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第 61 / 122 頁- 行政受託機構發行受益證券特殊目的公司發行資產基礎證券處理準則 第15-1條 …當之信用增強機制，向主管機關申請變更為公開招募後，向臺灣證券交易所或財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心申請上市或櫃檯買賣。
- 行政公開發行公司股東會議事手冊應行記載及遵行事項辦法 第3條 …所使用之視訊會議平台。六、公司董事及監察人持股情形：依據證券交易法第二十六條規定全體董事及監察人最低應持有股數，以及截至該次股東會停止過戶日股東名簿記載之個別及全體董事、監察人持有股數。七、會議議程。八、議案內容及提案者…
- 行政公開發行公司股東會議事手冊應行記載及遵行事項辦法 第4條 …報告股東會時，其募集之原因、數額及有關事項。六、董事會依證券交易法第二十八條之二規定決議買回本公司股份報告股東會時，董事會決議之買回目的、預計買回數量、價格區間等事項及公司實際執行情形或未依董事會決議買回之原因。七、變更…
- 行政受託機構募集或私募不動產投資信託或資產信託受益證券處理辦法 第4條 …基金或不動產資產信託受益證券，應於主管機關核准前取得臺灣證券交易所或財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（以下簡稱櫃檯買賣中心）核發之上市或上櫃同意函。但擬於國外募集或追加募集受益證券者，不在此限。
- 行政受託機構募集或私募不動產投資信託或資產信託受益證券處理辦法 第5條 …不動產者，應檢具申請書（附件一、附件三及附件五），送臺灣證券交易所或櫃檯買賣中心審查後，由臺灣證券交易所或櫃檯買賣中心併其審查意見及上市或上櫃同意函，轉報主管機關申請核准，經主管機關核准後，始得為之。受託機構私募或追加私…
- 行政受託機構募集或私募不動產投資信託或資產信託受益證券處理辦法 第6條 …資標的或私募者免附。十七、前款專業估價者及其估價人員，出具與交易當事人無財務會計準則公報第六號所定關係人或實質關係人情事之聲明書。十八、受託機構出具發起人非其利害關係人之聲明書。無確定投資標的者免附。十九、發起人出具同意…
- 行政受託機構募集或私募不動產投資信託或資產信託受益證券處理辦法 第8條 …不得中途解除保管、轉讓、設質或以該受益證券為擔保品從事附買回交易。
- 行政受託機構募集或私募不動產投資信託或資產信託受益證券處理辦法 第17條 受託機構募集或追加募集受益證券，自向臺灣證券交易所或櫃檯買賣中心申請至主管機關核准前，受託機構發生財務或業務重大變化，或申請書件內容發生變動，致對證券價格有重大影響時，除應於事實發生日起二日內公告，並向主管機關及臺灣證券…
- 行政金融控股公司之子公司減資辦法 第4條 …常運作。四、期貨子公司試算減資後之調整後淨資本額不得少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額百分之二十，且其他財務比率亦須符合期貨管理相關規定，並不得影響原期貨業務之正常運作。五、證券投資信託子公司試算減資退回股本後…
- 行政公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則 第1條 本準則依證券交易法（以下簡稱本法）第三十六條之一規定訂定之。
- 行政金融控股公司發行公司債辦法 第5條 …率。二、所募資金應以外幣保留。如需兌換為新臺幣使用，應以換匯交易或換匯換利交易方式辦理。三、於發行後一週內函報中央銀行備查。
- 行政金融控股公司發起人負責人應具備資格條件負責人兼職限制及應遵行事項準則 第3條 …融管理法、金融資產證券化條例、不動產證券化條例、保險法、證券交易法、期貨交易法、證券投資信託及顧問法、管理外匯條例、信用合作社法、農會法、漁會法、農業金融法、洗錢防制法、資恐防制法或其他金融管理法，受刑之宣告確定，尚未執…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第1條 本準則依證券交易法（以下簡稱本法）第二十二條之一第二項規定訂定之。
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第3條 …稱代辦股務機構），辦理股務事務時，應注意維護股東之權益及證券交易之安全。股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司自辦股務事務者，其人員、設備及內部控制制度應符合本準則相關規定。前項公司之股務事務於委託代辦股務機…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第3-2條 股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司，股務事務委外辦理者，不得變更為自行辦理。
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第3-3條 股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司自行終止、經代辦股務機構終止辦理股務事務，或經本會命令應委由其他代辦股務機構辦理股務事務，而更換代辦股務機構者，均應經董事會決議通過，與新代辦股務機構簽訂契約後向本會指定…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第3-4條 股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司自辦股務者，繼續一年以上，持有已發行股份總數百分之三以上股份之股東或財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心，對公司辦理股東會事務有損害股東權益之虞時，得於停止過戶期間開始…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第3-5條 股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司自辦股務事務者或代辦股務機構，應每三年至少一次接受本會指定機構之評鑑。前項評鑑之項目、內容、標準及評鑑結果，由本會指定之機構定之，報經本會核定，修正時亦同。本會指定之機構…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第4條 股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司自辦股務者與代辦股務機構辦理股務事務時，應配置足夠人員，給予適當之訓練及管理，並具備下列條件：一、代辦股務機構之主管至少一人須有五年以上之股務作業實務經驗；其辦理股務之業…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第5條 股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司自辦股務者與代辦股務之機構，其辦理股務業務之設備，應符合下列規定：一、應配置必要之電腦設備及印鑑比對系統。二、應具備防火、防水、防盜功能之金庫，並訂定「金庫管理辦法」確實…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第8條 …訂定管理辦法及盤點計畫備供查核。公司自辦或受託辦理股票在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣公司之股務者，應將前項管理辦法及盤點計畫向本會指定之機構申報備查；修訂時亦同。
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第12-2條 股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司，於召開股東會時，應有具備第四條第一項資格條件及符合同條第四項規定之人員參與。
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第23條 …、讓受雙方填具過戶申請書及於股票背面簽名或蓋章。二、檢附證券交易稅完稅證明。
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第24條 …拍得之股票及過戶申請書，法院拍賣筆錄及權利移轉證明，並附證券交易稅完稅證明。（二）股票及過戶申請書出讓人蓋章欄，得以法院權利移轉證明代替之。二、繼承過戶：由繼承人填具過戶申請書在股票背面受讓人欄簽名或蓋章，並檢附下列文件…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第25條 …方均應於過戶申請書及股票背面簽名或蓋章。（二）檢附由臺灣證券交易所公開資訊觀測站下載之申報轉讓日報表及證券交易稅完稅證明。二、依本法第四十三條之一第二項公開收購：（一）讓受雙方均應於過戶申請書及股票背面簽名或蓋章。（二）…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第29條 股票已保管或登錄於證券集中保管事業之股東，非於證券集中交易市場或證券商營業處所轉讓其持有之股票時，公司應依有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法及證券集中保管事業之相關規定辦理。股東依前項規定辦理上市股票私人間直接讓受者，讓受…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第34-1條 公司依法令或證券交易所、櫃檯買賣中心章則應揭露其股東或股權相關資訊時，得提供相關資料，委託證券集中保管事業編製應揭露之資訊。
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第41條 …利或其他利益之基準日前五日內，停止辦理股票過戶。股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣者，公司應於規定期限內，將停止過戶原因及期間，通知證券交易所或證券櫃檯買賣中心，以及證券集中保管事業。停止過戶原因及期間變更或取…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第44-11條 …項第一款、第二十六條第二項第一款所定之議案。四、股票未在證券交易所上市或未在證券商營業處所買賣之公司，應以有委託代辦股務機構辦理股務事務為限。公司召開視訊輔助股東會，應符合下列條件：一、股東會無董事或監察人選舉議案，或有…
- 行政金融資產證券化條例 第4條 …保險法以股份有限公司組織設立之保險業。（三）證券商：指依證券交易法設立之證券商。（四）其他經主管機關核定之金融相關機構。十三、信託監察人：指由受託機構依特殊目的信託契約之約定或經受益人會議決議所選任，而為受益人之利益，行…