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第 61 / 76 頁- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第32條 …職權，有事實證明從事不正當之活動，或意圖為自己或第三人不法之利益，或圖謀損害事業之利益，而為違背其職務之行為，致生損害於事業第三人。三、未經主管機關同意，對執行職務無關之人員洩漏、交付或公開金融檢查報告全部或其中任一部分…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第36-3條 …職位人員兼任者，應確保其本職及兼任職務之有效執行，且不得涉有利益衝突及違反內部控制制度情事。依第一項但書規定設置之公司治理主管辭職或解任者，應自事實發生之日起一個月內補行委任。
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第6-1條 …險業應設置資訊安全專責單位及主管，不得兼辦資訊或其他與職務有利益衝突之業務，並配置適當人力資源及設備。但主管機關對保險合作社另有規定者，依其規定。保險業前一年度經會計師查核簽證之資產總額達新臺幣三千億元，或前一年度網路投…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第12條 …、濫用職權，從事不正當之活動，或假借權力，以圖謀本身或他人之利益，或利用職務上機會，損害保險業或他人。二、未經主管機關同意，對執行職務無關之人員洩漏、交付或公開保險檢查報告全部或其中任一部分內容。三、對保險業財務及業務有…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第15條 …正當情事，對於所取得之資訊，對外洩漏或為己圖利或侵害保險業之利益。二、對於以前執行之業務於一年內進行稽核作業或與自身有利害關係或利益衝突案件未予迴避，而辦理該等案件或業務之稽核工作。三、收受保險業從業人員或客戶之不當招待…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第30條 …兼辦與法令遵循制度之規劃、管理及執行無關之法務或其他與職務有利益衝突之業務。其總機構法令遵循主管，除得兼任防制洗錢及打擊資恐專責單位主管且不具利益衝突之職務外，應為專職，不得兼任其他職務。二、不適用前款規定之保險業，其總…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第32-2條 …所應享有之權益，或其他不利處分。檢舉案件之受理及調查過程，有利益衝突之人，應予迴避。第一項檢舉制度，至少應包括下列事項，並提報董（理）事會通過：一、揭示任何人發現有犯罪、舞弊或違反法令之虞時，均得提出檢舉。二、受理之檢舉…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第36-2條 …職位人員兼任者，應確保其本職及兼任職務之有效執行，且不得涉有利益衝突及違反內部控制制度情事。公司治理主管辭職或解任者，應自事實發生之日起一個月內補行委任。
- 行政關係企業合併營業報告書關係企業合併財務報表及關係報告書編製準則 本條文有附件第9條 …業│本期損益│每股盈餘（││名稱│額│總值│總額│值│收入│利益│（稅後）│元）（稅後││││││││││）│├──┼──┼──┼──┼─┼──┼──┼────┼─────┤│││││││││││││││││││││││…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護機構管理規則 第25條 …貸情事。四、對於職務上或違背職務之行為，要求期約或收受不正當利益。五、其他違反證券、期貨管理法令、證券投資信託及顧問管理法令或本會規定應為或不得為之情事。
- 行政財政部委託會計師查核金融機構辦法 第11條 …況有惡化趨勢，已無法自行改善，致不能支付其債務或有損及存款人利益之虞時，應立即向本部提出報告。二、有第三條第一款第二目情事時，其得採取之主要查核程序為：（一）查明受查金融機構已否訂定相關內部控制程序，以監督控制各項業務之…
- 行政證券投資信託事業私募證券投資信託基金投資說明書應行記載事項準則 第5條 …人同時管理其他基金者，應揭露所管理之其他基金名稱及所採取防止利益衝突之措施。四、基金參與股票發行公司股東會行使表決權之處理原則及方法。五、投資收益分配之項目、時間及給付方式。六、申購受益憑證：至少應包括申購程序與截止時間…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第8條 …或被動式操作管理策略。三、該事業之內部控制制度已訂定有效防範利益衝突之作業原則，以確保公平對待所有客戶。第一項專責部門辦理研究分析、投資或交易決策之業務人員，不得與買賣執行之業務人員相互兼任。第一項專責部門與第二項內部稽…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第14條 …信用交易。（五）出借或借入有價證券。七、非經明確告知客戶相關利益衝突及控管措施後取得客戶逐次書面同意，並敘明得投資數量者，不得投資本事業承銷之有價證券。八、投資外國有價證券，不得違反本會規定之種類及範圍。九、不得為其他法…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第19條 …、運用委託投資資產買賣有價證券及其相關商品時，為自己或他人之利益買入或賣出。五、運用客戶之委託投資資產，與自己資金或其他客戶之委託投資資產，為相對委託之交易。但經由證券集中交易市場或證券商營業處所委託買賣成交，且非故意發…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第19-2條 …委託投資業務，應訂定資訊及通訊設備使用管理規範，就可能衍生之利益衝突應於內部控制制度明定相關防範措施，並確實執行。
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第22條 …定本事業為證券經紀商或期貨經紀商者，應明確告知客戶相關風險、利益衝突及控管措施後，以契約以外之書面取得客戶同意。客戶不指定證券經紀商或期貨經紀商時，由證券投資信託事業或證券投資顧問事業指定之，並應注意適當之分散，避免過度…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第28條 …證券經紀商、期貨經紀商或其他交易對手退還之手續費或給付之其他利益，作為客戶買賣成本之減少。全權委託投資業務之客戶符合第十一條第六項所定條件者，證券投資信託事業或證券投資顧問事業得與該客戶自行約定自交易對手退還之手續費或給…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第36條 …。四、運用信託財產買賣有價證券及其相關商品時，為自己或他人之利益買入或賣出。五、運用信託財產與本身之財產或受託之其他財產為相對委託之交易。但經由證券集中交易市場或證券商營業處所委託買賣成交，且非故意發生相對委託之結果者，…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第7條 …項所定之專業投資機構。二、該事業之內部控制制度已訂定有效防範利益衝突之作業原則，以確保公平對待所有客戶。他業兼營證券投資顧問業務從事證券投資分析之人員或他業兼營全權委託投資業務辦理投資或交易決策之業務人員，符合證券投資信…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第7-1條 …投資顧問事業、證券投資信託事業或證券商之董事、監察人，推定有利益衝突之情事。但證券投資顧問事業與其他證券投資顧問事業、證券投資信託事業或證券商屬公司法所稱控制與從屬關係者，或依法令規定兼任者，不在此限。前項所稱董事、監察…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第15條 …析建議、發行之出版品或舉辦之講習，謀求自己、其他客戶或第三人利益之行為。九、非依法令所為之查詢，洩漏客戶委任事項及其他職務所獲悉之秘密。十、同意或默許他人使用本公司或業務人員名義執行業務。十一、以任何方式向客戶傳送無合理…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第16條 …於傳播媒體從事投資分析之同時，有招攬客戶之廣告行為。八、涉有利益衝突、詐欺、虛偽不實或意圖影響證券市場行情之行為。九、涉有個別有價證券未來價位研判預測。十、於有價證券集中交易市場或櫃檯買賣成交系統交易時間及前後一小時內，…
- 行政不動產證券化條例施行細則 第12條 受益人依本條例行使表決權、兌領本金及其所生利益、孳息或其他收益時應否提示受益證券，依不動產投資信託契約或不動產資產信託契約之約定辦理。
- 行政保險業與利害關係人從事放款以外之其他交易管理辦法 第8條 保險業應建立與利害關係人交易之行為規範、防止利益衝突及其他相關問題之交易政策，並經董事會核准，董事會並應建立利害關係人交易之處理程序。
- 行政保險業與利害關係人從事放款以外之其他交易管理辦法 第9條 …參考。三、董事會於作成決議前，應對全體董事揭露已存在或潛在之利益衝突。有潛在利益衝突之董事，必須揭露所有與該件交易之相關事實，並列入董事會會議紀錄。
- 行政共同信託基金管理辦法 第2條 …件所記載受益權單位數，得享有信託收益分配、信託財產受償或其他利益之權利。本辦法所稱表彰受益權之證明文件，指信託業所製發並記載受益人持有受益權單位數之文書。本辦法所稱受益權單位淨資產價值，指每一受益權單位所表彰共同信託基金…
- 行政共同信託基金管理辦法 第3條 …文件等方式交付受益權。二、盡善良管理人之注意義務，為受益人之利益，依共同信託基金契約所指定範圍或方法，對信託財產為共同之管理及運用。三、依信託契約之約定，辦理受託人之應辦事項。四、其他主管機關規定之事項。共同信託基金投資…
- 行政共同信託基金管理辦法 第18條 …運用共同信託基金於本辦法規定之投資標的時，同時為自己或他人之利益買入或賣出。五、為虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之宣傳或營業促銷活動。六、約定提供特定利益、對價或負擔損失，促銷共同信託基金。七、收受與業務有往來關係者或客戶…
- 行政共同信託基金管理辦法 第40條 …終止事由，除法令另有規定外，依契約之約定。但基於公益或受益人利益，以終止共同信託基金為宜者，主管機關得命令終止之。共同信託基金之終止，除因存續期間屆滿者外，應函送同業公會轉報主管機關核准。經核准後，信託業應於核准函送達之…