「保管機構」的搜尋結果
條文搜尋結果
第 7 / 10 頁- 行政證券投資信託及顧問法 第54條 全權委託保管機構與證券投資信託事業或證券投資顧問事業間具有控制關係者，證券投資信託事業或證券投資顧問事業對客戶應負告知義務。前項控制關係，由主管機關定之。
- 行政證券投資信託及顧問法 第61條 …與客戶間因委任或信託關係所生之各項權利義務內容；並應由客戶與保管機構另行簽訂委任或信託契約。但依本法得自行保管委託投資資產者，不在此限。委託投資資產涉及閒置資金者，其運用及範圍，由主管機關定之。第一項全權委託投資契約應記…
- 行政證券投資信託及顧問法 第62條 …用前四項與第五十三條第一項、第六十條及前條第一項有關由客戶與保管機構簽訂委任或信託契約之規定。
- 行政證券投資信託及顧問法 第96條 …三項之承受或移轉事項，應由承受之證券投資信託事業公告之。基金保管機構因解散、停業、歇業、撤銷或廢止許可事由，致不能繼續從事基金保管業務者，準用第一項至第三項規定；其承受或移轉事項，應由證券投資信託事業公告之。
- 行政證券投資信託及顧問法 第100條 …前項年度財務報告，應經主管機關核准之會計師查核簽證，並經基金保管機構簽署，證券投資信託事業並應予以公告之。第一項年度財務報告及月報之申報，應送由同業公會彙送主管機關。
- 行政證券投資信託及顧問法 第101條 …市場秩序，得隨時要求證券投資信託事業、證券投資顧問事業、基金保管機構及全權委託保管機構或其關係人，於期限內提出財務、業務報告或其他相關資料，並得直接或委託適當機構，檢查其財務、業務狀況及其他相關事項，該事業、機構或其關係…
- 行政證券投資信託及顧問法 第102條 主管機關於審查證券投資信託事業、證券投資顧問事業、基金保管機構及全權委託保管機構所申報之財務、業務報告及其他相關資料，或於檢查其財務、業務狀況時，發現有不符合法令規定之事項，除得予以糾正外，並得依法處罰之。
- 行政證券投資信託及顧問法 第106條 證券投資信託事業、證券投資顧問事業、基金保管機構或全權委託保管機構有下列情事之一者，處一年以上七年以下有期徒刑，得併科新臺幣五千萬元以下罰金：一、對主管機關提出之公開說明書或投資說明書之內容為虛偽或隱匿之記載。二、對於主…
- 行政證券投資信託及顧問法 第113條 證券投資信託事業、證券投資顧問事業、基金保管機構或全權委託保管機構有下列情事之一者，處新臺幣十二萬元以上六十萬元以下罰鍰，並責令限期改善；屆期不改善者，得按次連續處二倍至五倍罰鍰至改善為止：一、違反第十一條第四項或第四十…
- 行政證券投資信託及顧問法 第115條 基金保管機構或其董事、監察人、經理人、受僱人違反第七條第一項、第二項、第八條第一項、第二項、第二十一條、第二十三條第一項、第二十四條第一項或第四十條第一項規定者，主管機關得視情節輕重停止其執行基金保管業務一個月以上二年以…
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第7條 …及電話，發言人之姓名、職稱、聯絡電話及電子郵件信箱。二、基金保管機構之名稱、地址、網址及電話。信託業兼營期貨信託事業向不特定人募集經主管機關核准得自行保管期貨信託基金資產者，應載明信託監察人之姓名或名稱、地址、網址或電子…
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第11條 …貨信託基金簡介。二、期貨信託基金性質。三、期貨信託事業、基金保管機構（信託業兼營期貨信託事業經主管機關核准得自行保管期貨信託基金資產者，其信託監察人）及基金保證機構之職責。四、期貨信託基金交易及投資。五、風險因素。六、收…
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第14條 …資：（一）選擇專業機構之標準、各專業機構獲配資金百分比、資金保管機構及支付予專業機構之費用總數。（二）專業機構運用期貨信託基金從事交易或投資之基本方針及範圍。九、下列種類期貨信託基金應再敘明之事項：（一）保本型期貨信託基…
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第22條 …應記載下列事項：一、期貨信託基金名稱、期貨信託事業名稱、基金保管機構名稱（信託業兼營期貨信託事業經主管機關核准得自行保管期貨信託基金資產者，其信託監察人之姓名或名稱）、保證型期貨信託基金保證機構名稱及期貨信託基金存續期間…
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第26條 …：第十三條第一款、第二款規定之事項。（三）期貨信託事業、基金保管機構及基金保證機構之職責。（四）期貨信託基金交易及投資：第十四條第一款至第四款及第八款規定之事項。（五）風險因素：第十五條規定之事項。（六）收益分配：第十六…
- 行政期貨信託事業管理規則 第21條 期貨信託事業募集之期貨信託基金，應與其事業及基金保管機構之自有財產分別獨立。
- 行政期貨信託事業管理規則 第22條 期貨信託事業應將期貨信託基金交由基金保管機構保管，不得自行保管。信託業兼營期貨信託事業，符合下列規定之ㄧ者，得自行保管期貨信託基金：一、向第二條第一款符合主管機關所定資格條件之人募集之期貨信託基金。二、向不特定人募集之每…
- 行政期貨信託事業管理規則 第29條 期貨信託事業及基金保管機構應將期貨信託基金之公開說明書、有關銷售之文件、期貨信託契約及最近期財務報告，置於其營業處所及基金銷售機構之營業處所，以供查閱。前項公開說明書及最近期財務報告並應上傳至主管機關指定之資訊申報網站。…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第7條 …及電話，發言人之姓名、職稱及聯絡電話及電子郵件信箱。二、基金保管機構之名稱、地址、網址及電話。信託業兼營證券投資信託業務經本會核准得自行保管基金資產者，應載明信託監察人之姓名或名稱、地址、網址或電子郵件信箱及電話。三、受…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第10條 …事項：一、基金簡介。二、基金性質。三、證券投資信託事業、基金保管機構（信託業兼營證券投資信託業務經本會核准得自行保管基金資產者，其信託監察人）及基金保證機構之職責。四、基金投資。五、投資風險揭露。六、收益分配。七、申購受…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第21條 …內容應記載下列事項：一、基金名稱、證券投資信託事業名稱、基金保管機構名稱（信託業兼營證券投資信託業務經本會核准得自行保管基金資產者，其信託監察人之姓名或名稱）及基金存續期間。二、基金發行總面額及受益權單位總數。三、受益憑…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第24條 …日期、存續期間、投資地區、收益分配、績效指標、經理公司、基金保管機構、受託管理機構、國外投資顧問公司及依第十一條第二十四款規定記載。三、基金投資範圍及投資特色。四、投資本基金之主要風險。五、基金運用狀況：（一）淨資產總額…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第24條 …銷售業務，除下列情形外，應要求申購人將申購價款直接匯撥至基金保管機構設立之基金專戶：一、基金銷售機構以自己名義為投資人申購證券投資信託基金者。二、基金銷售機構以投資人名義申購證券投資信託基金，依證券商管理規則第三十八條第…
- 行政證券投資信託事業管理規則（93.10.30 訂定） 第14條 …託事業募集或私募之證券投資信託基金，與證券投資信託事業及基金保管機構之自有財產，應分別獨立。
- 行政證券投資信託事業管理規則（93.10.30 訂定） 第15條 證券投資信託事業應將證券投資信託基金交由基金保管機構保管，不得自行保管。信託業兼營證券投資信託業務，符合下列規定之一者，得自行保管證券投資信託基金：一、私募之證券投資信託基金。二、募集之每一證券投資信託基金設有信託監察人…
- 行政期貨商管理規則 第25條 …交易所或期貨交易所核發之登記證明文件。六、境外華僑及外國人與保管機構或代理人所簽訂合約之內容不符期貨交易所之規定。七、本會證券期貨局、期貨交易所、期貨結算機構及同業公會之職員及聘僱人員。八、曾因違背期貨交易契約或證券交易…
- 行政證券投資信託基金受益人會議準則 第2條 證券投資信託事業、受益人或基金保管機構召開受益人會議前，應檢具召開事由向金融監督管理委員會（以下簡稱本會）申報。
- 行政證券投資信託基金受益人會議準則 第3條 …事業召開受益人會議。證券投資信託事業不能或不為召開時，由基金保管機構召開之。基金保管機構不能或不為召開時，依證券投資信託契約之規定或由受益人自行召開；均不能或不為召開時，由本會指定之人召開之。受益人亦得以書面敘明提議事項…
- 行政證券投資信託基金受益人會議準則 第4條 基金保管機構或信託監察人應於證券投資信託事業不能或不為召開受益人會議之日起二日內，依第二條規定檢具召開事由向本會申報召開受益人會議。但依本法第四十一條規定召開者，應隨即申報，於經本會核准後即行召開。
- 行政證券投資信託基金受益人會議準則 第5條 …益人會議非由證券投資信託事業召開時，證券投資信託事業應依基金保管機構、信託監察人、受益人或經本會指定之人之請求，提供召開受益人會議之必要文件及資料。