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第 62 / 76 頁- 行政共同信託基金管理辦法 第44條 …法院將其解任並選任新任受託人。三、經受益人之請求，為受益人之利益所為必要之行為。四、其他依法令之規定，為受益人之利益所為必要之行為。
- 行政共同信託基金管理辦法 第47條 …出席權數、表決權數及決議方式之約定，主管機關基於公益或受益人利益認為必要時，得命令信託業變更之。
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第28條 …賣外國有價證券業務，自交易相對人取得之報酬、費用、折讓等各項利益，應明定收取費率之範圍。證券商應於收取前項利益後，將實際收取之費率（有價證券有年限者應包含年化費率）告知委託人；以非專業投資人為對象而受託買賣之有價證券，前…
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第4條 …任或兼辦職務之有效執行，並維持證券商業務之正常運作，不得涉有利益衝突、違反證券相關規定或內部控制制度情事，且應確保客戶及股東權益。
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第11-1條 …職及兼任職務之有效執行，並維持證券商業務之正常運作，不得涉有利益衝突、違反證券相關規定或內部控制制度之情事，並應確保股東權益。證券商應依據其投資管理需要、風險管理政策及本規則之規定，定期對負責人兼任職務之績效予以考核，考…
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第11-3條 …擔任第十一條之一第一項所列其他金融機構之董事、監察人，推定有利益衝突之情事。但證券商與其他金融機構屬公司法所稱控制與從屬關係者，或依本規則規定兼任者，不在此限。前項所稱董事、監察人本人，範圍如下：一、法人及其指定行使職務…
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第18條 …務人員，除其他法令另有規定外，不得有下列行為：一、為獲取投機利益之目的，以職務上所知悉之消息，從事上市或上櫃有價證券買賣之交易活動。二、非應依法令所為之查詢，洩漏客戶委託事項及其他職務上所獲悉之秘密。三、受理客戶對買賣有…
- 行政證券商財務報告編製準則 第17條 …作業處理費收入及承銷輔導費收入等。（三）發行認購（售）權證淨利益（損失）：證券商認購（售）權證負債及認購（售）權證再買回公允價值變動之淨損益、認購（售）權證到期前履約利益及認購（售）權證逾期失效利益等，減除證券商發行認購…
- 行政證券商財務報告編製準則 第27條 …紀手續費收入明細表。（二）承銷業務收入明細表。（三）出售證券利益（損失）明細表。（四）利息收入明細表。（五）員工福利、折舊、攤銷及其他營業費用明細表。前項第一款所列資產、負債項目明細表，公司得依重大性原則決定是否須單獨列…
- 行政證券商財務報告編製準則 第30條 …若影響重大者應說明未來因應計畫。二、財務績效：最近二年度營業利益及稅前淨利重大變動之主要原因及預期業務目標與其依據，對證券商未來財務業務之可能影響及因應計畫。三、現金流量：最近年度現金流量變動之分析說明、流動性不足之改善…
- 行政證券商財務報告編製準則 第33-1條 …公允價值衡量被收購者之可辨認資產及負債，並認列商譽或廉價購買利益。所稱收購日係指收購者對被收購者取得控制之日。證券商收購取得之投資性不動產或聯合營運之權益符合國際財務報導準則第三號規定之業務時，應依前項規定辦理。
- 行政行政院金融重建基金設置及管理條例 第7條 …產生，且為管理會當然之遴選委員之一。評價小組委員與會議事項有利益衝突時，應迴避之。依第一項規定遴選之委員，每任聘期為三年，聘期內因故改聘者，其聘期至原聘委員聘期屆滿之日為止。依第二項規定聘請之委員，其聘期屆滿與管理會委員…
- 行政行政院金融重建基金設置及管理條例 第16條 …參加存款保險金融機構之負責人或職員，意圖為自己或第三人不法之利益，或損害該金融機構或本基金之利益，而為違背其職務之行為，致生損害於該金融機構、本基金之財產或其他利益者，處三年以上十年以下有期徒刑，得併科新臺幣一億元以下罰…
- 行政證券商經營期貨交易輔助業務管理規則 第21條 期貨交易輔助人不得於期貨商開戶，為自己利益之計算從事期貨交易。但證券商依期貨商設置標準有關之規定，申請兼營期貨自營業務者，不在此限。
- 行政證券商管理規則 第20條 …核准之轉投資事業外，其取得公司股份股權之行使應基於公司之最大利益，不得直接或間接參與該發行公司經營或有不當之安排情事。證券商行使持有公開發行公司股票之表決權，除法令另有規定外，應由證券商指派人員代表出席為之。
- 行政證券商管理規則 第36-2條 …之衍生性金融商品之買賣；全權委託投資部門非經明確告知客戶相關利益衝突及控管措施後取得客戶逐次同意，並敘明得認購數量者，不得為客戶買進該有價證券。證券商承銷部門因包銷所取得之有價證券，依規定未處理完竣前，其顧問業務部門及全…
- 行政證券商管理規則 第37條 …價證券將上漲或下跌的判斷，以勸誘客戶買賣。二、約定或提供特定利益或負擔損失，以勸誘客戶買賣。三、提供帳戶供客戶申購、買賣有價證券。四、對客戶提供有價證券之資訊，有虛偽、詐騙或其他足致他人誤信之行為。五、接受客戶對買賣有價…
- 行政金融消費者保護法 第10條 …融消費者充分說明個人資料保護之相關權利，以及拒絕同意可能之不利益；金融服務業辦理授信業務，應同時審酌借款戶、資金用途、還款來源、債權保障及授信展望等授信原則，不得僅因金融消費者拒絕授權向經營金融機構間信用資料之服務事業查…
- 行政金融消費者保護法 第25條 …委員對於評議事項涉及本人、配偶、二親等以內之親屬或同居家屬之利益、曾服務於該金融服務業離職未滿三年或有其他足認其執行職務有偏頗之虞時，應自行迴避；經當事人申請者，亦應迴避。前項情形，如評議委員及當事人對於應否迴避有爭議，…
- 行政金融消費者保護法 第30-1條 …金融服務業有前二項情形之一，且情節重大者，主管機關得於其所得利益之範圍內酌量加重，不受前二項罰鍰最高額之限制。
- 行政金融控股公司子公司間共同行銷管理辦法 第8條 …。金融控股公司人員兼為子公司共同行銷業務時，其兼任行為不得有利益衝突或違反金融控股公司及其子公司內部控制之情事。
- 行政金融控股公司年報應行記載事項準則 第17條 …建不動產及設備者，應就不動產及設備、營業收入、營業成本及營業利益等項目予以比較說明。（二）如為轉投資其他公司，應就該轉投資事業之營運情形、對公司投資損益之影響加以說明。（三）如為充實營運資金、改善財務結構，應就財務比率、…
- 行政公開發行票券金融公司財務報告編製準則 第13條 …損益，應依一般公認會計原則規定辦理。（七）資產減損損失及迴轉利益：其計算及表達，應依一般公認會計原則之規定辦理。（八）其他營業損益：不屬於上列各項目之其他營業淨收益，包括處分不良資產、承受擔保品及處分不動產及設備之損益等…
- 行政公開發行票券金融公司財務報告編製準則 本條文有附件第24條 …（七）兌換損益明細表。（格式六～八）（八）資產減損損失及迴轉利益明細表。（格式六～九）（九）其他營業損益明細表。（格式六～十）（十）各項提存明細表。（格式六～十一）（十一）員工福利費用明細表。（格式六～十二）（十二）折舊…
- 行政公開發行票券金融公司財務報告編製準則 第25-1條 …公允價值衡量被收購者之可辨認資產及負債，並認列商譽或廉價購買利益。所稱收購日係指收購者對被收購者取得控制之日。票券金融公司收購取得之投資性不動產或聯合營運之權益符合國際財務報導準則第三號規定之業務時，應依前項規定辦理。
- 行政金融控股公司投資管理辦法 第2條 …二百零九條、第二百零六條準用同法第一百七十八條有關競業禁止及利益衝突防止之規定。三、本次投資後之集團資本適足率須達百分之一百以上，且其各子公司應符合各業別資本適足性之相關規範。四、該公司及其子公司無有礙健全經營情事，且最…
- 行政金融控股公司投資管理辦法 第5條 …二百零九條、第二百零六條準用同法第一百七十八條有關競業禁止、利益衝突防止規定及不事先投資之聲明書。五、該公司集團資本適足率及各子公司資本適足性之說明。六、該公司及其子公司最近一期合併資產負債表及損益表。七、該公司加計本次…
- 行政金融控股公司投資管理辦法 第6條 …二百零九條、第二百零六條準用同法第一百七十八條有關競業禁止、利益衝突防止規定及不事先投資之聲明書。九、該公司集團資本適足率及各子公司資本適足性之說明。十、該公司及其子公司最近一期合併資產負債表及損益表。十一、該公司加計本…
- 行政公開發行銀行財務報告編製準則 第13條 …應依國際財務報導準則第九號規定辦理。（七）資產減損損失及迴轉利益：其計算及表達，應依一般公認會計原則之規定辦理。（八）其他營業損益：不屬於上列各項目之其他營業淨收益，包括處分不良資產、承受擔保品及處分不動產及設備之損益等…
- 行政公開發行銀行財務報告編製準則 本條文有附件第24條 …（七）兌換損益明細表。（格式六～八）（八）資產減損損失及迴轉利益明細表。（格式六～九）（九）其他營業損益明細表。（格式六～十）（十）呆帳費用、承諾及保證責任準備提存明細表。（格式六～十一）（十一）員工福利費用明細表。（格…