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第 69 / 88 頁- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第27條 …總稽核。前項所稱事實發生日，係指董（理）事會決議日或其他足資確定總稽核任免之日期孰前者。內部稽核單位之人事任用、免職、升遷、獎懲、輪調及考核等，應由總稽核簽報，報經董（理）事長（主席）核定後辦理。但涉及其他管理、營業單位…
- 行政金融控股公司法 第28條 …。二、原供金融機構直接使用之土地隨同移轉時，經依土地稅法審核確定其現值後，即予辦理土地所有權移轉登記，其應繳納之土地增值稅准予記存，由繼受公司於轉換行為完成後之該項土地再移轉時一併繳納之；其破產或解散時，經記存之土地增值…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第9條 …非訟事件：（一）公司最近二年度及截至公開說明書刊印日止已判決確定或目前尚在繫屬中之訴訟、非訟或行政爭訟事件，其結果可能對股東權益或證券價格有重大影響者，應揭露其系爭事實、標的金額、訴訟開始日期、主要涉訟當事人及目前處理情…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第28條 …。（十六）對利害關係人辦理保證總餘額占淨值倍數。（十七）代為確定用途信託資金占淨值比率。（十八）保證款項占淨值比率。（十九）無擔保保證餘額占淨值比率。（二十）自有資金投資上市股票占淨值比率。六、會計項目重大變動說明：比較…
- 行政金融資產證券化條例施行細則 第8條 …有關受益人之姓名或名稱，如受益人於特殊目的信託契約訂定時尚未確定，而嗣後可得確定者，得以敘明使受益人特定之方式辦理。
- 行政金融資產證券化條例施行細則 第19條 …畫或資產證券化計畫信託或讓與，檢具主管機關之證明、債權額決算確定證明書及相關契約文件者，其最高限額抵押權即轉為一般抵押權，隨同移轉予受託機構或特殊目的公司，無須債務人或抵押人同意或會同申請移轉登記。動產擔保交易法第十六條…
- 行政信用合作社業務區域辦法 第7條 …規受處分者。二、負責人因業務上故意犯罪於最近一年內經判處罪刑確定者。三、最近一年內發生舞弊案未依規定呈報或舞弊案情節重大者。四、有其他事實顯示有礙健全經營業務之虞或未能符合金融政策之要求者。
- 行政信託公司增設遷移或裁撤國內分公司管理辦法 第3條 …情節重大者。二、負責人因業務上故意犯罪於最近一年內經判處罪刑確定者。三、最近一年內發生舞弊案未依規定呈報或舞弊案情節重大者。四、經財政部或中央銀行糾正其缺失，尚未切實改正，其情節重大者。五、上一會計年度決算後有虧損或累積…
- 行政信用合作社社員代表理事監事經理人應具備資格條件及選聘辦法 第4條 …污、重利罪、組織犯罪防制條例規定之罪，經宣告有期徒刑以上之刑確定，尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾五年者。三、曾犯偽造文書、損害債權罪或違反公司法、商業會計法，經宣告有期徒刑確定，尚未執行完畢，或執行完畢…
- 行政信用合作社社員代表理事監事經理人應具備資格條件及選聘辦法 第7條 …宣告尚未撤銷者。二、曾犯組織犯罪防制條例規定之罪，經有罪判決確定者。三、曾犯偽造貨幣、偽造有價證券、侵占、詐欺、背信罪，經宣告有期徒刑確定，尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾十年者。四、曾犯貪污罪，受刑之宣…
- 行政信用合作社社員代表理事監事經理人應具備資格條件及選聘辦法 第21條 …員會，應不分專業或一般資格之候選人，按其登記順序審查資格，並確定是否具專業資格，且該委員會於本屆選舉結束後自動解散。資格審查委員如其本人、配偶、二親等以內之親屬或與其自身有利害關係者為候選人，應於審查該候選人資格時自行迴…
- 行政信用合作社社員代表理事監事經理人應具備資格條件及選聘辦法 第40條 …於就任前一年底信用合作社實收股金總額百分之十五除以依前條規定確定當選理事、監事總人數之平均數額，以擔保本法規定理事、監事應負之責任。前項股金規定，理事、監事得於其應認繳股金二分之一範圍內，以提供存單、公債、金融債券或有擔…
- 行政信用合作社變更組織為商業銀行之標準及辦法 第2條 …之八。三、上一年度及截至申請時負責人未因業務上故意犯罪經判刑確定。四、上一年度及截至申請時未有重大違反金融法規受處分。五、上一年度及截至申請時未發生情節重大之舞弊案。信用合作社申請合併並變更組織為商業銀行者，得不受前項標…
- 行政信託業法 第25條 …信託業本身或利害關係人交易之情形，充分告知委託人，如受益人已確定者，並應告知受益人。政府發行之債券，不受第一項規定之限制。
- 行政信託業法 第27條 …信託業本身或利害關係人交易之情形，充分告知委託人，如受益人已確定者，並應告知受益人。第一項第二款所定外匯相關之交易，應符合外匯相關法令規定，並應就外匯相關風險充分告知委託人，如受益人已確定者，並應告知受益人。信託業應就利…
- 行政信託業負責人應具備資格條件暨經營與管理人員應具備信託專門學識或經驗準則 第2條 …受輔助宣告之人。二、曾犯組織犯罪防制條例規定之罪，經有罪判決確定者。三、曾犯偽造貨幣、偽造有價證券、侵占、詐欺、背信罪，經宣告有期徒刑以上之刑確定，尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾十年者。四、曾犯偽造文書…
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第20條 …，除法令另有規定外，於對外使用前，應先經其法令遵循主管審核，確定內容無不當、不實陳述、誤導消費者或違反相關法令之情事，並應遵守下列規定：一、不得以經主管機關核准信託業務之開辦，或同業公會會員資格作為受益權價值之保證。二、…
- 行政票券金融公司年報應行記載事項準則 本條文有附件第19條 …人、總經理、持股比例超過百分之一以上之大股東及從屬公司已判決確定或尚在繫屬中之重大訴訟、非訟或行政爭訟事件，其結果可能對股東權益或證券價格有重大影響者，應揭露其系爭事實、標的金額、訴訟開始日期、主要涉訟當事人及截至年報刊…
- 行政電子支付機構內部控制及稽核制度實施辦法 第8條 …：係指專營電子支付機構進行持續性評估、個別評估或兩者併行，以確定內部控制制度之各組成要素是否已經存在及持續運作。持續性評估係指不同層級營運過程中之例行評估；個別評估係由內部稽核人員、監察人或審計委員會、董事會等其他人員進…
- 行政電子支付機構業務管理規則 第10條 …帳戶帳號；其中個人使用者之姓名，應予部分遮蔽。三、支付款項之確定金額或授權扣款金額上限及幣別。四、支付款項移轉條件、期間或付款方指示方式。五、其他主管機關規定之事項。使用者即時同意之支付指示，除本規則另有規定外，應記載下…
- 行政票券金融公司資產評估損失準備提列及逾期授信催收款呆帳處理辦法 第9條 …但經協議分期償還授信餘額者，不在此限。三、經評估主、從債務人確定無能力全部清償，得擬具和解處理意見，並報常務董事會或董事會核准。
- 行政票券金融公司資產評估損失準備提列及逾期授信催收款呆帳處理辦法 第16條 …務人有可供執行之財產時，應即依法訴追。前項應追索債權，經評估確定無法收回者，得經常務董事會或董事會核准後，免予帳列資產負債表，並應詳列登記簿備查。
- 行政票券金融管理法施行細則 第4條 …主管機關核准辦理之其他有關業務時，應核對相關身分證明文件，以確定為客戶本人或其負責人親自辦理。但客戶本人或其負責人因故無法親自辦理時，得以書面委託第三人代辦，票券金融公司對於委託書及委託事項之真正，應為必要之查證。兼營票…
- 行政銀行法 第62-7條 …經主管機關勒令停業清理時，第三人對該銀行之債權，除依訴訟程序確定其權利者外，非依前條第一項規定之清理程序，不得行使。前項債權因涉訟致分配有稽延之虞時，清理人得按照清理分配比例提存相當金額，而將剩餘財產分配於其他債權。銀行…
- 行政銀行法 第110條 …經營左列信託資金：一、由信託人指定用途之信託資金。二、由公司確定用途之信託資金。信託投資公司對由公司確定用途之信託資金，得以信託契約約定，由公司負責，賠償其本金損失。信託投資公司對應賠償之本金損失，應於每會計年度終了時確…
- 行政電子票證發行機構業務管理規則 第8條 …廣告或其他行銷活動而製作之有關資料，應列入內部控制制度管理並確定其內容無不當、不實陳述、誤導消費者或違反相關法令之情事，且於對外使用前，應先經其法令遵循或稽核部門之主管審核。
- 行政保險法 第21條 …期保險費，應於契約生效前交付之；但保險契約簽訂時，保險費未能確定者，不在此限。
- 行政保險法 第52條 為他人利益訂立之保險契約，於訂約時，該他人未確定者，由要保人或保險契約所載可得確定之受益人，享受其利益。
- 行政保險法 第94條 …額之全部或一部給付被保險人。被保險人對第三人應負損失賠償責任確定時，第三人得在保險金額範圍內，依其應得之比例，直接向保險人請求給付賠償金額。
- 行政保險法 第108條 …之姓名、性別、年齡及住所。二、受益人姓名及與被保險人之關係或確定受益人之方法。三、請求保險金額之保險事故及時期。四、依第一百十八條之規定，有減少保險金額之條件者，其條件。