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第 68 / 99 頁- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第10條 …構應於業務規則中，規定下列事項：一、證券投資人或期貨交易人與發行人、證券商、證券服務事業、期貨業、交易所、櫃檯買賣中心、結算機構或其他利害關係人間，因有價證券之募集、發行、買賣或期貨交易及其他相關事宜所生民事爭議之處理程…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第17條 保護機構為處理下列情事，得請求發行人、證券商、證券服務事業、期貨業或證券及期貨市場相關機構協助或提出文件、相關資料：一、依本法規定提出之調處案件。二、依第二十一條第一項規定，對證券投資人或期貨交易人未受償債權之償付。三、…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第21條 …賣有價證券並已完成交割義務，或委託該證券商向認購（售）權證之發行人請求履約並已給付應繳之價款或有價證券，而未取得其應得之有價證券或價款。二、期貨交易人於所委託之期貨商因財務困難失卻清償能力而違約時，其於期貨交易市場從事期…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第22條 證券投資人或期貨交易人與發行人、證券商、證券服務事業、期貨業、交易所、櫃檯買賣中心、結算機構或其他利害關係人間，因有價證券之募集、發行、買賣或期貨交易及其他相關事宜所生民事爭議，得向保護機構申請調處。保護機構為處理調處事…
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第2條 本辦法稱短期票券集中保管結算機構，指經營短期票券保管、發行登錄、交易之結算及其帳簿劃撥作業之機構。
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第3條 …辦法稱參加人，指於短期票券集中保管結算機構開設保管劃撥帳戶或發行登錄帳戶之票券商、清算交割銀行及其他經主管機關核准者。前項清算交割銀行，指受投資人委託辦理短期票券款券清算交割之銀行。
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第9條 …中保管結算機構之設立，發起人應於發起時，按實收資本額一次認足發行股份之總額，並依認股比率至少繳足百分之二十股款。發起人已認而未繳股款者，應由其他發起人連帶認繳；其已認而經撤回者，亦同。
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第10條 …體執行之方法（包括保管短期票券之場地及設備、短期票券之保管、發行登錄、結算、交割、到期提示、兌償作業與其帳簿劃撥及電腦規劃事項、短期票券之進出管制及庫存管理、系統設備概況、網路架構、預定收費標準、內部組織分工、人力配置、…
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第13條 …理及會計制度）、內部稽核制度、作業手冊（包括短期票券之保管、發行登錄、結算、交割、到期提示、兌償與其帳簿劃撥作業業務參加規約及處理規則、參加單位作業手冊、概要設計規格書）。十四、參加人名冊。十五、十四日以上之模擬短期票券…
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第15條 …體執行之方法（包括保管短期票券之場地及設備、短期票券之保管、發行登錄、結算、交割、到期提示、兌償與其帳簿劃撥作業、短期票券之進出管制及庫存管理、系統設備概況、網路架構、收費標準、內部組織分工、人力配置及系統備援措施）與合…
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第24條 …證照載明：一、債票形式短期票券之保管。二、登記形式短期票券之發行登錄。三、短期票券買賣交割作業及其帳簿劃撥。四、短期票券質權作業及其帳簿劃撥。五、短期票券到期之提示及兌償。六、短期票券承銷、首次買入及到期兌償之款項收付作…
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第25條 …時間。二、參加人之開設帳戶及註銷帳戶。三、登記形式短期票券之發行登錄。四、債票形式短期票券之保管種類及作業方式。五、債票形式短期票券之送存及到期未兌償領回作業。六、短期票券買賣交割作業、質權作業及其帳簿劃撥。七、短期票券…
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第29條 短期票券集中保管結算機構辦理保管、發行登錄、帳簿劃撥及交易之結算服務收取之費用，應訂定標準，報請主管機關備查。修正時，亦同。
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第35條 短期票券集中保管結算機構辦理登記形式短期票券之發行登錄紀錄，應製作備份，分置不同場所。前項發行登錄紀錄，除未完成兌償者應永久保存外，餘應至少保存五年。
- 行政證券投資人及期貨交易人保護機構調處委員會組織及調處辦法 第16條 …事件進行中，因調處需要，保護機構得依本法第十七條之規定，請求發行人、證券商、證券服務事業、期貨業或證券及期貨市場相關機構協助或提出文件、相關資料，不受當事人提出之證據及請求調查證據之拘束。
- 行政電子支付機構清償基金組織及管理辦法 第5條 …辦法中華民國一百十年七月一日施行前，經主管機關許可之電子票證發行機構，其發行儲值卡辦理電子支付機構業務之提撥方式如下：一、首次計算：（一）本辦法中華民國一百十年七月一日施行前，經主管機關許可兼營電子支付機構業務，已依前條…
- 行政期貨交易法 第37條 公司制期貨交易所不得發行無記名股票。公司制期貨交易所股票轉讓、出質之對象，以依法設立之期貨業、證券商、證券金融事業、銀行或經主管機關核准之證券及期貨相關機構為限。
- 行政期貨交易法 第107條 …關係獲悉消息之人。四、股票期貨契約或股票選擇權契約之標的證券發行公司之董事、監察人、經理人、受雇人或受任人，及持有該公司之股份超過百分之十之股東。五、第一款、第二款及第四款受任人之董事、監察人、經理人或受雇人。六、喪失前…
- 行政電子支付機構管理條例 第3條 …指具有資料儲存或計算功能之晶片、卡片、憑證等實體或非實體形式發行，並以電子、磁力或光學等技術儲存金錢價值之支付工具。六、代理收付實質交易款項：指接受付款方基於實質交易所移轉之款項，並經一定條件成就、一定期間屆至或付款方指…
- 行政電子支付機構管理條例 第4條 …四、辦理與前三款業務有關之買賣外國貨幣及大陸地區、香港或澳門發行之貨幣（以下合稱外幣）。電子支付機構經主管機關許可得經營之附隨及衍生業務項目如下：一、提供特約機構收付訊息整合傳遞。二、提供特約機構端末設備共用。三、提供使…
- 行政電子支付機構管理條例 第36條 …儲值卡處理程序、境外分支機構之申請許可與管理、股票應辦理公開發行之條件、營業據點、作業委外、投資限制、重大財務業務與營運事項之核准、申報及其他應遵行事項之規則，由主管機關會商中央銀行定之。專營電子支付機構負責人之資格條件…
- 行政電子支付機構管理條例 第51條 …子支付帳戶或儲值卡處理程序、境外分支機構管理、股票應辦理公開發行之條件、營業據點、作業委外、投資限制、重大財務業務與營運事項之核准或申報之規定。十八、專營電子支付機構負責人違反第三十六條第二項所定準則中有關負責人資格條件…
- 行政電子支付機構管理條例 第58條 …九年十二月二十五日修正之條文施行前，經主管機關許可之電子票證發行機構，視為已取得第十一條第一項之許可。本條例中華民國一百零九年十二月二十五日修正之條文施行前，經主管機關依本條例許可辦理相關業務之電子支付機構或依電子票證發…
- 行政證券投資信託及顧問法 第3條 本法所稱證券投資信託，指向不特定人募集證券投資信託基金發行受益憑證，或向特定人私募證券投資信託基金交付受益憑證，從事於有價證券、證券相關商品或其他經主管機關核准項目之投資或交易。本法所稱證券投資信託事業，指經主管機關許可…
- 行政證券投資信託及顧問法 第5條 …入之各項資產。五、受益憑證：指為募集或私募證券投資信託基金而發行或交付，用以表彰受益人對該基金所享權利之有價證券。六、境外基金：指於中華民國境外設立，具證券投資信託基金性質者。七、證券投資顧問契約：指證券投資顧問事業接受…
- 行政證券投資信託及顧問法 第6條 …經營證券投資信託、證券投資顧問及全權委託投資業務。信託業募集發行共同信託基金投資於有價證券為目的，並符合一定條件者，應依本法規定申請兼營證券投資信託業務。前項一定條件，由主管機關會商信託業法主管機關定之。
- 行政證券投資信託及顧問法 第10條 …效之條件及其他應遵行事項之準則，由主管機關定之。基金之募集、發行、銷售及其申購或買回之作業程序，由同業公會擬訂，報經主管機關核定。前二項基金，如為國外募集基金投資國內或於國內募集基金投資國外者，應經中央銀行同意。
- 行政證券投資信託及顧問法 第16條 …，亦同。證券投資信託事業、證券投資顧問事業、證券商、境外基金發行者與其指定之機構及其他經主管機關指定之機構，得在中華民國境內從事第一項所定業務；其資格條件、申請或申報程序、從事業務之項目及其他應遵行事項之辦法，由主管機關…
- 行政證券投資信託及顧問法 第19條 …於本證券投資信託事業或與本證券投資信託事業有利害關係之公司所發行之證券。五、運用證券投資信託基金買入該基金之受益憑證。六、指示基金保管機構將基金持有之有價證券借與他人。前項第四款所稱利害關係之公司，其範圍由主管機關定之。
- 行政證券投資信託及顧問法 第22條 …證券投資信託事業之基金保管機構：一、投資於證券投資信託事業已發行股份總數達一定比率股份。二、擔任證券投資信託事業董事或監察人；或其董事、監察人擔任證券投資信託事業董事、監察人或經理人。三、證券投資信託事業持有其已發行股份…