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第 63 / 69 頁- 行政金融服務業確保金融商品或服務適合金融消費者辦法 第4條 …結果，應經金融消費者以簽名、蓋用原留印鑑或其他雙方同意之方式確認；修正時，亦同。三、評估金融消費者投資能力：除參考前款資料外，並應綜合考量下列資料，以評估金融消費者之投資能力：（一）金融消費者資金操作狀況及專業能力。（二…
- 行政金融服務業確保金融商品或服務適合金融消費者辦法 第6條 …包括金融消費者風險承受等級及金融商品或服務風險等級之分類，以確認金融消費者足以承擔該金融商品或服務之相關風險。
- 行政保險代理人管理規則 第33-1條 …，應依客戶所購買保險商品不利於其投保權益之情形進行關懷提問，確認客戶瞭解保險商品特性對其之潛在影響及各種不利因素。但保險商品之特性經保險業依保險商品銷售前程序作業準則第六條第七款規定評估不具潛在影響及各種不利因素或銀行已…
- 行政保險代理人管理規則 第34條 …或辦理核保、理賠或其他保險業務時，應就執行業務有關之各項文件確認其正確性。
- 行政保險代理人管理規則 第49條 …保險業務分公司之保險業務而支付轉介費者，不在此限。二十四、未確認金融消費者對保險商品之適合度，包括對於六十五歲以上之客戶提供不適合之保險商品。二十五、銷售未經主管機關許可之國外保單貼現受益權憑證商品。二十六、提報業務或財…
- 行政保險代理人管理規則 第50條 …員之委任、解任或調職，應以主管機關指定之方式申報，且建檔留存確認文件及紀錄。法令遵循制度之規劃、管理及執行應包括下列事項：一、建立清楚適當之法令規章傳達、諮詢、協調與溝通系統。二、確認各項作業及管理規章均配合相關法規適時…
- 行政保險代理人管理規則 第51條 …事項：一、維持清楚適當之法令傳達、諮詢、協調與溝通系統。二、確認各項作業及管理規章均配合相關法規適時更新，使各項營運活動符合法令規定。三、對各單位人員施以適當合宜之法規訓練。前項工作資料應至少保存五年。
- 行政保險商品銷售前程序作業準則 第7條 …據保險商品設計內容擬訂。二、檢視保險單條款文義之明確性。三、確認遵守保險相關法令。四、依保險商品之特性，檢視已發生之申訴、仲裁或訴訟案件之經驗，明定要保人、被保險人、受益人之權利義務。五、援用國外保險商品時，確實依相關法…
- 行政保險商品銷售前程序作業準則 第8條 …實執行下列事項：一、設定給付項目及蒐集費率釐訂之參考資料，並確認所引用經驗資料與費率之釐訂具關連性及符合下列規定，且費率符合適足性、合理性及公平性，並應反映各項成本及合理利潤，不得以不合理之定價招攬或承作保險業務：（一）…
- 行政保險商品銷售前程序作業準則 第9條 …實執行下列事項：一、設定給付項目及蒐集費率釐訂之參考資料，並確認所引用經驗資料與費率之釐訂具關連性及符合下列規定，且費率符合適足性、合理性及公平性，並應反映各項成本及合理利潤，不得以不合理之定價招攬或承作保險業務：（一）…
- 行政保險商品銷售前程序作業準則 第10條 …審保險商品前應由總經理或經其授權之部門主管及合格簽署人員簽署確認。總經理對其授權之部門主管之行為，應同負責任，並對其簽署人員負督導之責。第一項簽署人員不得互為兼充任之。
- 行政保險商品銷售前程序作業準則 第20條 …業稽核單位就保證續保之個人健康保險商品調高續保費率者，應查核確認前四項費率調整相關規定是否落實執行，並由總稽核出具聲明書後，始得調整費率。
- 行政保險商品銷售前程序作業準則 第22條 …之對象及客戶特性。保險業應依第六條第七款之評估結果，逐一審視確認前項各款所列事項與該評估結果具一致性。
- 行政保險業招攬及核保理賠辦法 第6條 …象與要保書所載招攬人員不同。（八）挪用或侵占保險費。（九）未確認要保人或被保險人對保單之適合度，包括對六十五歲以上之客戶提供不適合之保險商品。（十）給付或支領因不當勸誘客戶向保險業申辦貸款之報酬。（十一）其他損害要保人、…
- 行政保險業招攬及核保理賠辦法 第7條 …險、團體保險、保險期間在三年以下之傷害保險者，不在此限。七、確認要保人身分與其確有投保、被保險人身分與其確有同意之作業程序。八、確認受益人之指定或變更經被保險人同意之作業程序。九、確認要保人有申請影響危險評估之保險契約內…
- 行政保險業財務報告編製準則 第9條 …會計師執行複核程序應由所屬事務所專業評價團隊進行逐筆複核，以確認獨立不動產估價師報告所採用方法及計算之合理性。12.前述會計師事務所專業評價團隊應含具備我國不動產估價師資格者，若無，得另行委託符合本目之8資格條件之外部不…
- 行政保險業經營保險金信託業務審核及管理辦法 第14條 …報告傳送予委託人或受益人。二、為委託人或受益人製作錯誤之交易確認單或其他交易記錄或有價證券之持有情形。
- 行政保險業資金辦理專案運用公共及社會福利事業投資管理辦法 第8條 …半數或已發行有表決權之股份總數半數者，應符合下列規定：一、應確認被投資對象已訂定設置內部稽核單位及訂定內部控制制度自行評估作業之程序及方法，並定期追蹤其執行情形之規定。二、應確認被投資對象同意至少每年向保險業提供其稽核報…
- 行政保險業辦理國外投資管理辦法 第13-1條 …保險業之出資額不得高於銀行子公司。保險業投資前與投資後，均應確認可取得並提供第十三條之三第一款、第四款、第六款、第七款、第九款至第十二款及第十五款規定應取得或申報之相關資料或文件。但投資後因所在國法令規定變更致無法提供上…
- 行政保險業辦理國外投資管理辦法 第16條 …、修正及保管帳戶授權人員之異動，均須經董事會通過，且保險業應確認保管契約須載明下列事項：一、主管機關認為必要時，得派員或令保險業委託會計師或其他專業人員查核保險業委由保管機構保管之國外資產，並向主管機關提出報告或表示意見…
- 行政保險經紀人管理規則 第33-1條 …保作業前，應就下列事項，對客戶進行電話、視訊或遠距訪問：一、確認符合保險業招攬及核保理賠辦法第六條第一項第五款、第六款及第八款所定事項。二、就繳交保險費之資金來源為貸款、定存解約利息免打折或保險單借款之要保人及實際繳交保…
- 行政保險經紀人管理規則 第35條 …務，應取得原保險人之書面委任。經紀人公司經營再保險經紀業務應確認再保險人信用評等等級符合保險業辦理再保險分出分入及其他危險分散機制管理辦法規定，且所安排之再保險人應經原保險人同意。安排原保險契約之經紀人公司並受該保險契約…
- 行政保險經紀人管理規則 第49條 …保險業務分公司之保險業務而支付轉介費者，不在此限。二十三、未確認金融消費者對保險商品之適合度，包括對於六十五歲以上之客戶提供不適合之保險商品。二十四、銷售未經主管機關許可之國外保單貼現受益權憑證商品。二十五、提報業務或財…
- 行政保險經紀人管理規則 第50條 …員之委任、解任或調職，應以主管機關指定之方式申報，且建檔留存確認文件及紀錄。法令遵循制度之規劃、管理及執行應包括下列事項：一、建立清楚適當之法令規章傳達、諮詢、協調與溝通系統。二、確認各項作業及管理規章均配合相關法規適時…
- 行政保險經紀人管理規則 第51條 …事項：一、維持清楚適當之法令傳達、諮詢、協調與溝通系統。二、確認各項作業及管理規章均配合相關法規適時更新，使各項營運活動符合法令規定。三、對各單位人員施以適當合宜之法規訓練。前項工作資料應至少保存五年。
- 行政國際保險業務分公司管理辦法 第14條 國際保險業務分公司辦理國際保險業務，應確認保險業務員之資格取得、登錄、撤銷或廢止登錄、教育訓練、懲處及其他應遵行事項，符合保險業務員管理規則及相關規定。國際保險業務分公司辦理本條例第二十二條之十三第一項第一款以外幣收付之…
- 行政國際保險業務分公司管理辦法 本條文有附件第16-1條 …公會所定保險業防制洗錢及打擊資恐注意事項範本等規定，確實辦理確認客戶身分程序，並納入內部控制及內部稽核項目。
- 行政國際保險業務分公司管理辦法 第16-2條 …洗錢防制法等規定，或不低於前開規定之標準，協助對境外客戶辦理確認客戶身分程序，除應符合下列規定外，其執行方案及中介人名單應報金管會備查：一、中介人協助國際保險業務分公司辦理確認客戶身分程序之行為，符合或不違反中介人所在地…
- 行政強制汽車責任保險法 第14條 …算依下列規定外，準用之：一、事故汽車無法查究者，自知有損害及確認肇事汽車無法查究時起算。二、事故汽車為未保險汽車者，自知有損害及確認肇事汽車為未保險汽車時起算。三、事故汽車係未經被保險人同意使用或管理之被保險汽車者，自知…
- 行政強制汽車責任保險法 第40條 …車。前項第三款規定未經被保險人同意使用或管理認定如有疑義，在確認前，應由被保險汽車之保險人暫先給付保險金。第一項第四款所定事故汽車，全部為無須訂立本保險契約之汽車之情形，各事故汽車之駕駛人不得向特別補償基金請求補償。特別…