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第 69 / 78 頁- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第18條 …另有規定者，依其規定：一、法令遵循專責單位應建立辨識、評估、控制、衡量、監控及獨立陳報法令遵循風險之程序、計畫及機制，以全面控制、監督及支援國內外各部門、分支機構及子公司之個別營業單位、跨部門及跨境之相關法令遵循事項。二…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第20條 …風險管理架構，包含辨識、評估、衡量及監控風險之程序及機制，以控制並陳報整體風險承擔能力、已承受風險現況、決定風險因應策略及風險管理程序遵循情形。前項風險管理政策與程序，應經董（理）事會通過並適時檢討修訂。
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第21條 …告。每年應將前一年度風險管理整體執行情形納入第八條第一項內部控制制度執行情形評估。風險管理專責單位應建立清楚適當之風險管理傳達、諮詢、協調與溝通機制。第一項規定，主管機關對於信用合作社及票券金融公司另有規定者，依其規定。…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第25條 …四、每年應將前一年度資訊安全整體執行情形納入第八條第一項內部控制制度執行情形評估。
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第26條 …稽核制度之目的，在於協助董（理）事會及管理階層查核及評估內部控制制度是否有效運作，並適時提供改進建議，以合理確保內部控制制度得以持續有效實施及作為檢討修正內部控制制度之依據。
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第31條 …掌，並編撰內部稽核工作手冊及工作底稿，其內容至少應包括對內部控制制度各項規定與業務流程進行評估，以判斷現行規定、程序是否已具有適當之內部控制，管理單位與營業單位是否切實執行內部控制及執行內部控制之效益是否合理等，並隨時提…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第33條 …三、最近一季逾期放款比率未超逾百分之一。四、已具備有效之內部控制制度。本國銀行經採行風險導向內部稽核制度者，不適用前條第一項及第三十四條第二項查核頻率之規定。
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第35條 …管理、董（理）事會及審計委員會議事運作之管理、法令遵循、內部控制、利害關係人交易、各項業務作業控制與內部管理、客戶資料保密管理、資訊管理及資訊安全、員工保密教育、消費者及投資人權益保護措施、永續資訊之管理及自行查核辦理情…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第40條 …融控股公司及銀行業應於每會計年度終了後五個月內將上一年度內部控制制度缺失與異常事項及其改善情形，依主管機關規定格式以網際網路資訊系統報主管機關備查。
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第41條 …試及格且取得結業證書。三、取得主管機關認定機構舉辦之銀行內部控制與內部稽核測驗考試合格證書，測驗內容應比照前款研習與考試內容。國外營業單位具有業務或交易核准權限之各級主管，得參加國外專業機構舉辦之稽核專業訓練，或取得國外…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第42條 …核單位（含母公司內部稽核單位）所提列檢查意見或查核缺失及內部控制制度聲明書所列應加強辦理改善事項，應持續追蹤覆查，並將其追蹤考核改善情形，以書面提報董（理）事會及交付監察人（監事、監事會）或審計委員會，並列為對各單位獎懲…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第44條 …行業年度財務報表由會計師辦理查核簽證時，應委託會計師辦理內部控制制度之專案審查，並對銀行業申報主管機關表報資料正確性、內部控制制度及法令遵循制度執行情形、備抵呆帳提列政策之妥適性表示意見，其範圍應包括國外營業單位。銀行業…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第49條 金融控股公司及銀行業應於內部控制制度中訂定管理階層及相關人員違反本辦法或其所定內部控制制度規定時之處罰。
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第50條 金融控股公司及銀行業因內部管理不善、內部控制欠佳、內部稽核制度及法令遵循制度未落實、對金融檢查機關檢查意見覆查追蹤之缺失改善辦理情形或內部稽核單位（含母公司內部稽核單位）對查核結果有隱匿未予揭露，而肇致重大弊端時，相關人…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第51條 內部稽核人員及法令遵循主管，對內部控制重大缺失或違法違規情事所提改進建議不為管理階層採納，將肇致所屬金融控股公司（含子公司）或銀行業重大損失者，均應立即作成報告陳核，並通知獨立董事及監察人（監事、監事會）或審計委員會，同…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第53條 外國銀行在臺分行之內部控制及稽核制度，如依其總行所定之相關內部控制及稽核制度規定，不低於本辦法之規定，得依總行制度，並依下列規定辦理：一、內部控制制度聲明書應由在臺負責人、法令遵循長、負責臺灣區稽核業務主管、負責臺灣區資…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第54條 …二十一條、第二十四條、第二十五條及第三十一條第二項，有關內部控制三道模型、誠信經營守則、營運持續管理機制之訂定、自行查核制度、整併法令遵循自行查核與自行評估作業、設置法令遵循長、風險管理長、資訊安全長及隸屬於總經理之法令…
- 行政金融控股公司法 第4條 本法用詞，定義如下：一、控制性持股：指持有一銀行、保險公司或證券商已發行有表決權股份總數或資本總額超過百分之二十五，或直接、間接選任或指派一銀行、保險公司或證券商過半數之董事。二、金融控股公司：指對一銀行、保險公司或證券…
- 行政金融控股公司法 第6條 同一人或同一關係人對一銀行、保險公司或證券商有控制性持股者，除政府持股及為處理問題金融機構之需要，經主管機關核准者外，應向主管機關申請許可設立金融控股公司。前項所定之同一人或同一關係人，未同時持有銀行、保險公司或證券商二…
- 行政金融控股公司法 第18條 …條至第十四條之規定：一、金融控股公司。二、具有第四條第一款之控制性持股，並符合第九條第一項規定條件之既存公司。前項第二款之既存公司，其業務範圍有逾越第三十六條或第三十七條之規定者，主管機關為許可時，應限期命其調整。
- 行政金融控股公司法 第21條 …對其銀行子公司、保險子公司或證券子公司喪失第四條第一款規定之控制性持股者，主管機關應限期命其改正；屆期未改正者，廢止其許可。
- 行政金融控股公司法 第36條 …業日內，未表示反對者，視為已核准。金融控股公司及其直接或間接控制之關係企業未經核准，除金融事業依各業法之規定辦理外，不得進行所申請之投資行為。違反本項規定者，除應依第六十二條處以罰鍰外，其取得之股份，不論於本法修正前或修…
- 行政金融控股公司法 第38條 …司之子公司或子公司持有已發行有表決權股份總數百分之二十以上或控制性持股之投資事業，不得持有金融控股公司之股份。
- 行政金融控股公司法 第51條 金融控股公司應建立內部控制及稽核制度；其辦法，由主管機關定之。
- 行政金融控股公司法 第60條 …未向主管機關申報或揭露。十六、違反第五十一條規定，未建立內部控制或稽核制度，或未確實執行。十七、違反第五十三條第一項或第二項規定；或未於主管機關依同條第三項所定期限內補足資本。十八、違反主管機關依第五十五條第一項所為之命…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第22條 …之持股數、公司之董事、監察人、經理級以上人員及公司直接或間接控制之事業對同一轉投資事業之持股數，並合併計算綜合持股比例。（附表五十二）三、上市或上櫃公司最近二年度及截至公開說明書刊印日止，子公司持有及處分本公司股票之情形…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第32條 特別記載事項應列明申報（請）書件之重要內容，包括：一、內部控制制度執行狀況：列明最近三年度會計師提出之內部控制改進建議及內部稽核發現重大缺失之改善情形。（一）內部控制聲明書。（二）委託會計師專案審查內部控制者，應列明其原…
- 行政信用合作社法 第21條 信用合作社應建立內部控制及稽核制度；其目的、原則、政策、作業程序、內部稽核人員應具備之資格條件、委託會計師辦理內部控制查核之範圍及其他應遵行事項之辦法，由中央主管機關定之。信用合作社應設置授信審議委員會；其授信審議委員會…
- 行政海洋污染防治法施行細則 第14條 …）其他經中央主管機關指定之事項。二、維運期間：（一）成立維運控制機制，控管維運範圍之進出及相關安全規定，並提出與鄰近營運單位之區域聯防內容。（二）警報、通報方式。（三）停止操作之情形、操作異常、故障及意外事故排除方法。（…
- 行政信託公司增設遷移或裁撤國內分公司管理辦法 第3條 …積虧損者。但開始營業未滿三年者，不在此限。六、最近一年內內部控制及稽核有嚴重缺失者。七、最近一年內未注意安全維護致生安全事故，其情節重大者。八、分公司營業計畫顯欠周延妥適者。九、有其他事實顯示有礙健全經營業務之虞或未能符…