機構、備位服務機構等相…
- 行政受益證券資產基礎證券私募特定人範圍投資說明書內容及轉讓限制準則 第5條 受益證券或資產基礎證券之私募及再行賣出，不得為一般性廣告或公開勸誘之行為。違反前項規定者，視為對非特定人公開招募之行為。
- 行政受益證券資產基礎證券私募特定人範圍投資說明書內容及轉讓限制準則 第6條 受益證券或資產基礎證券私募之應募人及購買人除有下列情形外，不得再行賣出：一、特定人持有私募受益證券或資產基礎證券，而轉讓予其他特定人。二、基於法律規定所生效力之移轉。三、其他經主管機關核准者。前項第一款私募受益證券或資產…
- 行政金融機構設立外國特殊目的公司核准辦法 第4條 …，再由外國特殊目的公司購得該受託機構或國內特殊目的公司發行之受益證券或資產基礎證券。
- 行政金融機構設立外國特殊目的公司核准辦法 第5條 …其他主管機關規定之事項。前項申請，應併同前條國內受託機構發行受益證券或國內特殊目的公司發行資產基礎證券之申請或申報案，報請主管機關核准。
- 行政金融資產證券化條例施行細則 第5條 …例行使表決權及兌領本金、其所生利益、孳息或其他收益時應否提示受益證券，依特殊目的信託契約之約定或資產證券化計畫之記載辦理。
- 行政金融資產證券化條例施行細則 第9條 …及監督機構，不得擔任資產信託證券化計畫或資產證券化計畫所發行受益證券或資產基礎證券之簽證機構。主辦證券承銷商，不得擔任當次資產信託證券化計畫或資產證券化計畫所發行受益證券或資產基礎證券之簽證機構。依資產信託證券化計畫或資…
- 行政信託業法 第8條 本法稱共同信託基金，指信託業就一定之投資標的，以發行受益證券或記帳方式向不特定多數人募集，並為該不特定多數人之利益而運用之信託資金。設立共同信託基金以投資證券交易法第六條之有價證券為目的，其符合一定條件者，應依證券投資信…
- 行政信託業法 第30條 共同信託基金受益證券應為記名式。共同信託基金受益證券由受益人背書轉讓之。但非將受讓人之姓名或名稱通知信託業，不得對抗該信託業。
- 行政信託業法 第43條 …他信託業承受。前三項之移轉或承受事項，如係共同信託基金或募集受益證券業務，應由承受之信託業公告之。如係其他信託業務，信託業應徵詢受益人之意見，受益人不同意或不為意思表示者，其信託契約視為終止。
- 行政信託資金集合管理運用管理辦法 第9條 …值百分之十。八、個別集合管理運用帳戶投資於任一基金受益憑證、受益證券、基金股份或投資單位（以下簡稱基金）之金額，不得超過投資當日被投資基金已發行受益權單位總數百分之十；全體集合管理運用帳戶投資於任一基金之合計金額不得超過…
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第17條 …本法第二十九條、金融資產證券化條例、不動產證券化條例募集發行受益證券或其他法令另有規定外，不得有公開募集之行為。
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第18條 …、交易報告書或對帳單載明受益權外，不得有製作交付受益權證書、受益證券、受益憑證、或用以證明其受益權之其他書面文件予受益人致他人誤認其為有價證券之行為。但信託業依本法第二十九條、金融資產證券化條例或不動產證券化條例發行受益…
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第20條 …，應遵守下列規定：一、不得就未經主管機關核准募集或申報生效之受益證券，預為廣告或進行業務招攬、營業促銷活動。二、不得提供贈品或以其他利益招攬業務。但在主管機關核定範圍內，不在此限。三、不得利用客戶之存款資料，進行勸誘或推…
- 行政財政部委託專門職業及技術人員查核不動產證券化關係人辦法 第9條 …件之發生，已經導致或極可能導致不動產投資信託或不動產資產信託受益證券受益人權益、信託財產或受讓資產有重大減損之虞時。
- 行政財政部委託專門職業及技術人員查核不動產證券化關係人辦法 第13條 …條或第三十二條規定辦理。（十）查明受託機構進行不動產投資信託受益證券或不動產資產信託受益證券之私募時，其私募對象及應募人總數，是否符合本條例第十三條第一項及第二項規定。（十一）查明受託機構就有關私募有價證券轉讓之限制，是…
- 行政票券金融公司投資債券及股權商品管理辦法 第2條 …。四、國際性或區域性金融組織經核准在我國境內發行之債券。五、受益證券及資產基礎證券。六、證券投資信託事業發行之基金受益憑證。七、信託業發行之共同信託基金。八、在中華民國上市與上櫃交易之股票，該等股票發行公司辦理現金增資發…
- 行政票券金融公司投資債券及股權商品管理辦法 第5條 …證券化條例規定擔任創始機構或特殊目的公司股東者，不得投資下列受益證券或資產基礎證券：一、擔任創始機構者，以其信託或讓與之金融資產為基礎所發行之受益證券或資產基礎證券。二、擔任特殊目的公司股東，該特殊目的公司所發行之資產基…
- 行政票券金融公司投資債券及股權商品管理辦法 第8條 …信託基金、單一境外基金管理機構管理之境外指數股票型基金、單一受益證券或單一資產基礎證券之原始取得成本總餘額，不得超過該票券金融公司淨值百分之五。投資單一企業股票或單一外國發行人之臺灣存託憑證之原始取得成本總餘額，不得超過…