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第 7 / 9 頁- 行政證券投資顧問事業設置標準 第25條 …、人員教育訓練與管理事項、資訊交互運用或廣告等經營業務有關之利益衝突防範作業及風險區隔事項等內部控制制度。第一項第九款之會計師，應以得辦理公開發行公司財務報告查核簽證業務之會計師為限。
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第28條 …廣告、公開舉辦投資分析活動或提供研究分析報告等經營業務有關之利益衝突防範作業及風險區隔事項。
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第38條 …、人員教育訓練與管理事項、資訊交互運用或廣告等經營業務有關之利益衝突防範作業及風險區隔事項等內部控制制度。第一項第十款之會計師，應以得辦理公開發行公司財務報告查核簽證業務之會計師為限。
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第15條 銀行辦理衍生性金融商品，應依相關法規及內部規定防範利益衝突及內線交易行為。
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第29條 …品之合法性、投資假設及其風險報酬之合理性、交易之適當性及有無利益衝突之情事。（二）就結構型商品特性、本金虧損之風險與機率、流動性、商品結構複雜度、商品年期等要素，綜合評估及確認該金融商品之商品風險程度，且至少區分為三個等…
- 行政槓桿交易商管理規則 第20條 …之有效執行，並維持槓桿交易商業務運作之必要範圍為限，不得涉有利益衝突、違反期貨相關規定或內部控制制度情事，且應確保客戶及股東權益。
- 行政保險公司與辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第6條 …充分職權，及確保該等人員及主管無與其防制洗錢及打擊資恐職責有利益衝突之兼職。其中本國人身保險公司並應於總經理、總機構法令遵循單位或風險控管單位下設置獨立之防制洗錢及打擊資恐專責單位，該單位不得兼辦防制洗錢及打擊資恐以外之…
- 行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法 第15條 …、對於以前執行之業務於一年內進行稽核作業或與自身有利害關係或利益衝突案件未予迴避，而辦理該等案件或業務之稽核工作。三、直接或間接提供、承諾、要求或收受不合理禮物、款待或其他任何形式之不正當利益。四、未配合辦理主管機關指示…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第17條 …作業。但主管機關另有規定者，不在此限。五、與自身有利害關係或利益衝突案件未予迴避。六、未配合辦理主管機關指示查核事項或提供相關資料。七、直接或間接提供、承諾、要求或收受不合理禮物、款待或其他任何形式之不正當利益。八、其他…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第28-1條 …所應享有之權益，或其他不利處分。檢舉案件之受理及調查過程，有利益衝突之人，應予迴避。第一項檢舉制度，至少應包括下列事項，並報經董事會通過：一、揭示任何人發現有犯罪、舞弊或違反法令之虞時，均得提出檢舉。二、受理之檢舉案件類…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第36-3條 …職位人員兼任者，應確保其本職及兼任職務之有效執行，且不得涉有利益衝突及違反內部控制制度情事。依第一項但書規定設置之公司治理主管辭職或解任者，應自事實發生之日起一個月內補行委任。
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第6-1條 …險業應設置資訊安全專責單位及主管，不得兼辦資訊或其他與職務有利益衝突之業務，並配置適當人力資源及設備。但主管機關對保險合作社另有規定者，依其規定。保險業前一年度經會計師查核簽證之資產總額達新臺幣三千億元，或前一年度網路投…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第15條 …、對於以前執行之業務於一年內進行稽核作業或與自身有利害關係或利益衝突案件未予迴避，而辦理該等案件或業務之稽核工作。三、收受保險業從業人員或客戶之不當招待或餽贈或其他不正當利益。四、未配合辦理主管機關指示查核事項或提供相關…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第30條 …兼辦與法令遵循制度之規劃、管理及執行無關之法務或其他與職務有利益衝突之業務。其總機構法令遵循主管，除得兼任防制洗錢及打擊資恐專責單位主管且不具利益衝突之職務外，應為專職，不得兼任其他職務。二、不適用前款規定之保險業，其總…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第32-2條 …所應享有之權益，或其他不利處分。檢舉案件之受理及調查過程，有利益衝突之人，應予迴避。第一項檢舉制度，至少應包括下列事項，並提報董（理）事會通過：一、揭示任何人發現有犯罪、舞弊或違反法令之虞時，均得提出檢舉。二、受理之檢舉…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第36-2條 …職位人員兼任者，應確保其本職及兼任職務之有效執行，且不得涉有利益衝突及違反內部控制制度情事。公司治理主管辭職或解任者，應自事實發生之日起一個月內補行委任。
- 行政證券投資信託事業私募證券投資信託基金投資說明書應行記載事項準則 第5條 …人同時管理其他基金者，應揭露所管理之其他基金名稱及所採取防止利益衝突之措施。四、基金參與股票發行公司股東會行使表決權之處理原則及方法。五、投資收益分配之項目、時間及給付方式。六、申購受益憑證：至少應包括申購程序與截止時間…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第8條 …或被動式操作管理策略。三、該事業之內部控制制度已訂定有效防範利益衝突之作業原則，以確保公平對待所有客戶。第一項專責部門辦理研究分析、投資或交易決策之業務人員，不得與買賣執行之業務人員相互兼任。第一項專責部門與第二項內部稽…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第14條 …信用交易。（五）出借或借入有價證券。七、非經明確告知客戶相關利益衝突及控管措施後取得客戶逐次書面同意，並敘明得投資數量者，不得投資本事業承銷之有價證券。八、投資外國有價證券，不得違反本會規定之種類及範圍。九、不得為其他法…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第19-2條 …委託投資業務，應訂定資訊及通訊設備使用管理規範，就可能衍生之利益衝突應於內部控制制度明定相關防範措施，並確實執行。
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第22條 …定本事業為證券經紀商或期貨經紀商者，應明確告知客戶相關風險、利益衝突及控管措施後，以契約以外之書面取得客戶同意。客戶不指定證券經紀商或期貨經紀商時，由證券投資信託事業或證券投資顧問事業指定之，並應注意適當之分散，避免過度…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第7條 …項所定之專業投資機構。二、該事業之內部控制制度已訂定有效防範利益衝突之作業原則，以確保公平對待所有客戶。他業兼營證券投資顧問業務從事證券投資分析之人員或他業兼營全權委託投資業務辦理投資或交易決策之業務人員，符合證券投資信…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第7-1條 …投資顧問事業、證券投資信託事業或證券商之董事、監察人，推定有利益衝突之情事。但證券投資顧問事業與其他證券投資顧問事業、證券投資信託事業或證券商屬公司法所稱控制與從屬關係者，或依法令規定兼任者，不在此限。前項所稱董事、監察…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第16條 …於傳播媒體從事投資分析之同時，有招攬客戶之廣告行為。八、涉有利益衝突、詐欺、虛偽不實或意圖影響證券市場行情之行為。九、涉有個別有價證券未來價位研判預測。十、於有價證券集中交易市場或櫃檯買賣成交系統交易時間及前後一小時內，…
- 行政保險業與利害關係人從事放款以外之其他交易管理辦法 第8條 保險業應建立與利害關係人交易之行為規範、防止利益衝突及其他相關問題之交易政策，並經董事會核准，董事會並應建立利害關係人交易之處理程序。
- 行政保險業與利害關係人從事放款以外之其他交易管理辦法 第9條 …參考。三、董事會於作成決議前，應對全體董事揭露已存在或潛在之利益衝突。有潛在利益衝突之董事，必須揭露所有與該件交易之相關事實，並列入董事會會議紀錄。
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第4條 …任或兼辦職務之有效執行，並維持證券商業務之正常運作，不得涉有利益衝突、違反證券相關規定或內部控制制度情事，且應確保客戶及股東權益。
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第11-1條 …職及兼任職務之有效執行，並維持證券商業務之正常運作，不得涉有利益衝突、違反證券相關規定或內部控制制度之情事，並應確保股東權益。證券商應依據其投資管理需要、風險管理政策及本規則之規定，定期對負責人兼任職務之績效予以考核，考…
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第11-3條 …擔任第十一條之一第一項所列其他金融機構之董事、監察人，推定有利益衝突之情事。但證券商與其他金融機構屬公司法所稱控制與從屬關係者，或依本規則規定兼任者，不在此限。前項所稱董事、監察人本人，範圍如下：一、法人及其指定行使職務…
- 行政行政院金融重建基金設置及管理條例 第7條 …產生，且為管理會當然之遴選委員之一。評價小組委員與會議事項有利益衝突時，應迴避之。依第一項規定遴選之委員，每任聘期為三年，聘期內因故改聘者，其聘期至原聘委員聘期屆滿之日為止。依第二項規定聘請之委員，其聘期屆滿與管理會委員…