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第 61 / 200 頁- 行政金融監督管理委員會所屬中央存款保險股份有限公司人員考核辦法 第9條 …或因安胎事由所請之各項假別日數。六、經辦業務，態度惡劣，影響政府或存保公司聲譽，有具體事實。存保公司辦理考核時，不得以下列情形作為考核等次之考量因素：一、依法令規定日數所核給之家庭照顧假、生理假、婚假、產前假、娩假、流產…
- 行政金融監督管理委員會組織法 第7條 本會設金融監督管理基金，其收入來源如下：一、由政府循預算程序之撥款。二、辦理金融監督、管理及檢查業務，向受本會監督之機構及由本會核發證照之專業人員收取之特許費、年費、檢查費、審查費、執照費、罰鍰收入及其他規費。三、基金之…
- 行政金融監督管理委員會組織法 第8條 …會業務事項，其作業規定，由本會定之。本會對於直轄市、縣（市）政府執行本會主管事項，有指示、監督之責。
- 行政金融監督管理基金收支保管及運用辦法 第3條 本基金之來源如下：一、由政府循預算程序之撥款。二、辦理金融監督、管理及檢查業務，向受本會監督之機構及由本會核發證照之專業人員收取之特許費、年費、檢查費、審查費、執照費、罰鍰收入及其他規費等收入。三、本基金之孳息收入。四、…
- 行政金融監督管理基金收支保管及運用辦法 第6條 …準備金，其運用另依金融業特別準備金運用管理辦法辦理外，得購買政府公債及國庫券。
- 行政大陸地區投資人來臺從事證券投資及期貨交易管理辦法 第12條 …上櫃公司之有價證券。二、證券投資或期貨信託基金受益憑證。三、政府債券、金融債券或公開發行公司發行之公司債。四、依金融資產證券化條例或不動產證券化條例規定發行之受益證券或資產基礎證券。五、認購（售）權證。六、其他經主管機關…
- 行政公開發行公司股東分別行使表決權作業及遵行事項辦法 第3條 …僑及外國人投資證券管理辦法規定投資國內證券之各類基金，依當地政府法令及契約或公司章程規定，得依各實質投資人之指示分別行使表決權者，或因投資策略委請二人以上外部經理人操作、授權外部經理人代為行使表決權且經臺灣證券交易所股份…
- 行政公開發行公司董事監察人股權成數及查核實施規則 第3條 …證明為準。但其已轉讓，而受讓人尚未辦理過戶手續者，應予扣除。政府或法人為股東，自行或由其代表人當選董事或監察人者，其持有股份總額應以政府或法人股東持有之記名股票計算。但其指定之代表人自己所持有以分戶保管方式提交證券集中保…
- 行政公開發行公司獨立董事設置及應遵循事項辦法 第2條 …、有公司法第三十條各款情事之一。二、依公司法第二十七條規定以政府、法人或其代表人當選。三、違反本辦法所定獨立董事之資格。
- 行政公開發行公司獨立董事設置及應遵循事項辦法 第6條 經股東會選任或依第七條由金融控股公司、政府或法人股東指派為獨立董事者，於任期中如有違反第二條或第三條之情形致當然解任時，不得變更其身分為非獨立董事。經股東會選任或依第七條由金融控股公司、政府或法人股東指派為非獨立董事者，…
- 行政公開發行公司獨立董事設置及應遵循事項辦法 第7條 金融控股公司持有發行全部股份之子公司、政府或法人股東一人所組織之公開發行公司，其獨立董事得由金融控股公司、政府或法人股東指派之，不適用第五條之規定，餘仍應依本辦法規定辦理。
- 行政期貨信託事業設置標準 第10條 …聲明書及護照影本外，應經當地國我駐外單位驗證、或由當地法院或政府機關出具證明、或經當地法定公證機關驗證。
- 行政期貨信託事業設置標準 第15條 …管業務，並符合主管機關所定條件之銀行。第一項存入之款項，得以政府債券或符合主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上之有價證券代之。第一項之款項，經許可設置者，於公司辦理設立登記繳存營業保證金後，始得動用；未經許…
- 行政期貨商經營證券交易輔助業務管理規則 第21條 …並符合主管機關所定條件之銀行。第一項之營業保證金，應以現金、政府債券或金融債券繳存。期貨商經營證券交易輔助業務所繳存之營業保證金不得分散存放、辦理掛失或解約，所繳存之標的及其保管憑證不得設定任何擔保，且非經主管機關核准，…
- 行政會計師防制洗錢及打擊資恐辦法 第7條 …，不適用第三款第三目辨識及驗證實質受益人身分之規定：1.我國政府機關。2.我國公營事業機構。3.外國政府機關。4.我國公開發行公司或其子公司。5.於國外掛牌並依掛牌所在地規定，應揭露其主要股東之股票上市、上櫃公司及其子公…
- 行政會計師防制洗錢及打擊資恐辦法 第8條 …業務關係對象為資恐防制法指定制裁之個人、法人或團體，以及外國政府或國際組織認定或追查之恐怖分子或團體。但依資恐防制法第六條第一項第一款至第三款所為支付，不在此限。九、建立業務關係或進行交易時，有其他異常情形，客戶無法提出…
- 行政會計師防制洗錢及打擊資恐辦法 第8-1條 …有關對象是否為資恐防制法指定制裁之個人、法人或團體，以及外國政府或國際組織認定或追查之恐怖分子或團體。二、會計師之客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核政策及程序，至少應包括比對與篩檢邏輯、檢核作業之執行程序，以及檢視標準，…
- 行政會計師防制洗錢及打擊資恐辦法 第12條 …資料庫或資訊來源確認客戶及其實質受益人是否為現任或曾任國內外政府或國際組織之重要政治性職務人士：一、客戶或其實質受益人若為現任國內外政府或國際組織之重要政治性職務人士，應將該客戶直接視為高風險客戶，並採取第十條第一項第一…
- 行政境外資金匯回金融投資管理運用辦法 第4條 前條第一項第一款所稱國內有價證券，以下列為限：一、政府債券、募集發行之公司債、金融債券及國際債券。二、上市、上櫃或興櫃公司股票。但不包括私募股票。三、上市、上櫃認售權證。四、證券投資信託事業募集發行之證券投資信託基金受益…
- 行政櫃檯買賣事業管理規則 第9條 …專戶儲存，其運用以下列為限：一、銀行存款或郵政儲金。二、購買政府債券或金融債券。三、其他經主管機關核准之用途。
- 行政櫃檯買賣事業管理規則 第12條 …款或郵政儲金。二、購買國庫券、可轉讓之銀行定期存單。三、購買政府債券或金融債券。四、其他經主管機關核准之用途。
- 行政證券交易法第一百五十七條之一第五項及第六項重大消息範圍及其公開方式管理辦法 第2條 …或處分重大資產者。十七、公司發行海外有價證券，發生依上市地國政府法令及其證券交易市場規章之規定應即時公告或申報之重大情事者。十八、其他涉及公司之財務、業務，對公司股票價格有重大影響，或對正當投資人之投資決定有重要影響者。
- 行政證券投資信託事業設置標準 第6條 …明書及護照影本外，均需經當地國我駐外單位驗證、或由當地法院或政府機構出具證明、或經當地法定公證機關驗證。
- 行政證券金融事業管理規則 第55條 證券金融事業應以相當於其資本額百分之五之現金、政府債券、金融債券或銀行保證之公司債繳存中央銀行作為保證金。
- 行政證券金融事業管理規則 第57條 …之運用，以下列為限：一、銀行存款。二、購買短期票券。三、購買政府債券或金融債券。四、購買證券投資信託基金受益憑證。五、購買銀行保證之公司債。六、購置營業用之不動產。七、其他經主管機關核准之用途。前項第四款至第六款之範圍、…
- 行政證券商同業公會業務管理規則 第3條 …市場、收取不當手續費、費用及其他不當得利等行為事項。三、關於政府經濟政策與證券交易法之協助推行與研究、建議事項。四、證券商業務人員測驗、登錄、訓練與管理事項。五、關於督促會員自律，共謀業務上之改進及聯繫、協調事項。六、關…
- 行政證券期貨控股事業管理規則 第11條 …款或郵政儲金。二、購買國庫券、可轉讓之銀行定期存單。三、購買政府債券或金融債券。四、其他經主管機關核准之用途。
- 行政存款保險條例 第8條 …責任、提供財務協助、成立過渡銀行及辦理墊付等用途外，應投資於政府債券、存放中央銀行或以經該公司董事會同意之方式運用。
- 行政存款保險條例 第12條 …。前項存款，不包括下列存款項目：一、可轉讓定期存單。二、各級政府機關之存款。三、中央銀行之存款。四、銀行、辦理郵政儲金匯兌業務之郵政機構、信用合作社、設置信用部之農會、漁會及全國農業金庫之存款。五、其他經主管機關核准不予…
- 行政存款保險條例 第24條 …會非信用部門查核。存保公司辦理第一項第四款規定之查核時，得向政府機關（構）、金融機構或有價證券集中保管機構索取或閱覽相關財產及戶籍等資料。