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第 61 / 63 頁- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第10條 …本人、配偶、未成年子女與利用他人名義持有股份及取得員工認股權憑證情形。（二）與總經理、副總經理、協理間具有配偶或二親等以內之親屬關係者，應列明該總經理、副總經理、協理之職稱、姓名及關係。（三）董事長與總經理或相當職務者（…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第12條 …債券金額及其償還辦法。三、已發行附有得轉換為普通股、海外存託憑證或其他有價證券之轉換金融債券者，應分別列示每一轉換金融債券之發行日期、發行時之轉換價格暨履行轉換義務方式、最近二年度及截至公開說明書刊印日止之最高與最低市價…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第13條 …司債金額及其償還辦法。三、已發行附有得轉換為普通股、海外存託憑證或其他有價證券之轉換公司債者、交換公司債者及附認股權公司債者，其相關應揭露事項，應比照前條第三款至第五款規定辦理。（附表二十七至二十九）四、公司採總括申報方…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第15條 參與發行海外存託憑證之辦理情形應記載下列事項：一、凡已參與發行而尚未全數兌回及辦理中之海外存託憑證應載明下列事項：（附表三十五）（一）發行日期、發行及交易地點。（二）發行總金額、單位發行金額及發行單位總數。（三）海外存託…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第16條 員工認股權憑證辦理情形應記載下列事項：一、公司尚未屆期之員工認股權憑證主管機關申報生效日期及總單位數、發行日期、已發行單位數、尚可發行單位數、發行得認購股數占已發行股份總數比率、認股存續期間、履約方式、限制認股期間及比率…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第25條 本次現金增資、發行金融債券、發行公司債、發行員工認股權憑證或限制員工權利新股計畫應記載下列事項：一、資金來源：說明本次計畫之資金來源，係現金增資、發行金融債券或發行公司債。如資金用於收購或轉投資其他公司、擴建或新建不動產…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第32條 …弊、重大偶發案件（詐欺、偷竊、挪用及盜取資產、虛偽交易、偽造憑證及有價證券、收取回扣、天然災害損失、因外力造成之損失、駭客攻擊與竊取資料及洩露業務機密及客戶資料等重大事件）或未切實依照金融機構安全維護注意要點之規定致發生…
- 行政信用合作社資產評估損失準備提列及逾期放款催收款呆帳處理辦法 第14條 …帳之會計處理。七、追索債權及其債權回收之會計處理及可作為會計憑證之證明文件。八、稽核單位列管考核重點。九、內部責任歸屬及獎懲方式。
- 行政信託業法 第40條 …、投資公債、短期票券、公司債、金融債券、上市及上櫃股票、受益憑證。三、銀行存款。四、其他經主管機關核准之事項。前項第一款自用不動產之購買總額，不得超過該信託業淨值。第一項第二款公司債、上市及上櫃股票、受益憑證之投資總額不…
- 行政信託資金集合管理運用管理辦法 第9條 …間不得互為交易。五、投資於任一上市、上櫃公司發行之股票、存託憑證、公司債、金融債券及短期票券之金額，分別不得超過個別集合管理運用帳戶投資當日淨資產價值百分之十。六、同一信託業所設置之全體集合管理運用帳戶，投資於任一上市、…
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第2條 …稱外國有價證券，指外國股票、外國債券、外國認股權證、外國存託憑證、外國指數股票型基金（ExchangeTradedFund,ETF）、境外基金、外國證券化商品。本辦法有關外國有價證券之規定，於以債券方式發行之境外結構型商…
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 本條文有附件第10條 …機關指定之外國證券交易所交易之標的（一）股票、認股權證、存託憑證、不動產投資信託基金。（二）指數股票型基金。（三）外國指數投資證券（ExchangeTradedNote，以下簡稱ETN）。三、依證券投資信託基金管理辦法或…
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 本條文有附件第11條 …關指定之外國證券交易所交易之標的：（一）股票、認股權證、存託憑證、不動產投資信託基金。（二）指數股票型基金（ETF）。其中買賣具有槓桿或放空效果之ETF，以正向不超過二倍及反向不超過一倍為限，且委託人應具備下列條件之一：…
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第18條 …對帳單載明受益權外，不得有製作交付受益權證書、受益證券、受益憑證、或用以證明其受益權之其他書面文件予受益人致他人誤認其為有價證券之行為。但信託業依本法第二十九條、金融資產證券化條例或不動產證券化條例發行受益證券者，不在此…
- 行政財政部委託專門職業及技術人員查核不動產證券化關係人辦法 第9條 …人於查核過程中，未能提供專門職業及技術人員所需要之有關報表、憑證、帳冊、會議紀錄及法律文件或對專門職業及技術人員之詢問事項拒絕提出說明，或受其他客觀環境限制，致使專門職業及技術人員無法繼續查核工作時。二、受查不動產證券化…
- 行政票券金融公司年報應行記載事項準則 第7條 …理報告。三、募資情形：資本及股份、公司債、特別股、員工認股權憑證、限制員工權利新股及併購（包括合併、收購及分割）之辦理情形暨資金運用計畫執行情形。四、營運概況。五、財務狀況及財務績效之檢討分析與風險管理事項。六、特別記載…
- 行政票券金融公司年報應行記載事項準則 本條文有附件第14條 員工認股權憑證辦理情形應記載下列事項：一、票券金融公司尚未屆期之員工認股權憑證應揭露截至年報刊印日止辦理情形及對股東權益之影響。屬私募員工認股權憑證者，應以顯著方式標示。（附表十四）二、累積至年報刊印日止取得員工認股權憑…
- 行政電子支付機構內部控制及稽核制度實施辦法 第29條 …立即通報主管機關：一、查核過程中，未提供會計師所需要之報表、憑證、帳冊及會議紀錄或對會計師之詢問事項拒絕提出說明，或受其他客觀環境限制，致使會計師無法繼續辦理查核工作。二、在會計或其他紀錄有虛偽、造假或缺漏，情節重大者。…
- 行政電子支付機構使用者身分確認機制及交易限額管理辦法 第9條 …認使用者本人之金融支付工具。四、以臨櫃審查、符合電子簽章法之憑證或透過視訊櫃員機，確認使用者之身分。個人使用者以前項電子支付帳戶從事跨機構間之國內外小額匯兌，其身分確認程序應增加下列方式之一：一、確認使用者與前項第一款之…
- 行政電子支付機構使用者身分確認機制及交易限額管理辦法 第13條 …。三、由代表人或其所授權之代理人以臨櫃審查、符合電子簽章法之憑證或透過視訊櫃員機，確認使用者之身分。第九條第三項規定，於前項第一款情形準用之。電子支付機構依第一項第二款規定，對於境內非個人使用者所徵提登記證照或核准設立文…
- 行政國際金融業務條例施行細則 第10條 …三條所稱會計獨立之國際金融業務分行，指該分行應使用獨立之會計憑證，設立獨立之會計帳簿，並編製獨立之會計報表，不得與其總行或其他分行相混淆。
- 行政票券金融公司投資債券及股權商品管理辦法 第2條 …、受益證券及資產基礎證券。六、證券投資信託事業發行之基金受益憑證。七、信託業發行之共同信託基金。八、在中華民國上市與上櫃交易之股票，該等股票發行公司辦理現金增資發行新股提撥以時價對外公開發行之股票，以及興櫃股票公司辦理現…
- 行政票券金融公司投資債券及股權商品管理辦法 第7條 …，及所表彰股票發行人為本法第二十八條第一項特定企業之臺灣存託憑證。但因本法第四十條第一項規定之投資關係，派任其負責人擔任董事、監察人或經理人之公司所發行之股票，不在此限。票券金融公司投資本法第二十八條第一項特定企業發行之…
- 行政票券金融公司投資債券及股權商品管理辦法 第8條 …、單一企業所發行之公司債、單一證券投資信託事業發行之基金受益憑證、單一信託業發行之共同信託基金、單一境外基金管理機構管理之境外指數股票型基金、單一受益證券或單一資產基礎證券之原始取得成本總餘額，不得超過該票券金融公司淨值…
- 行政票券金融公司投資債券及股權商品管理辦法 第9條 …本辦法施行前，票券金融公司投資證券投資信託事業發行之基金受益憑證，不符本辦法第七條規定者，應自本辦法施行後六個月內調整至符合規定。票券金融公司投資之金融債券、公司債及公債等商品因行使認股、轉換、交換股權，致累積投資單一企…
- 行政電子支付機構業務管理規則 第45條 …發、監控、維護，及辦理業務涉及資料處理之後勤作業。六、表單、憑證等資料保存之作業。七、使用者服務作業，包括電話自動語音系統服務、使用者電子郵件之回覆與處理作業、電子支付機構業務之相關諮詢及協助。八、委託受委託機構辦理使用…
- 行政銀行法 第15條 …而經其承兌者，謂銀行承兌匯票。出售商品或提供勞務之人，依交易憑證於交易價款內簽發匯票，委託銀行為付款人而經其承兌者，亦同。銀行對遠期匯票或本票，以折扣方式預收利息而購入者，謂貼現。
- 行政銀行法 第16條 …履行約定條件後，得依照一定款式，開發一定金額以內之匯票或其他憑證，由該行或其指定之代理銀行負責承兌或付款之文書。
- 行政銀行資產評估損失準備提列及逾期放款催收款呆帳處理辦法 第14條 …帳之會計處理。七、追索債權及其債權回收之會計處理及可作為會計憑證之證明文件。八、稽核單位列管考核重點。九、內部責任歸屬及獎懲方式。前項規定，外國銀行在台分行得依其總行授權程序辦理，並送主管機關備查。
- 行政電子票證發行機構業務管理規則 第19條 …確認交易紀錄：一、提供可顯示電子票證扣款金額及儲值餘額之交易憑證供核對。二、於持卡人完成交易時顯示當次扣款金額及儲值餘額，並由持卡人自行選擇是否列印交易憑證。三、於持卡人完成交易時顯示當次扣款金額及儲值餘額，並由發行機構…