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第 68 / 83 頁- 行政期貨結算機構管理規則 第15條 …會核准得經營保管業務之銀行。期貨結算機構不得以賠償準備金貸與他人或移作他項用途，其運用以下列為限：一、銀行存款。二、購買國庫券、政府債券。三、其他經本會核准之用途。期貨結算機構依前項規定取得之定期存單、國庫券或政府債券，…
- 行政期貨結算機構管理規則 第30條 …託契約準則或其他章則者。三、結算、交割行為違背誠實信用，足致他人受損害者。依前項規定對結算會員予以除名者，應申報本會備查。
- 行政期貨結算機構管理規則 第40條 …、交割業務、保證金與權利金作業及監視，有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為。七、其他違反期貨管理法令或本會規定應為或不得為之情事。期貨結算機構之董事、監察人、各委員會委員或其他地位相等之人，不得有前項之行為。董事、監察人…
- 行政期貨業商業同業公會管理規則 第21條 …悉之秘密。三、辦理期貨交易有關業務時，有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為。四、其他違反期貨管理法令或本會規定應為或不得為之情事。
- 行政期貨顧問事業管理規則 第19條 …第四十四條第一款撤換或解除職務處分，未滿五年者。七、經查明受他人利用充任期貨顧問事業負責人或業務員者。八、有事實證明從事或涉及其他不誠信或不正當活動，顯示其不適合從事期貨業者。負責人為法人者，前項規定對於該法人代表人或指…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第26條 …顧問委任契約。二、為虛偽、隱匿、詐欺或其他顯有違背事實或足致他人誤信之行為。三、意圖利用對委任人之期貨交易研究分析意見或建議、發行之出版品或舉辦之講習，謀求自己、其他委任人或第三人利益之行為。四、以非登記名稱或非真實姓名…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第8條 …公司間或與行號間業務交易行為有融通資金之必要，將大量資金貸與他人，迄未改善，而辦理現金增資或發行公司債者。七、有重大非常規交易，迄未改善者。八、持有具流動性質之金融資產投資、閒置性資產或投資性不動產而未有處分或積極開發計…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第9條 …之影響及未來因應措施。（二）從事高風險、高槓桿投資、資金貸與他人、背書保證及衍生性商品交易之政策、獲利或虧損之主要原因及未來因應措施。（三）未來研發計畫及預計投入之研發費用。（四）國內外重要政策及法律變動對公司財務業務之…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第10條 …前兼任其他公司之職務、就任日期及本人、配偶、未成年子女與利用他人名義持有股份，及取得員工認股權憑證情形。（二）與總經理、副總經理間具有配偶或二親等以內之親屬關係者，應列明該總經理、副總經理之職稱、姓名及關係。（三）董事長…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第26條 …司實收資本額百分之二十或新臺幣三億元以上、背書保證及資金貸與他人情形。但公司股票為無面額或每股面額非屬新臺幣十元者，前開有關達實收資本額百分之二十部分改以歸屬於母公司業主之權益百分之十計算之。（附表五十二至附表五十四）（…
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第8條 …人應列明與擬支持之被選舉人之間有無本法施行細則第二條所定利用他人名義持有股票之情形。（四）第五條徵求人及第六條第一項之委任股東，其自有持股是否支持徵求委託書書面及廣告內容記載之被選舉人。四、徵求人姓名、股東戶號、持有該公…
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第10條 …由徵求場所辦理徵求事務之人員於委託書上簽名或蓋章，且不得轉讓他人使用。
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第11條 …人支付予代為處理徵求事務者之合理費用，不在此限。二、不得利用他人名義為之。三、不得將徵求之委託書作為非屬徵求之委託書出席股東會。各公開發行公司每屆股東會如有紀念品，以一種為限，其數量如有不足時，得以價值相當者替代之。徵求…
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第13條 …其股務代理機構。前項聲明書應載明其受託代理之委託書非為自己或他人徵求而取得。公開發行公司或其股務代理機構應於股東會開會當日，將第一項受託代理人代理之股數彙總編造統計表，以電子檔案傳送至證基會，並於股東會開會場所為明確之揭…
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第19條 …方式予以區別。前項出席證、出席簽到卡或其他出席證件，不得轉讓他人使用，持有者並應於出席股東會時攜帶身分證明文件，以備核對。
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第6條 …程中之例行評估；個別評估係由內部稽核人員、監察人或董事會等其他人員進行評估。對於所發現之內部控制制度缺失，應向適當層級之管理階層、董事會及監察人溝通，並及時改善。公開發行公司於設計及執行，或自行評估，或會計師受託專案審查…
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第8條 …或有事項之管理。七、職務授權及代理人制度之執行。八、資金貸與他人之管理。九、財務及非財務資訊之管理。十、關係人交易之管理。十一、財務報表編製流程之管理，包括適用國際財務報導準則之管理、會計專業判斷程序、會計政策與估計值變…
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第13條 …章遵循事項。二、取得或處分資產、從事衍生性商品交易、資金貸與他人、為他人背書或提供保證之管理及關係人交易之管理等重大財務業務行為之控制作業。三、對子公司之監督與管理。四、董事會議事運作之管理。五、財務報表編製流程之管理，…
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第37條 …行，其中並應針對取得或處分資產、從事衍生性商品交易、資金貸與他人之管理、為他人背書或提供保證之管理、關係人交易之管理、財務報表編製流程之管理及對子公司之監督與管理訂定相關作業程序表示意見，以單獨一段文字，於審查報告中作適…
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第39條 …包括事業計畫及預算、重大設備投資及轉投資、舉借債務、資金貸與他人、背書保證、債務承諾、有價證券及衍生性金融商品之投資、重要契約、重大財產變動及適用國際財務報導準則、專業判斷、重要會計政策與估計值變動之流程管理等之政策及程…
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第40條 …應收帳款帳齡分析表及逾期帳款明細表、存貨庫齡分析表、資金貸與他人及背書保證月報表等，進行分析檢討。四、公司應配合法令規定之應公告或申報事項及其時限，及時安排各子公司提供必要之財務、業務資訊，或委託會計師進行查核或核閱各子…
- 行政會計師查核簽證財務報表規則（911108訂定） 第22條 …）以現金簿與送金簿存根及支票存根抽查核對，注意有無開出支票供他人或關係企業使用而未入帳情事，有則應調整入帳或予列註。（六）已指定用途或受有約束之銀行存款，應查明是否已列註或轉列適當科目。（七）盤點定期存單，並查核應收利息…
- 行政票券金融管理法 第10條 …構申報。前項規定之人持有之股份，包括其配偶、未成年子女及利用他人名義持有者在內。第一項之股票經設定質權者，出質人應即通知公司；公司應於其質權設定後五日內，將其出質情形，向主管機關或主管機關指定之機構申報。
- 行政票券金融管理法 第58-1條 …券金融公司電腦或其相關設備，製作財產權之得喪、變更紀錄而取得他人財產，其因犯罪獲取之財物或財產上利益達新臺幣一億元以上者，處三年以上十年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金。以前項方法得財產上不法之利益或…
- 行政票券金融管理法 第59條 …準用銀行法第六十二條第一項規定所為之處置，足以生損害於公眾或他人者，其行為負責人處一年以上七年以下有期徒刑，得併科新臺幣二千萬元以下罰金。票券金融公司於主管機關派員監管、接管或勒令停業進行清理時，其負責人或職員有下列情形…
- 行政境外基金管理辦法 第40條 …損失分擔之約定。三、為虛偽、欺罔、或其他顯著有違事實或故意使他人誤信之行為。四、意圖為自己或他人之利益，未經投資人同意，從事與投資人指示意旨或利益相違背之行為。五、違反投資人之指示，運用其資金。六、經本會依第三十一條規定…
- 行政境外基金管理辦法 第50條 …誤信能保證本金之安全或保證獲利。三、提供贈品或以其他利益勸誘他人購買境外基金。四、對於過去之業績作誇大之宣傳或對同業為攻訐之廣告。五、為虛偽、欺罔、或其他顯著有違事實或故意使他人誤信之行為。六、對未經本會核准或申報生效之…
- 行政公開發行公司審計委員會行使職權辦法 第7條 …議請公司相關部門經理人員、內部稽核人員、會計師、法律顧問或其他人員列席會議及提供相關必要之資訊。但討論及表決時應離席。
- 行政公開發行公司審計委員會行使職權辦法 第10條 …事項：各議案之決議方法與結果、委員會之獨立董事成員、專家及其他人員發言摘要、依前條第一項規定涉及利害關係之獨立董事成員姓名、利害關係重要內容之說明、其應迴避或不迴避理由、迴避情形、反對或保留意見。八、臨時動議：提案人姓名…
- 行政檢舉違法使用公開發行公司股東會委託書案件獎勵辦法 第2條 …徵求人支付予代為處理徵求事務者之合理費用，不在此限。二、利用他人名義取得股東會委託書。三、將徵求之委託書作為非屬徵求之委託書出席股東會。四、徵求人、受託代理人或代為處理徵求事務者違反公開發行公司出席股東會使用委託書規則所…