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第 69 / 99 頁- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第47條 銀行業委託會計師辦理第四十四條第一項及第二項規定之專案審查，應於每年四月底前出具上一年度會計師確信報告報主管機關備查。信用合作社依前項規定辦理時，應由直轄市政府或縣（市）政府申報轉呈。主管機關對於確信報告之內容提出詢問時…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第48條 金融控股公司及銀行業應確保金融檢查報告之機密性，其負責人或職員除依法令或經主管機關同意者外，不得閱覽或對執行職務無關之人員洩漏、交付或公開與金融檢查報告全部或部分內容。金融控股公司及銀行業應依主管機關之規定，制定金融檢查…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第49條 金融控股公司及銀行業應於內部控制制度中訂定管理階層及相關人員違反本辦法或其所定內部控制制度規定時之處罰。
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第50條 金融控股公司及銀行業因內部管理不善、內部控制欠佳、內部稽核制度及法令遵循制度未落實、對金融檢查機關檢查意見覆查追蹤之缺失改善辦理情形或內部稽核單位（含母公司內部稽核單位）對查核結果有隱匿未予揭露，而肇致重大弊端時，相關人…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第51條 …進建議不為管理階層採納，將肇致所屬金融控股公司（含子公司）或銀行業重大損失者，均應立即作成報告陳核，並通知獨立董事及監察人（監事、監事會）或審計委員會，同時通報主管機關。
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第53條 外國銀行在臺分行之內部控制及稽核制度，如依其總行所定之相關內部控制及稽核制度規定，不低於本辦法之規定，得依總行制度，並依下列規定辦理：一、內部控制制度聲明書應由在臺負責人、法令遵循長、負責臺灣區稽核業務主管、負責臺灣區資…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第54條 金融控股公司及銀行業不符第九條、第十條、第十二條第一項第二款第十三目、第十四條、第十六條、第十七條第四項及第五項、第二十條、第二十一條、第二十四條、第二十五條及第三十一條第二項，有關內部控制三道模型、誠信經營守則、營運持…
- 行政金融機構設立外國特殊目的公司核准辦法 第9條 …特殊目的公司，經主管機關許可者，視為主管機關或證券主管機關依銀行法、票券金融管理法、保險法或證券交易法相關法令之核准。金融機構申請投資設立外國特殊目的公司，不以一家為限。
- 行政金融控股公司合併資本適足性管理辦法 第2條 …之總額，不得超過金融控股公司合格資本之三分之一，但不包括符合銀行資本適足性及資本等級管理辦法第十條所定之非普通股權益之其他第一類資本或保險業資本適足性管理辦法第二條所定之第一類限制性資本條件，且未超過法定額度限制者。法定…
- 行政金融控股公司合併資本適足性管理辦法 第3條 …融控股公司之子公司合格資本，依下列業別及方式分別計算之：一、銀行業、票券金融公司、證券商及保險公司：依各業別資本適足之相關規定計算之合格自有資本淨額、自有資本或約當數額。二、信託業、期貨業、創業投資事業及融資租賃業：以帳…
- 行政金融控股公司合併資本適足性管理辦法 第4條 …資事業及融資租賃業之方式計算者，該等子公司之資本溢額。三、依銀行業或票券金融公司計算合格資本方式之子公司者，該等子公司來自次順位債券之資本溢額（不包含符合銀行資本適足性及資本等級管理辦法第十條所定之非普通股權益之其他第一…
- 行政金融控股公司法 第2條 …依本法之規定；本法未規定者，依其他法律之規定。非屬公司組織之銀行，依本法規定辦理轉換或分割時，準用公司法股份有限公司之相關規定。
- 行政金融控股公司法 第4條 本法用詞，定義如下：一、控制性持股：指持有一銀行、保險公司或證券商已發行有表決權股份總數或資本總額超過百分之二十五，或直接、間接選任或指派一銀行、保險公司或證券商過半數之董事。二、金融控股公司：指對一銀行、保險公司或證券…
- 行政金融控股公司法 第5條 計算同一人或同一關係人持有金融控股公司、銀行、保險公司或證券商之股份或資本額時，不包含下列各款情形所持有之股份或資本額：一、證券商於承銷有價證券期間所取得，且於證券主管機關規定期間內處分之股份。二、金融機構因承受擔保品所…
- 行政金融控股公司法 第6條 同一人或同一關係人對一銀行、保險公司或證券商有控制性持股者，除政府持股及為處理問題金融機構之需要，經主管機關核准者外，應向主管機關申請許可設立金融控股公司。前項所定之同一人或同一關係人，未同時持有銀行、保險公司或證券商二…
- 行政金融控股公司法 第7條 …總額最高者，代表申請，並應共同設立。非屬同一關係人，各持有一銀行、保險公司或證券商已發行有表決權股份總數或資本總額超過百分之二十五者，應由投資總額最高者申請設立金融控股公司。前項投資總額有二人以上相同者，應報請主管機關核…
- 行政金融控股公司法 第19條 金融控股公司有下列情形之一，且金融控股公司或其銀行子公司、保險子公司或證券子公司發生財務或業務狀況顯著惡化，不能支付其債務或調整後淨值為負數，經主管機關認為有緊急處理之必要，對金融市場公平競爭無重大不利影響者，免依公平交…
- 行政金融控股公司法 第21條 金融控股公司設立後，對其銀行子公司、保險子公司或證券子公司喪失第四條第一款規定之控制性持股者，主管機關應限期命其改正；屆期未改正者，廢止其許可。
- 行政金融控股公司法 第24條 …控股公司之子公司時，各目的事業主管機關得逕發營業執照，不適用銀行法、保險法及證券交易法有關銀行、保險公司及證券商設立之規定。金融機構依第二項第一款買回之股份，自買回之日起六個月內未賣出者，金融機構得經董事會三分之二以上出…
- 行政金融控股公司法 第29條 …交易法及公司法有關規定。依本法規定轉換完成後，金融控股公司之銀行子公司、保險子公司及證券子公司原為公開發行公司者，除本法另有規定外，仍應準用證券交易法有關公開發行之規定。
- 行政金融控股公司法 第36條 …司得向主管機關申請核准投資之事業如下：一、金融控股公司。二、銀行業。三、票券金融業。四、信用卡業。五、信託業。六、保險業。七、證券業。八、期貨業。九、創業投資事業。十、經主管機關核准投資之外國金融機構。十一、其他經主管機…
- 行政金融控股公司法 第39條 …存款或信託資金。二、購買政府債券或金融債券。三、購買國庫券或銀行可轉讓定期存單。四、購買經主管機關規定一定評等等級以上之銀行保證、承兌或經一定等級以上信用評等之商業票據。五、購買其他經主管機關核准與前四款有關之金融商品。…
- 行政金融控股公司法 第44條 金融控股公司之銀行子公司及保險子公司對下列之人辦理授信時，不得為無擔保授信；為擔保授信時，準用銀行法第三十三條規定：一、該金融控股公司之負責人及大股東。二、該金融控股公司之負責人及大股東為獨資、合夥經營之事業，或擔任負責…
- 行政金融控股公司法 第45條 …融控股公司之關係企業與其負責人及大股東。四、該金融控股公司之銀行子公司、保險子公司、證券子公司及該等子公司負責人。前項稱授信以外之交易，指下列交易行為之一者：一、投資或購買前項各款對象為發行人之有價證券。二、購買前項各款…
- 行政金融控股公司法 第53條 金融控股公司之銀行子公司、保險子公司或證券子公司所受之增資處分，金融控股公司應於持股比例範圍內為其籌募資金。金融控股公司之累積虧損逾實收資本額三分之一者，應即召開董事會，並通知監察人列席後，將董事會決議事項、財務報表、虧…
- 行政金融控股公司法 第54條 …款廢止許可時，主管機關應令該金融控股公司於一定期限內處分其對銀行、保險公司或證券商持有之已發行有表決權股份或資本額及直接、間接選任或指派之董事人數至不符第四條第一款規定，並令其不得再使用金融控股公司之名稱及辦理公司變更登…
- 行政金融控股公司法 第55條 金融控股公司之投資事業，如有顯著危及銀行子公司、保險子公司或證券子公司之健全經營之虞者，主管機關得令金融控股公司於一定期間內處分所持有該投資事業之股份，或令金融控股公司降低其對銀行子公司、保險子公司或證券子公司持有之已發…
- 行政金融控股公司法 第56條 金融控股公司之銀行子公司、保險子公司或證券子公司未達主管機關規定之最低資本適足性比率或發生業務或財務狀況顯著惡化，不能支付其債務或有損及存款人利益之虞時，金融控股公司應協助其回復正常營運。銀行子公司、保險子公司或證券子公…
- 行政金融控股公司法 第58條 金融控股公司之銀行子公司或保險子公司對第四十四條各款所列之人為無擔保授信，或為擔保授信而無十足擔保或其條件優於其他同類授信對象者，其行為負責人，處三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣五百萬元以上二千五百萬元以下罰金。金…
- 行政金融控股公司法 第68條 …公司；未經主管機關許可者，應自本法施行之日起五年內，降低其對銀行、保險公司或證券商持有之已發行有表決權股份或資本額及直接、間接選任或指派之董事人數至不符合第四條第一款規定。前項五年期限，有正當理由報經主管機關核准者，得延…