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第 64 / 99 頁- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第13條 …載下列事項：一、凡流通在外及辦理中之特別股，應揭露每股面額、發行價格、發行條件對特別股股東權益影響、股權可能稀釋情形、對股東權益影響及公司法第一百五十七條所規定之事項。如附有轉換權利或認股權利者，並應揭露發行及轉換辦法或…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第14條 參與發行海外存託憑證之辦理情形應記載下列事項：一、凡已參與發行而尚未全數兌回及辦理中之海外存託憑證應載明下列事項：（附表二十六）（一）發行日期、發行及交易地點。（二）發行總金額、單位發行金額及發行單位總數。（三）海外存託…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第15條 …公司尚未屆期之員工認股權憑證主管機關申報生效日期及總單位數、發行日期、已發行單位數、尚可發行單位數、發行得認購股數占已發行股份總數比率、認股存續期間、履約方式、限制認股期間及比率、截至公開說明書刊印日止已執行取得股數、已…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第16條 …數達既得條件之限制員工權利新股主管機關申報生效日期及總股數、發行日期、已發行股數、尚可發行股數、發行價格、既得條件、受限制權利、保管情形、未達既得條件之處理方式、已收回或買回股數、已解除限制權利之股數、未解除限制權利之股…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第17條 …定日程。（五）承受消滅公司權利義務之相關事項（包括庫藏股及已發行具有股權性質有價證券之處理原則）。（六）被合併或收購公司之基本資料（包括公司名稱、所營業務之主要內容、目前之商品及其用途或服務項目）。二、進行中之分割案，應…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第18條 受讓他公司股份發行新股尚在進行中者，應揭露下列事項：一、受讓股份名稱、數量及對象。二、預定進度。三、股份交換比例之計算方式及依據。四、受讓股份未來移轉之條件及限制。五、受讓他公司股份之對象為關係企業或關係人時，並應列明與…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第21條 …股東之關係及認購股數。前項第三款及第四款所稱子公司，應依證券發行人財務報告編製準則規定認定之。
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第23條 前次現金增資、併購或受讓他公司股份發行新股或發行公司債資金運用計畫分析應記載下列事項：一、計畫內容：前次現金增資、併購、受讓他公司股份發行新股或發行公司債計畫及截至公開說明書刊印日之前一季止，前各次現金增資、併購、受讓他…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第24條 本次現金增資、發行公司債、發行員工認股權憑證或限制員工權利新股計畫應記載下列事項：一、資金來源：說明本次計畫之資金來源，係現金增資或發行公司債。如資金用於收購或轉投資其他公司、擴建或新建不動產、廠房及設備者，應說明其計畫…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第25條 本次受讓他公司股份發行新股應記載下列事項：一、受讓股份名稱、數量及對象。二、預定進度。三、股份交換比例之計算方式及依據。四、獨立專家表示其股份交換比例合理性之意見書。五、受讓股份未來移轉之條件及限制。六、預計可能產生效益…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第26條 本次併購發行新股應記載下列事項：一、計畫內容：（一）合併或收購案內容：包括合併或收購目的、合併或收購後財務、業務、人員及資訊等方面之整合計畫與預計產生之效益、換股比例及其計算依據、預定日程、合併或收購案公開後影響換股比例…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第28條 財務報告應記載下列事項：一、發行人申報募集發行有價證券時之最近二年度財務報告及會計師查核報告，並應加列最近一季依法公告申報之財務報告。二、最近二年度發行人經會計師查核簽證之年度個體財務報告。但不包括重要會計項目明細表。三…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第31條 …報告。三、證券承銷商評估總結意見。四、律師法律意見書。五、由發行人填寫並經會計師複核之案件檢查表彙總意見。六、前次募集與發行有價證券於申報生效（申請核准）時經本會通知應自行改進事項之改進情形。七、本次募集與發行有價證券於…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第32條 …露。證券商、證券投資信託事業、證券投資顧問事業及期貨商為公開發行公司者，亦應適用前項之規定。第一項第五款之一定條件，由本會定之。
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第33條 重要決議應記載與本次發行有關之決議文（含章程新舊條文對照表及盈餘分配表）。
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第34條 公司於募集發行有價證券前，應將公開說明書併同繳款書交付認股人或應募人。但公司編製之公開說明書已依第六條第一項或第二項規定記載，並以電子檔案方式傳至本會指定之資訊申報網站者，得逕以簡式公開說明書併同繳款書交付認股人或應募人…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第36條 …；並揭露股權分散、關係企業持股情形。二、發起人會議紀錄。三、發行人所屬行業之市場概況及未來發展性。四、發行人之營業計畫書內容：（一）業務範圍：列明主要產品或業務項目。（二）經營原則與方針：列明各項經營原則與方針。（三）業…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第37條 …以電子檔案方式傳至本會指定之資訊申報網站。公司採總括申報方式發行新股者，其辦理追補發行新股，應於證券承銷商出具評估總結意見之日起三十日內，將公開說明書定本以電子檔案方式傳至本會指定之資訊申報網站。
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第2條 公開發行公司出席股東會使用之委託書，其格式內容應包括填表須知、股東委託行使事項及股東、徵求人、受託代理人基本資料等項目，並於寄發或以電子文件傳送股東會召集通知時同時附送股東。公開發行公司出席股東會使用委託書之用紙，以公司…
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第5條 委託書徵求人，除第六條規定外，應為持有公司已發行股份五萬股以上之股東。但股東會有選舉董事或監察人議案，徵求人應為截至該次股東會停止過戶日，依股東名簿記載或存放於證券集中保管事業之證明文件，持有該公司已發行股份符合下列條件…
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第6條 繼續一年以上持有公司已發行股份符合下列條件之一者，得委託信託事業或股務代理機構擔任徵求人，其代理股數不受第二十條之限制：一、金融控股公司、銀行法所規範之銀行及保險法所規範之保險公司召開股東會，股東及其關係人應持有公司已發…
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第7-1條 除證券商或符合公開發行股票公司股務處理準則第三條第二項規定之公司外，代為處理徵求事務者應符合下列資格條件：一、實收資本額達新臺幣一千萬元以上之股份有限公司。二、辦理徵求事務之主管至少一人須有股務作業或辦理徵求事務實務經驗…
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第11條 …三、不得將徵求之委託書作為非屬徵求之委託書出席股東會。各公開發行公司每屆股東會如有紀念品，以一種為限，其數量如有不足時，得以價值相當者替代之。徵求人或受託代理人依第十二條及第十三條規定，檢附明細表送達公司或繳交一定保證金…
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第13條 …聲明書應載明其受託代理之委託書非為自己或他人徵求而取得。公開發行公司或其股務代理機構應於股東會開會當日，將第一項受託代理人代理之股數彙總編造統計表，以電子檔案傳送至證基會，並於股東會開會場所為明確之揭示。
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第14條 股務代理機構亦得經由公開發行公司之委任擔任該公開發行公司股東之受託代理人；其所代理之股數，不受已發行股份總數百分之三之限制。公開發行公司依前項規定委任股務代理機構擔任股東之受託代理人，以該次股東會並無選舉董事或監察人之議…
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第16條 公開發行公司印發之委託書用紙、議事手冊或其他會議補充資料、徵求人徵求委託書之書面及廣告、第十二條及第十三條之委託明細表、前條之出席股東會委託書及文件資料，不得對應記載之主要內容有虛偽或欠缺之情事。前項文件不得以已檢送並備…
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第18條 委託書之委任人得於股東會後七日內，向公開發行公司或其股務代理機構查閱該委託書之使用情形。
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第19條 公開發行公司對於徵求委託書之徵求人所發給之出席證、出席簽到卡或其他出席證件，應以顯著方式予以區別。前項出席證、出席簽到卡或其他出席證件，不得轉讓他人使用，持有者並應於出席股東會時攜帶身分證明文件，以備核對。
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第20條 徵求人除本規則另有規定外，其代理之股數不得超過公司已發行股份總數之百分之三。
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第21條 …代理之股數除不得超過其本身持有股數之四倍外，亦不得超過公司已發行股份總數之百分之三。前項受託代理人有徵求委託書之行為者，其累計代理股數，不得超過第二十條規定之股數。