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第 7 / 9 頁- 行政證券投資信託事業管理規則（93.10.30 訂定） 第35條 …基金之處理方式。三、原經理之封閉式證券投資信託基金於原募集之公開說明書或相關公開文件中，列有特定承諾事項者，如經評估該承諾事項已無法履行，致對受益人權益有重大影響，該封閉式證券投資信託基金應增列得由受益人定期買回之規定。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定） 第10-1條 …專戶名義向金融機構辦理短期借款，並應揭露於證券投資信託契約及公開說明書：一、借款對象以依法得經營辦理放款業務之國內外金融機構為限。二、為給付買回價金之借款期限以三十個營業日為限；為辦理有價證券交割之借款期限以十四個營業日…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定） 第45條 …或認可之信用評等機構評等達一定等級以上者。保護型基金，除應於公開說明書及銷售文件清楚說明本基金無提供保證機構保證之機制外，並不得使用保證、安全、無風險等類似文字。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定） 第84條 …議議事錄（未召開者得免附）。四、合併基金之證券投資信託契約及公開說明書。五、估算受益權數換發比率及計算依據（含估算換發比率日合併基金之資產負債表及庫存資產明細表）。六、基金合併作業流程表。七、合併目的及預期效益。八、申請…
- 行政證券交易法 第13條 本法所稱公開說明書，謂發行人為有價證券之募集或出賣，依本法之規定，向公眾提出之說明文書。
- 行政證券交易法 第30條 …價證券，於申請審核時，除依公司法所規定記載事項外，應另行加具公開說明書。前項公開說明書，其應記載之事項，由主管機關以命令定之。公司申請其有價證券在證券交易所上市或於證券商營業處所買賣者，準用第一項之規定；其公開說明書應記…
- 行政證券交易法 第31條 募集有價證券，應先向認股人或應募人交付公開說明書。違反前項之規定者，對於善意之相對人因而所受之損害，應負賠償責任。
- 行政證券交易法 第32條 前條之公開說明書，其應記載之主要內容有虛偽或隱匿之情事者，左列各款之人，對於善意之相對人，因而所受之損害，應就其所應負責部分與公司負連帶賠償責任：一、發行人及其負責人。二、發行人之職員，曾在公開說明書上簽章，以證實其所載…
- 行政證券交易法 第79條 …所承銷之有價證券，應依第三十一條第一項之規定，代理發行人交付公開說明書。
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第24條 …之內部控制制度聲明書應依規定刊登於年報、股票公開發行說明書及公開說明書或投資說明書。
- 行政工業銀行設立及管理辦法 第24條 …人之資金來源說明。八、招股章程。九、證券交易法第三十條規定之公開說明書。十、證券承銷商就營業計畫書所出具之評估意見書。十一、承銷契約草本。十二、本申請書暨附件所載事項無虛偽、隱匿之聲明。十三、其他經本會規定提出之文件。前…
- 行政共同信託基金管理辦法 第4條 …款契約與定型化契約範本異同之對照表。四、共同信託基金募集發行公開說明書。五、共同信託基金經營與管理人員符合主管機關依本法第二十四條第四項規定所定信託專門學識或經驗之證明文件，其具有運用決定權人員並應檢附第十七條所定相關資…
- 行政共同信託基金管理辦法 第8條 信託業募集發行共同信託基金，應向受益人交付公開說明書。前項公開說明書應包括下列事項：一、共同信託基金募集發行計畫書。二、共同信託基金契約之主要內容及本契約與定型化契約範本異同之對照表。三、信託業最近營運概況資料（含信託業…
- 行政共同信託基金管理辦法 第50條 信託業應於其營業處所備置共同信託基金公開說明書、共同信託基金契約與每半年度營業報告書及財務報表，以供查閱。
- 行政金融服務業提供金融商品或服務前說明契約重要內容及揭露風險辦法 第7條 金融服務業提供金融商品或服務，應按金融商品或服務之性質於公開說明書、投資說明書、商品說明書、風險預告書、客戶須知、約定書、申請書或契約等說明文件，或經由雙方同意之網際網路或其他約定方式，說明及揭露前二條之重要內容，並以顯…
- 行政證券商管理規則 第24條 …包括承銷價格訂定方式及其依據之說明、證券商評估報告總結意見及公開說明書之取閱地點及方法。證券商承銷普通公司債，如銷售對象僅限於證券櫃檯買賣中心外幣計價國際債券管理規則所定之專業投資人，且已於證券商同業公會網站登載承銷公告…
- 行政證券商管理規則 第25條 …致評估結論與事實有重大差異。六、評估報告或總結意見提出後，於公開說明書刊印日前，受評估公司發生本法第三十六條第二項第二款規定對股東權益或證券價格有重大影響之事項，未即時予以補充評估並更新。七、其他違反證券管理法令及其他相…
- 行政金融控股公司年報應行記載事項準則 第2條 …項，應依本準則之規定全部刊入，並得參照金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則規定內容記載，並編製目錄及頁次。如無應列內容或經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）核准得予省略者，則在該項之後加註「無」或「略」。年報…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第8條 …項內部控制制度聲明書應依規定刊登於年報、股票公開發行說明書及公開說明書。第一項規定對於經主管機關依法接管之銀行業，不適用之。
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第2條 公開說明書應依下列基本原則編製：一、公開說明書所記載之內容，必須詳實明確，文字敘述應簡明易懂，不得有虛偽或欠缺之情事。二、公開說明書所記載之內容，必須具有時效性。公開說明書刊印前，發生足以影響利害關係人判斷之交易或其他事…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第3條 公開說明書之封面，應於右上角刊印普通股股票代碼，並依序刊印下列事項：一、公司或籌備處名稱及印鑑。二、本公開說明書編印目的係為發行下列有價證券：（一）發行新股：本次發行新股之來源、新股種類、股數、金額、發行條件、公開承銷比…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第4條 公開說明書之封裏，應依序刊印下列與本次發行有關事項：一、本次發行前實收資本之來源：包括現金增資、盈餘轉增資、資本公積轉增資、合併增資及其他來源之金額與各占實收資本額之比率。二、公開說明書之分送計畫：說明公開說明書之陳列處…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第5條 公開說明書之封底，應加蓋公司印鑑並經負責人簽名或蓋章。證券承銷商及其負責人、會計師、律師及其他專家應於公開說明書就其所負責之部分簽名或蓋章。
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第6條 …行有價證券及第六十六條第一項規定申報首次辦理股票公開發行，其公開說明書編製內容除第四章募集設立公開說明書另有規定者外，應依第二章之規定記載。未上市或未上櫃公司辦理現金增資發行新股未對外公開發行、附認股權公司債及金融債券、…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第7條 公開說明書依前條規定應行記載之事項，應全部刊入，並編製目錄、頁次及摘要（附表一）。如無應列內容或經本會核准得予省略者，則在該項之後加註「無」或「略」。如為金融控股公司者，應增列各子公司摘要表包括公司名稱、地址、電話、主要…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第8條 …、總公司、分公司之地址及電話。三、公司沿革：最近五年度及截至公開說明書刊印日止辦理公司併購之情形、重要不動產之購置、金融新商品之推出、董事、監察人或持股百分之一以上之大股東股權之大量移轉或更換、經營權之改變及其他足以影響…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第9條 …載下列事項：一、組織系統：風險因素：應分析評估最近年度及截至公開說明書刊印日止之下列事項：（一）外在環境風險因素：1.國內外政府重要政策及法律暨財務會計準則變動對公司財務業務之影響及因應措施。2.國內外經濟金融及經營環境…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第11條 …（附表十一）二、股本形成經過：（一）敘明公司最近五年度及截至公開說明書刊印日止，股本變動之情形，實收資本增加者，應加註股本來源與本次增資生效（核准）日期、文號及金額。以低於票面金額發行股票者，應以顯著方式標示。以對公司所…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第12條 …或認股辦法、發行條件對股權可能稀釋情形、對股東權益影響與截至公開說明書刊印日止已轉換、交換或認股之金額。（附表二十一）二、一年內到期之債券，應揭露未來一年內到期之債券金額及其償還辦法。三、已發行附有得轉換為普通股、海外存…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第13條 …及總括申報餘額等之相關資訊。（附表三十）五、最近三年度及截至公開說明書刊印日止私募公司債辦理情形，應揭露公司債種類、股東會或董事會通過日期與數額、價格訂定之依據及合理性、特定人選擇之方式（其已洽定應募人者，並敘明應募人名…