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第 64 / 76 頁- 行政信託業法 第34條 …業為擔保其因違反受託人義務而對委託人或受益人所負之損害賠償、利益返還或其他責任，應提存賠償準備金。前項賠償準備金之額度，由主管機關就信託業實收資本額或兼營信託業務之機構實收資本額之範圍內，分別訂定並公告之。第一項賠償準備…
- 行政信託業法 第43條 …業因業務或財務顯著惡化，不能支付其債務或有損及委託人或受益人利益之虞時，主管機關得命其將信託契約及其信託財產移轉於經主管機關指定之其他信託業。信託業因解散、停業、歇業、撤銷或廢止許可等事由，致不能繼續從事信託業務者，應洽…
- 行政信託業法 第48條 …新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金。其因犯罪獲取之財物或財產上利益達新臺幣一億元以上者，處七年以上有期徒刑，得併科新臺幣二千五百萬元以上五億元以下罰金。法人犯前項之罪者，處罰其行為負責人。
- 行政信託業法 第48-1條 信託業負責人或職員，意圖為自己或第三人不法之利益，或損害信託業之利益，而為違背其職務之行為，致生損害於信託業之自有財產或其他利益者，處三年以上十年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金。其因犯罪獲取之財物或…
- 行政信託業法 第48-2條 …權之得喪、變更紀錄而取得他人財產，其因犯罪獲取之財物或財產上利益達新臺幣一億元以上者，處三年以上十年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金。以前項方法得財產上不法之利益或使第三人得之者，亦同。前二項之未遂犯…
- 行政信託業法 第48-3條 …四十八條之一或第四十八條之二之罪，其因犯罪獲取之財物或財產上利益超過罰金最高額時，得於犯罪獲取之財物或財產上利益之範圍內加重罰金；如損及金融市場穩定者，加重其刑至二分之一。
- 行政信託業負責人應具備資格條件暨經營與管理人員應具備信託專門學識或經驗準則 第16-1條 …。六、違反信託本旨，不當處分或侵占信託財產。七、約定提供特定利益、對價或負擔損失，推介客戶投資於特定金融商品。八、向業務有往來關係者或客戶直接或間接要求、期約或收受不當之金錢、財務或其他利益。九、其他重大影響客戶權益、違…
- 行政信託資金集合管理運用管理辦法 第2條 …信託業集合管理運用，而於個別集合管理運用帳戶項下所得享有信託利益之權利，並由信託業以記帳方式登載。本辦法所稱受益人，指依持有集合管理運用帳戶信託受益權之比例，而享有該信託受益權者。本辦法所稱專業投資人、非專業投資人，適用…
- 行政信託資金集合管理運用管理辦法 第6條 …命令信託業終止該集合管理運用帳戶；信託監察人亦得基於受益人之利益，報請主管機關核准終止該帳戶或為其他必要之處置。前項之情形經主管機關命令信託業終止集合管理運用帳戶後，信託業應即依本法第三十九條所定公告方式辦理公告。但限專…
- 行政信託資金集合管理運用管理辦法 第20條 …戶約定條款之協議與修訂。四、依法令或本辦法之規定，為受益人之利益所為必要之行為。五、委託人及受益人授權之事項。
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第20條 …為廣告或進行業務招攬、營業促銷活動。二、不得提供贈品或以其他利益招攬業務。但在主管機關核定範圍內，不在此限。三、不得利用客戶之存款資料，進行勸誘或推介與客戶風險屬性不相符之投資商品。四、不得勸誘客戶以融資方式取得資金，轉…
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第23條 …售時間，為發行條件以外之約定。但對於提前贖回或出售所衍生之不利益，應在信託契約充分揭露且告知委託人，並得提供委託人可減少該不利益之相關建議，供委託人決定。
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第23-1條 …書內容之正確性及資訊之充分揭露。五、信託業受託投資之適法性及利益衝突之評估。六、商品發行機構或保證機構之過去績效、信譽及財務業務健全性。
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第24條 …定有價證券信託業務，自交易相對人取得之報酬、費用、折讓等各項利益，應分別明定收取費率之範圍。信託業應將前項利益實際收取之費率及年化費率，告知委託人；以非專業投資人為受託投資對象之商品，前項利益之年化費率不得超過該商品受託…
- 行政財政部委託專門職業及技術人員查核不動產證券化關係人辦法 第13條 …三十三）查明受託機構依本條例規定募集或私募之受益證券，其信託利益之分配及稅費，是否依本條例第五十條規定辦理。（三十四）查明受託機構辦理不動產投資信託或不動產資產信託以土地為信託財產，該土地之相關稅費，是否依本條例第五十一…
- 行政票券金融公司從事衍生性金融商品交易管理辦法 第4條 …章、交易紀錄保存程序、評價方法及頻率、異常情形報告系統、防範利益衝突及內線交易行為之管理機制。四、內部稽核制度：應包括內部稽核架構、查核頻率、查核範圍、稽核報告提報程序及缺失改善追蹤。五、會計處理制度：應包括會計帳務與分…
- 行政票券金融公司轉投資管理辦法 本條文有附件第8條 …戶資料之保密措施。七、票券金融公司與轉投資事業間對業務經營有利益衝突事項、防止內線交易事項之內部規範。八、票券金融公司與轉投資事業間符合常規交易之規範。九、其他依轉投資事業特性應另行檢具之評估資料。票券金融公司申請轉投資…
- 行政商業銀行轉投資應遵守事項準則 第2條 …戶如有拒絕，則不得使用。六、商業銀行與轉投資事業均應訂定防止利益衝突及內線交易事項之內部規範。
- 行政電子支付機構內部控制及稽核制度實施辦法 第12條 …職權，有事實證明從事不正當之活動，或意圖為自己或第三人不法之利益，或圖謀損害所屬專營電子支付機構之利益，而為違背其職務之行為，致生損害於所屬專營電子支付機構及其子公司或第三人。二、未經主管機關同意，對執行職務無關之人員洩…
- 行政電子支付機構內部控制及稽核制度實施辦法 第14條 …所取得之資訊，對外洩漏或為己圖利或侵害所屬專營電子支付機構之利益。三、因職務上之廢弛，致有損及所屬專營電子支付機構或利害關係人之權益等情事。四、對於以前曾服務之部門，於一年內進行稽核作業。五、對於以前執行之業務或與自身有…
- 行政電子支付機構內部控制及稽核制度實施辦法 第36-1條 …者，應設置資訊安全專責單位及主管，不得兼辦資訊或其他與職務有利益衝突之業務，並配置適當人力資源及設備。前項資訊安全專責單位如隸屬於資訊組織架構，應與資訊單位分別設置，以符合獨立運作之管理機制。專營電子支付機構未符合第一項…
- 行政票券金融公司資本適足性管理辦法 第3條 …其他權益項目（透過其他綜合損益按公允價值衡量之金融資產未實現利益除外）之合計數額減除商譽、出售不良債權未攤銷損失、庫藏股、不動產首次適用國際會計準則時，以公允價值或重估價值作為認定成本產生之保留盈餘增加數及依票券金融公司…
- 行政票券金融公司資本適足性管理辦法 第4條 …留盈餘增加數、投資性不動產後續衡量採公允價值模式所認列之增值利益之百分之四十五、營業準備及備抵呆帳、非永續特別股之合計數額減除依票券金融公司自有資本與風險性資產之計算方法說明及表格所規定之應扣除項目之金額。前項得列入第二…
- 行政票券金融公司資本適足性管理辦法 第5條 …非永續特別股及透過其他綜合損益按公允價值衡量之金融資產未實現利益之百分之四十五之合計數額。第三類資本所稱非永續特別股，應符合下列條件：一、當次發行額度，應全數收足。二、發行期限二年以上。三、在約定償還日期前不得提前償還。…
- 行政票券金融管理法施行細則 第3條 …持有之股份，具有管理、使用或處分之權利。三、該他人持有股份之利益或損失全部或一部歸屬於本人。
- 行政銀行法 第10條 …收受信託款項，依照信託契約約定之條件，為信託人指定之受益人之利益而經營之資金。
- 行政銀行法 第35條 …以任何名義，向存戶、借款人或其他顧客收受佣金、酬金或其他不當利益。
- 行政銀行法 第35-2條 銀行負責人應具備之資格條件、兼職限制、利益衝突之禁止及其他應遵行事項之準則，由主管機關定之。銀行負責人未具備前項準則所定資格條件者，主管機關應予解任；違反兼職限制及利益衝突之禁止者，主管機關得限期命其調整，無正當理由屆期…
- 行政銀行法 第46條 為保障存款人之利益，得由政府或銀行設立存款保險之組織。
- 行政銀行法 第51-2條 …協助調查等事項，簽訂合作條約、協定或協議。除有妨害國家或公共利益外，主管機關依前項簽訂之條約、協定或協議，得洽請相關機關、機構依法提供必要資訊，並基於互惠及保密原則，提供予與我國簽訂條約、協定或協議之外國政府、機構或國際…