「一定金額」的搜尋結果
條文搜尋結果
第 7 / 9 頁- 行政電子支付機構管理條例 第38條 …除董事、監察人職務或停止其於一定期間內執行職務。五、命令提撥一定金額之準備或令其增資。六、其他必要之處置。主管機關依前項第四款解除董事、監察人職務時，應通知公司登記主管機關廢止其董事、監察人登記。非電子支付機構經主管機關…
- 行政電子支付機構管理條例第五條第二項授權規定事項辦法 第3條 本條例第五條第一項第二款所定代理收付款項總餘額之一定金額為新臺幣二十億元。
- 行政電子支付機構管理條例第五條第二項授權規定事項辦法 第5條 …條例第五條第一項第二款者，經計算其所保管代理收付款項總餘額逾一定金額，應依本條例第五條第三項規定，自前條計算期間末日之次日起算六個月內，向主管機關申請電子支付機構之許可。
- 行政期貨信託事業管理規則 第33條 …公會期貨信託基金募集發行銷售及其申購或買回作業程序辦理。對於一定金額以上或疑似洗錢之基金交易，其申購、買回或轉換應留存完整正確之交易紀錄及憑證，並應依洗錢防制法規定辦理。期貨信託事業給付受益人買回價金時，應依公開說明書規…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第23條 …證明文件或法人登記證明文件，並填具基本資料。基金銷售機構對於一定金額以上或疑似洗錢之基金交易，其申購、買回或轉換應留存完整正確之交易紀錄及憑證，並應依洗錢防制法規定辦理。基金銷售機構之內部控制制度應包括充分瞭解客戶、銷售…
- 行政證券投資信託事業管理規則（93.10.30 訂定） 第22-1條 …證券投資信託基金募集發行銷售及其申購或買回作業程序辦理。對於一定金額以上或疑似洗錢之基金交易，其申購、買回或轉換應留存完整正確之交易紀錄及憑證，並應依洗錢防制法規定辦理。證券投資信託事業給付受益人買回價金時，應依公開說明…
- 行政期貨商管理規則 第2條 …、章程及前項內部控制制度為之。期貨商經營期貨經紀業務時，對於一定金額以上或疑似洗錢之交易，應保存足以瞭解交易全貌之交易憑證、確認客戶身分及申報之紀錄，並應依洗錢防制法及內部控制制度之規定辦理。第一項內部控制制度之訂定或變…
- 行政槓桿交易商管理規則 第2條 …之經營，應依法令、章程及前項內部控制制度為之。槓桿交易商對於一定金額以上或疑似洗錢之交易，應保存足以瞭解交易全貌之交易憑證、確認客戶身分及申報之紀錄，並應依洗錢防制法及內部控制制度之規定辦理。第一項內部控制制度之訂定或變…
- 行政保險公司與辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第5條 …對象之姓名及名稱檢核。三、交易之持續監控。四、紀錄保存。五、一定金額以上通貨交易申報。六、疑似洗錢或資恐交易申報。七、指定防制洗錢及打擊資恐專責主管負責遵循事宜。八、員工遴選及任用程序。九、持續性員工訓練計畫。十、測試防…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第22-1條 證券投資信託事業或證券投資顧問事業對於一定金額以上或疑似洗錢之全權委託投資案件，應保存足以瞭解交易全貌之交易憑證、確認客戶身分及申報之紀錄，並應依洗錢防制法規定辦理。
- 行政存款帳戶及其疑似不法或顯屬異常交易管理辦法 第11條 …期限屆滿後，方得解除對該帳戶開戶人之警示效力：一、剩餘款項在一定金額以下，不符作業成本者。二、自警示通報時起超過三個月，仍無法聯絡開戶人或被害人者。三、被害人不願報案或不願出面領取款項者。銀行應指定一位副總經理或相當層級…
- 行政存款帳戶及其疑似不法或顯屬異常交易管理辦法 第18條 …施、第六條第一款所稱專責單位之指定、第十一條第三項第一款所稱一定金額、第十六條第一項所稱預警指標之建立、紛爭處理、員工教育訓練及稽核功能等。
- 行政證券商管理規則 第35-1條 證券商對於一定金額以上或疑似洗錢之交易，應保存足以瞭解交易全貌之交易憑證、確認客戶身分及申報之紀錄，並應依洗錢防制法規定辦理。
- 行政金融機構防制洗錢辦法 第2條 …險代理人、保險經紀人（以下簡稱保險代理人、保險經紀人）。二、一定金額：指新臺幣五十萬元（含等值外幣）。三、一定數量：指五十張儲值卡。四、通貨交易：指單筆現金收或付（在會計處理上，凡以現金收支傳票記帳者皆屬之）或換鈔交易。…
- 行政金融機構防制洗錢辦法 第3條 …一）與客戶建立業務關係時。（二）進行下列臨時性交易：1.辦理一定金額以上交易（含國內匯款）或一定數量以上儲值卡交易時。多筆顯有關聯之交易合計達一定金額以上時，亦同。2.辦理新臺幣三萬元（含等值外幣）以上之跨境匯款時。（三…
- 行政金融機構防制洗錢辦法 第13條 金融機構對達一定金額以上之通貨交易，應依下列規定辦理：一、應確認客戶身分並留存相關紀錄憑證。二、確認客戶身分措施，應依下列規定辦理：（一）憑客戶提供之身分證明文件或護照確認其身分，並將其姓名、出生年月日、住址、電話、交易…
- 行政金融機構防制洗錢辦法 第14條 金融機構對下列達一定金額以上之通貨交易，免向調查局申報，但仍應確認客戶身分及留存相關紀錄憑證：一、存入政府機關、公營事業機構、行使公權力機構（於受委託範圍內）、公私立學校、公用事業及政府依法設立之基金所開立帳戶之款項。二…
- 行政金融控股公司法 第6條 …資本額，或有控制性持股之銀行、保險公司或證券商之資產總額未達一定金額以上者，得不設立金融控股公司。前項所定之一定金額，由主管機關另定之。
- 行政金融控股公司法 第37條 …公司及其子公司中，僅有創業投資事業子公司參與投資，且投資未逾一定金額者。前項第二款所定之一定金額及投資應遵行事項之辦法，由主管機關定之。本法中華民國九十七年十二月三十日修正之條文施行前，金融控股公司及其子公司對第一項其他…
- 行政金融控股公司法 第46條 金融控股公司所有子公司對下列對象為交易行為合計達一定金額或比率者，應於每營業年度各季終了三十日內，向主管機關申報，並以公告、網際網路或主管機關指定之方式對外揭露：一、同一自然人或同一法人。二、同一自然人與其配偶、二親等以…
- 行政海洋污染防治法 第63條 違反本法義務行為而有所得利益者，除應依本法規定裁處一定金額之罰鍰外，並得於所得利益之範圍內，予以追繳。為他人利益而實施行為，致使他人違反本法義務應受處罰者，該行為人因其行為受有財產上利益而未受處罰時，得於其所受財產上利益…
- 行政財政部委託專門職業及技術人員查核不動產證券化關係人辦法 第13條 …十二）查明受託機構運用不動產投資信託基金進行達主管機關規定之一定金額以上之不動產或不動產相關權利交易前，或受託機構申請募集或私募不動產資產信託受益證券前，其應洽請專業估價者出具之估價報告書，是否依本條例第二十二條第三項規…
- 行政電子支付機構業務管理規則 第37條 …期限屆滿後，方得解除對該帳戶使用者之警示效力：一、剩餘款項在一定金額以下，不符作業成本者。二、自警示通報時起超過三個月，仍無法聯絡使用者或被害人者。三、被害人不願報案或不願出面領取款項者。電子支付機構應指定一位副總經理或…
- 行政銀行法 第12-1條 …款人提供保證人。銀行辦理授信徵取保證人時，除前項規定外，應以一定金額為限。未來求償時，應先就借款人進行求償，其求償不足部分，如保證人有數人者，應先就各該保證人平均求償之。但為取得執行名義或保全程序者，不在此限。
- 行政銀行法 第16條 …知並授權指定受益人，在其履行約定條件後，得依照一定款式，開發一定金額以內之匯票或其他憑證，由該行或其指定之代理銀行負責承兌或付款之文書。
- 行政銀行法 第61-1條 …除董事、監察人職務或停止其於一定期間內執行職務。八、命令提撥一定金額之準備。九、其他必要之處置。依前項第七款解除董事、監察人職務時，由主管機關通知公司登記主管機關撤銷或廢止其董事、監察人登記。為改善銀行之營運缺失而有業務…
- 行政銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第6條 …戶及交易之持續監控。四、通匯往來銀行業務。五、紀錄保存。六、一定金額以上通貨交易申報。七、疑似洗錢或資恐交易申報。八、指定防制洗錢及打擊資恐專責主管負責遵循事宜。九、員工遴選及任用程序。十、持續性員工訓練計畫。十一、測試…
- 行政電子票證發行機構業務管理規則 第2條 發行機構依金融機構防制洗錢辦法規定辦理一定金額以上之通貨交易或一定數量以上電子票證交易時，應憑客戶提供之身分證明文件或護照確認身分，並將其姓名或機構名稱、出生年月日、住址、電話、身分證明文件號碼或機構統一編號及所購買電子…
- 行政保險法 第135-1條 …險人於被保險人生存期間或特定期間內，依照契約負一次或分期給付一定金額之責。
- 行政金融消費爭議處理機構設立及管理辦法 第12條 …更。四、不動產之購置、處分或設定負擔。五、申請貸款。六、超過一定金額以上之採購支出。七、基金保管運用方式之變更。前項第一款章程變更，如有民法第六十二條或第六十三條之情事，本會得聲請法院為必要處分。第一項第一款至第三款及第…