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第 65 / 80 頁- 行政證券商財務報告編製準則 第28條 …、訓練、退休制度與其實施情形，以及勞資間之協議情形與各項員工權益維護措施情形。（二）列明最近年度因勞資糾紛所遭受之損失，並揭露目前及未來可能發生之估計金額與因應措施，如無法合理估計者，應說明無法合理估計之事實。（三）列明…
- 行政證券商財務報告編製準則 第30條 …事項，其應記載事項如下：一、財務狀況：最近二年度資產、負債及權益發生重大變動之主要原因及其影響，若影響重大者應說明未來因應計畫。二、財務績效：最近二年度營業利益及稅前淨利重大變動之主要原因及預期業務目標與其依據，對證券商…
- 行政證券商財務報告編製準則 第33-1條 …收購者取得控制之日。證券商收購取得之投資性不動產或聯合營運之權益符合國際財務報導準則第三號規定之業務時，應依前項規定辦理。
- 行政證券商財務報告編製準則 第37條 …，應依第十四條第四項第一款及國際會計準則第二十八號之規定採用權益法處理合資權益。
- 行政行政院金融重建基金設置及管理條例 第4條 …一項所定業務或財務狀況顯著惡化，不能支付其債務，有損及存款人權益之虞或第六十四條虧損逾資本三分之一，經限期改善而屆期未改善，並經主管機關及本基金管理會認定無法繼續經營。本基金以處理基層金融機構為優先，處理時應保持形式上或…
- 行政臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法 第6條 …該保險業或保險代理人公司、保險經紀人公司、保險公證人公司業主權益百分之四十。
- 行政證券商經營期貨交易輔助業務管理規則 第22條 …期貨交易人之委託單儘速交付委任期貨商執行，以保障期貨交易人之權益。
- 行政證券商管理規則 第25條 …刊印日前，受評估公司發生本法第三十六條第二項第二款規定對股東權益或證券價格有重大影響之事項，未即時予以補充評估並更新。七、其他違反證券管理法令及其他相關法令規定之情事。
- 行政證券商管理規則 第30-1條 …收益、解約或到期結算時，不得損及市場公正價格之形成或投資人之權益。
- 行政證券商管理規則 第47條 …機構合併法第八條第二項規定之應記載事項外，尚應包括對受僱人之權益處理等重要事項。四、存續機構及消滅機構股東大會會議紀錄。但證券商依企業併購法第十八條第六項或第十九條規定進行合併，得以董事會會議紀錄替代。五、合併之決議內容…
- 行政金融消費者保護法 第1條 為保護金融消費者權益，公平、合理、有效處理金融消費爭議事件，以增進金融消費者對市場之信心，並促進金融市場之健全發展，特制定本法。
- 行政金融消費者保護法 第10條 …其內容應包括但不限交易成本、可能之收益及風險等有關金融消費者權益之重要內容；其相關應遵循事項之辦法，由主管機關定之。金融服務業提供之金融商品屬第十一條之二第二項所定之複雜性高風險商品者，前項之說明及揭露，除以非臨櫃之自動…
- 行政金融消費者保護法 第11-1條 …酬金制度，並提報董（理）事會通過。前項酬金制度應衡平考量客戶權益、金融商品或服務對金融服務業及客戶可能產生之各項風險，不得僅考量金融商品或服務之業績目標達成情形。前項金融服務業業務人員酬金制度應遵行之原則，由所屬同業公會…
- 行政金融消費者保護法 第13條 為公平合理、迅速有效處理金融消費爭議，以保護金融消費者權益，應依本法設立爭議處理機構。金融消費者就金融消費爭議事件應先向金融服務業提出申訴，金融服務業應於收受申訴之日起三十日內為適當之處理，並將處理結果回覆提出申訴之金融…
- 行政金融控股公司子公司間共同行銷管理辦法 第1條 為規範金融控股公司之子公司間進行共同行銷，並確保客戶權益，特依據金融控股公司法第四十三條第三項之規定訂定本辦法。
- 行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 第19條 …時，應與提前解約前之契約具備相同到期日及利率。但在不損及客戶權益原則下，證券商與未提前解約之客戶另有約定者，不在此限。證券商以現金管理專戶款項與證券商本身從事附買回交易者，應依前項規定辦理。
- 行政金融監督管理委員會指定非公務機關個人資料檔案安全維護辦法 本條文有附件第6條 …竄改、毀損、滅失或洩漏，將危及非公務機關正常營運或大量當事人權益之情形。本會接受非公務機關依第二項通報後，得依本法第二十二條至第二十五條等規定，為適當之監督管理措施。
- 行政金融控股公司年報應行記載事項準則 本條文有附件第12條 …司債，並參照公司法第二百四十八條之規定，記載有關事項及對股東權益之影響。屬私募公司債者，應以顯著方式標示。（附表十二）
- 行政金融控股公司年報應行記載事項準則 本條文有附件第13條 …發行情形應記載流通在外及辦理中之金額，並揭露發行條件、對股東權益影響及公司法第一百五十七條規定之事項。屬私募特別股者，應以顯著方式標示。（附表十三）
- 行政金融控股公司年報應行記載事項準則 本條文有附件第15條 …未屆期之員工認股權憑證應揭露截至年報刊印日止辦理情形及對股東權益之影響。屬私募員工認股權憑證者，應以顯著方式標示。（附表十五）二、累積至年報刊印日止取得員工認股權憑證之經理人及取得憑證可認股數前十大員工之姓名、取得及認購…
- 行政金融控股公司年報應行記載事項準則 本條文有附件第16條 …之併購或受讓其他金融機構股份發行新股，應揭露執行情形及對股東權益之影響。
- 行政金融控股公司年報應行記載事項準則 第17條 …較，如執行進度或效益未達預計目標者，應具體說明其原因、對股東權益之影響及改進計畫。前款之各次計畫內容如屬下列各目者，另應揭露下列事項：（一）如為併購或受讓其他公司、擴建或新建不動產及設備者，應就不動產及設備、營業收入、營…
- 行政金融控股公司年報應行記載事項準則 本條文有附件第18條 …工福利措施、退休制度與其實施情形，以及勞資間之協議與各項員工權益維護措施情形。（二）列明最近年度及截至年報刊印日止，因勞資糾紛所遭受之損失（包括勞工檢查結果違反勞動基準法事項，應列明處分日期、處分字號、違反法規條文、違反…
- 行政金融控股公司年報應行記載事項準則 第20條 …事項，其應記載事項如下：一、財務狀況：最近二年度資產、負債及權益發生重大變動之主要原因及其影響，若影響重大者應說明未來因應計畫。二、財務績效：最近二年度淨收益與稅前純益重大變動之主要原因及預期業務目標與其依據，對金融控股…
- 行政金融控股公司年報應行記載事項準則 本條文有附件第22條 …）價格、實際認購（或轉換）價格與參考價格差異、辦理私募對股東權益影響、自股款或價款收足後迄資金運用計畫完成，私募有價證券及金融債券之資金運用情形、計畫執行進度及計畫效益顯現情形。（附表二十三）三、其他必要補充說明事項。
- 行政金融控股公司年報應行記載事項準則 第23條 …報刊印日止，如發生證券交易法第三十六條第三項第二款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項，亦應逐項載明。
- 行政公開發行票券金融公司財務報告編製準則 第4條 …決策之揭露事項及說明。財務報表應包括資產負債表、綜合損益表、權益變動表、現金流量表及其附註或附表。前項主要報表及其附註，除新設立、第四項所列情況，或本會另有規定者外，應採兩期對照方式編製。主要報表並應由票券金融公司之董事…
- 行政公開發行票券金融公司財務報告編製準則 第10條 …撤銷之選擇，將公允價值變動列報於其他綜合損益之非持有供交易之權益工具投資。五、按攤銷後成本衡量之債務工具投資，指同時符合下列條件者：（一）票券金融公司係在以收取合約現金流量為目的之經營模式下持有該金融資產。（二）該金融資…
- 行政公開發行票券金融公司財務報告編製準則 第12條 資產負債表之權益項目及其內涵與應揭露事項如下：一、歸屬於母公司業主之權益：（一）股本：1.股東對票券金融公司所投入之資本。但不包括符合負債性質之特別股。2.股本之種類、每股面額、額定股數、已發行且付清股款之股數（含尚未經…
- 行政公開發行票券金融公司財務報告編製準則 第13條 …值衡量之金融資產已實現損益：透過其他綜合損益按公允價值衡量之權益工具股利收入及除列透過其他綜合損益按公允價值衡量之債務工具損益。（四）除列按攤銷後成本衡量之金融資產損益：係指票券金融公司自帳上除列原已認列之按攤銷後成本衡…