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第 64 / 99 頁- 行政定期儲蓄存款質借及中途解約辦法 第6條 …本辦法修正發布施行前存入之定期儲蓄存款，仍照修正前辦法及存款銀行規定辦理。
- 行政證券商管理規則 第4條 …務，發生訴訟、仲裁或為強制執行之債務人，或證券商為破產人、有銀行退票或拒絕往來之情事。三、董事、監察人及經理人有本法第五十三條所定之情事。四、董事、監察人及受僱人，有違反本法或本會依照本法所發布之命令之行為。五、董事、監…
- 行政證券商管理規則 第9條 證券商應於辦理公司登記後，依下列規定，向本會所指定銀行提存營業保證金：一、證券承銷商：新臺幣四千萬元。二、證券自營商：新臺幣一千萬元。三、證券經紀商：新臺幣五千萬元。但經營下列業務者為新臺幣一千萬元：（一）僅經營股權性質…
- 行政證券商管理規則 第18條 …，不得貸與他人或移作他項用途，其資金之運用，以下列為限：一、銀行存款。二、購買政府債券或金融債券。三、購買國庫券、可轉讓之銀行定期存單或商業票據。四、購買符合經本會規定一定比率之有價證券。五、其他經本會核准之用途。依前項…
- 行政證券商管理規則 第19-1條 …若非屬自有資金投資或避險需求者，應就涉及資金匯出入部分向中央銀行申請許可，且從事外國債券自行買賣應依證券櫃檯買賣中心之規定辦理。
- 行政證券商管理規則 第19-2條 …收支或交易申報辦法之規定辦理。證券商應僅能以客戶身分向經中央銀行許可辦理衍生性外匯商品業務之指定銀行或國外金融機構辦理前項交易。證券商自行買賣以外幣計價之有價證券，除中央銀行另有規定外，由國內以新臺幣結匯或原幣匯款至海外…
- 行政證券商管理規則 第19-4條 …品交易業務，而有涉及外匯業務者，應就涉及資金匯出入部分向中央銀行申請許可。證券商經營前項業務及從事相關避險交易，其結匯事宜應依外匯收支或交易申報辦法及相關規定辦理。證券商得以客戶身分向經中央銀行許可辦理衍生性外匯商品業務…
- 行政證券商管理規則 第19-6條 …外匯衍生性金融商品，應依證券業辦理外匯業務管理辦法規定向中央銀行申請許可或函報備查，並應副知證券櫃檯買賣中心。
- 行政證券商管理規則 第29條 證券商承銷有價證券，除當場交付有價證券外，應委託銀行設立專戶代收款項。前項代收之款項，須向認購人交付價款繳納憑證或所銷售之有價證券後始得動支。
- 行政證券商管理規則 第32條 …資金與信託資金在同一日內作同一有價證券之相反自行買賣者，應依銀行法第一百零八條規定辦理，並報經本會備查。
- 行政證券商管理規則 第38條 證券商受託買賣有價證券，應於銀行設立專用之存款帳戶辦理對客戶交割款項之收付，該帳戶款項不得流用。證券商得經客戶同意將客戶交割款項留存於證券商交割專戶，證券商應於專戶內設置客戶分戶帳，每日逐筆登載款項收付情形，並留存紀錄。…
- 行政證券商管理規則 第38-1條 證券商經營基金受益憑證買賣及互易之居間業務，應於銀行設立專用之存款帳戶辦理對客戶款項之收付，該帳戶款項與證券商之自有財產，應分別獨立，不得流用。僅經營基金受益憑證買賣及互易之居間業務之證券商，應與專用存款帳戶之金融機構簽…
- 行政金融消費者保護法 第3條 本法所定金融服務業，包括銀行業、證券業、期貨業、保險業、電子支付業及其他經主管機關公告之金融服務業。前項銀行業、證券業、期貨業及保險業之範圍，依金融監督管理委員會組織法第二條第三項規定。但不包括證券交易所、證券櫃檯買賣中…
- 行政金融控股公司子公司間共同行銷管理辦法 第2條 …法所稱共同行銷，指同一金融控股公司之子公司，在其營業場所辦理銀行、證券、期貨及保險等同一金融控股公司之子公司之一定範圍之業務。得依前項規定申請在營業場所辦理共同行銷之金融控股公司之子公司，為金融控股公司法第三十六條第二項…
- 行政金融控股公司子公司間共同行銷管理辦法 第6條 …控股公司之子公司間進行共同行銷得從事他業之業務範圍如下：一、銀行業務：（一）存款戶之開戶。（二）信用卡業務之推介及卡片之代為轉發。（三）代理公用事業稅費等款之收付。（四）銀行本機構業務之代收件。二、證券業務：（一）證券經…
- 行政金融控股公司子公司間共同行銷管理辦法 第8條 …事時，得依他業法令之規定予以處分。辦理共同行銷之業務人員辦理銀行存款開戶業務時，應受相關專業訓練課程。金融控股公司人員兼為子公司共同行銷業務時，其兼任行為不得有利益衝突或違反金融控股公司及其子公司內部控制之情事。
- 行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 第4條 證券商為辦理客戶委託保管及運用其款項業務之款項收付，應於銀行開立專用之新臺幣活期存款帳戶，帳戶名稱為「○○證券商之客戶現金管理專戶」。
- 行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 本條文有附件第11條 …款項以下列運用標的為限：一、期限在十天以內之國庫券、可轉讓之銀行定期存單及商業票據。二、期限在十天以內之政府債券。三、國庫券、可轉讓之銀行定期存單及商業票據等三種商品之附買回交易。四、政府債券附買回交易。五、上市（櫃）普…
- 行政金融監督管理委員會指定非公務機關個人資料檔案安全維護辦法 第2條 本辦法所稱非公務機關，包括下列各款：一、金融控股公司。二、銀行業。三、證券業。四、期貨業。五、保險業。六、電子支付機構。七、其他經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）公告之金融服務業。八、本會主管之財團法人。前項第一款所稱…
- 行政金融控股公司年報應行記載事項準則 第20條 …與流程。2.各子公司下列風險之管理方式及暴險量化資訊：（1）銀行子公司：信用風險、流動性風險及市場風險（包括利率、權益、外匯及商品風險）。（2）證券子公司：市場風險、交易對手風險、基礎風險及經營風險。（3）保險子公司：人…
- 行政公開發行票券金融公司財務報告編製準則 第10條 …之組成部分，及其用以決定該組成項目之政策。二、存放央行及拆放銀行暨同業：存放中央銀行之款項及拆放予銀行暨票券金融公司同業之款項。三、透過損益按公允價值衡量之金融資產：（一）指非屬按攤銷後成本衡量或透過其他綜合損益按公允價…
- 行政公開發行票券金融公司財務報告編製準則 第11條 資產負債表之負債至少應包括下列各項目：一、銀行暨同業拆借及透支：指向銀行暨同業借入按日計息之短期款項及於所訂契約額度內向銀行暨同業透支之款項。二、應付商業本票：（一）指自貨幣市場獲取資金，而委託其他票券商承銷之商業本票。…
- 行政公開發行票券金融公司財務報告編製準則 第13條 …等所產生之利息收入。（二）利息費用：附買回票券及債券負債、向銀行融資、舉借公司債及金融負債等所發生之各項利息費用。二、利息以外淨收益，但不包括票券金融公司依前項規定將下列項目分類至投資種類或籌資種類者：（一）手續費淨收益…
- 行政公開發行票券金融公司財務報告編製準則 本條文有附件第16條 …、所得稅相關資訊。三十六、與關係人之重大交易事項。三十七、對銀行暨同業之拆放、透支及拆借情形。三十八、票券金融公司之子公司持有票券金融公司股份者，應分別列明子公司名稱、持有股數、金額及原因。三十九、票券金融公司為金融控股…
- 行政公開發行票券金融公司財務報告編製準則 第17條 …註釋：一、資本結構之變動。二、鉅額長短期債款之舉借。（不包含銀行暨同業拆借）三、主要資產之添置、擴充、營建、租賃、廢棄、閒置、出售、質押、轉讓或長期出租。四、所營業務範圍與營運策略之重大變動。五、受讓或讓與其他金融機構主…
- 行政公開發行票券金融公司財務報告編製準則 本條文有附件第24條 …一）現金及約當現金明細表。（格式五～一）（二）存放央行及拆放銀行暨同業明細表。（格式五～二）（三）透過損益按公允價值衡量之金融資產明細表。（格式五～三）（四）透過其他綜合損益按公允價值衡量之金融資產明細表。（格式五～四）…
- 行政金融控股公司投資管理辦法 第2條 …法第五十五條令其處分相關投資仍未完成之情形。八、除投資純網路銀行及其他法規另有規定外，該公司依本法第三十六條第二項第一款至第九款所為之首次投資，對金融控股公司、銀行、保險公司及證券商應取得已發行有表決權股份總數或資本總額…
- 行政金融控股公司投資管理辦法 第5條 …之說明。十七、依第二條第一項第八款前段規定，對金融控股公司、銀行、保險公司及證券商所為之投資，應提出若未於主管機關核准後一定期限內完成整併，所採取具體明確之釋出持股方案。十八、其他依被投資事業特性應另行檢具之評估資料。前…
- 行政公開發行銀行財務報告編製準則 第2條 公開發行銀行（以下簡稱銀行）應依其會計事務之性質、業務實際狀況及發展，暨管理上之需要，釐訂其會計制度，備供查核。前項會計制度之內容，應依所營業務之性質，並因應編製合併財務報告之需要及銀行與其各子公司會計政策之一致性，分別…
- 行政公開發行銀行財務報告編製準則 第3條 銀行財務報告之編製，應依本準則及有關法令辦理之，其未規定者，依證券發行人財務報告編製準則及一般公認會計原則辦理。前項所稱一般公認會計原則，係指經本會認可之國際財務報導準則、國際會計準則、解釋及解釋公告。