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第 66 / 88 頁- 行政信託投資公司管理規則 第16條 …給之信託憑證應予記名，並不得轉讓。信託投資公司受託經理由公司確定用途之信託資金，所出給之信託憑證示應記名，其轉讓及出質應以記名背書為之，並應通知原信託投資公司及辦理登記。
- 行政信託投資公司管理規則 第19條 由公司確定用途之信託資金，其營運範圍如左：一、辦理中、長期放款。二、投資公債、公司債券、金融債券及上市股票。三、投資短期票券。四、其他經財政部依銀行法規定核准辦理之業務。由信託人指定用途之信託資金，應由信託人指定營運範圍…
- 行政信託投資公司管理規則 第21條 信託投資公司收受由公司確定用途之信託資金，其總額不得超過公司淨值之十二．五倍。
- 行政信託投資公司管理規則 第22條 由信託投資公司確定用途之信託資金，得於信託契約載明，由其負責本金之損失，並得保證最低收益率。前項保證最低收益率，由財政部核定之。
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第8條 …，經法院判決有期徒刑以上之罪者。十六、因違反本法，經法院判決確定須負擔損害賠償義務，迄未依法履行者。十七、為他人借款提供擔保，違反公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則第五條規定，情節重大，迄未改善者。十八、合併發行新股…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第70條 …本法第四十三條之六規定經股東會或董事會合法決議。但經有罪判決確定，服刑期滿並補提股東會或董事會追認者，不在此限。三、私募時之對象及人數未符合本法第四十三條之六規定。但經有罪判決確定，服刑期滿並補提股東會或董事會追認者，不…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第9條 …非訟事件：（一）公司最近二年度及截至公開說明書刊印日止已判決確定或目前尚在繫屬中之訴訟、非訟或行政爭訟事件，其結果可能對股東權益或證券價格有重大影響者，應揭露其系爭事實、標的金額、訴訟開始日期、主要涉訟當事人及目前處理情…
- 行政票券金融公司分公司管理辦法 第3條 …情節重大者。三、負責人因業務上故意犯罪於最近一年內經判處罪刑確定者。四、經主管機關或中央銀行糾正其缺失，尚未切實改正，且其情節重大者。五、最近一年內內部控制有嚴重缺失者。六、上年度經會計師查核簽證之財務報告有虧損或累積虧…
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第5條 …不得擔任徵求人：一、曾犯組織犯罪防制條例規定之罪，經有罪判決確定，服刑期滿尚未逾五年。二、因徵求委託書違反刑法偽造文書有關規定，經有罪判決確定，服刑期滿尚未逾三年。三、曾犯詐欺、背信、侵占罪，經受有期徒刑六個月以上宣告，…
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第6條 …五、監督作業：係指公司進行持續性評估、個別評估或兩者併行，以確定內部控制制度之各組成要素是否已經存在及持續運作。持續性評估係指不同層級營運過程中之例行評估；個別評估係由內部稽核人員、監察人或董事會等其他人員進行評估。對於…
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第11條 …申報本會備查。前項所稱事實發生日，係指董事會決議日或其他足資確定稽核主管任免之日等日期孰前者。第一項所稱適任之專任內部稽核人員應具備條件，由本會另定之。
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第14條 …並於該報告陳核後加以追蹤，至少按季作成追蹤報告至改善為止，以確定相關單位業已及時採取適當之改善措施。公開發行公司應就前項所發現之內部控制制度缺失、異常事項及改善情形，列為各部門績效考核之重要項目。第一項內部控制制度缺失及…
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第21條 …果，決定前項自行評估作業程序及方法，並至少包含下列項目：一、確定應進行測試之控制作業。二、確認應納入自行評估之營運單位。三、評估各項控制作業設計之有效性。四、評估各項控制作業執行之有效性。
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第41條 …議於陳核後，應通知各受查之子公司改善，並定期作成追蹤報告，以確定其已及時採取適當之改善措施。三、子公司應將專案稽核計畫、年度稽核計畫及實際執行情形，發現之內部控制制度缺失及異常事項改善情形等儘速向公司提出報告。四、公司內…
- 行政會計師查核簽證財務報表規則（911108訂定） 第22條 …前後一段期間之重大現金交易及銀行間轉撥交易，核對各項憑證，以確定現金已為適當之截止。（十三）如有外幣存款，應查明已否依資產負債表日之即期匯率予以調整。（十四）如有約當現金，準用第二款金融資產相關之查核程序，並應查明其分類…
- 行政票券商負責人及業務人員管理規則 第4條 …宣告尚未撤銷者。二、曾犯組織犯罪防制條例規定之罪，經有罪判決確定者。三、曾犯偽造貨幣、偽造有價證券、侵占、詐欺、背信罪，經宣告有期徒刑以上之刑確定，尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾十年者。四、曾犯偽造文書…
- 行政檢舉違法使用公開發行公司股東會委託書案件獎勵辦法 第3條 …委託書違規案件未經主管機關發覺前，向主管機關檢舉，經行政處分確定者，給與檢舉獎金（以下簡稱獎金）。
- 行政檢舉違法使用公開發行公司股東會委託書案件獎勵辦法 第5條 …管機關提供第二條所列案件之違法事實資料因而查獲者，經行政處分確定後，給與檢舉人獎金。二、檢舉獎金經審核後，主管機關應即通知檢舉人具領。如檢舉人死亡者，由其繼承人依民法相關規定具領。
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第10-1條 …十六條第一項規定。第一項第二款之董事或監察人，經法院裁判解任確定後，自裁判確定日起，三年內不得充任上市、上櫃或興櫃公司之董事、監察人及依公司法第二十七條第一項規定受指定代表行使職務之自然人，其已充任者，當然解任。第一項第…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第23條 …體相對人者。四、已在第一審法院言詞辯論終結者。五、調處內容為確定判決之效力所及者。六、同一事件已依本法規定申請調處者。調處委員會除前項情形或應補正事項外，應於受理申請後十五日內進行調處。
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第26條 …送達，準用民事訴訟法關於送達之規定。經法院核定之調處，與民事確定判決有同一之效力。經法院核定之調處有無效或得撤銷之原因者，當事人得向原核定法院提起宣告調處無效或撤銷調處之訴，並得就原調處事件合併起訴或提起反訴，請求法院於…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第27條 民事事件已繫屬於法院，在判決確定前調處成立，並經法院核定者，視為於調處成立時撤回起訴。
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第35條 …臺幣三千萬元者，超過部分暫免繳裁判費。他造當事人提起上訴勝訴確定者，預繳之裁判費扣除由其負擔之費用後，發還之。前項暫免繳之裁判費，第一審法院應於該事件確定後，依職權裁定向負擔訴訟費用之一造徵收之。但就保護機構應負擔訴訟標…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第36條 保護機構依第二十八條規定提起訴訟或上訴，釋明在判決確定前不為執行，恐受難以抵償或難以計算之損害者，法院應依其聲請宣告准予免供擔保之假執行。
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第42條 …或限制行為能力。二、曾犯組織犯罪防制條例規定之罪，經判決有罪確定。三、曾犯偽造貨幣、偽造有價證券、侵占、詐欺、背信罪，經宣告有期徒刑以上之刑確定，尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿且未經撤銷或赦免後尚未逾十年。四、曾犯偽…
- 行政證券投資信託及顧問法 第68條 …銷或廢止其登記：一、曾犯組織犯罪防制條例規定之罪，經有罪判決確定，尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾五年。二、曾犯詐欺、背信或侵占罪，經宣告有期徒刑一年以上之刑確定，尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免…
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第6條 …日前本基金之淨值可能因市場因素而波動。投資人在進行投資前，應確定已充分瞭解本基金之風險與特性。」等文字。（四）保本型期貨信託基金為保護型者，應刊印「本期貨信託基金無提供保證機構保證之機制，係透過投資工具達成保護本金之功能…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第6條 …日前本基金之淨值可能因市場因素而波動。投資人在進行交易前，應確定已充分瞭解本基金之風險與特性。」等文字。（三）保本型基金為保護型者，應刊印「本基金無提供保證機構保證之機制，係透過投資工具達成保護本金之功能。本基金經金融監…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第10條 …計估計值係指期貨商採用衡量技術及輸入值估計財務報表中受衡量不確定性影響之金額。（二）會計估計值變動中屬折舊性資產耐用年限、折舊方法與無形資產攤銷期間、攤銷方法之變動、殘值之變動及其公允價值之評價技術變動所致者，應將變動之…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第15條 …等。依公司法規定經董事會或股東會決議通過之應付股息紅利，如已確定分派辦法及預定支付日期者，應加以揭露。八、本期所得稅負債：指尚未支付之本期及前期所得稅。九、負債準備－流動：（一）係指不確定時點或金額之負債。（二）負債準備…