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第 60 / 105 頁- 行政受託機構發行受益證券特殊目的公司發行資產基礎證券處理準則 第1條 本準則依金融資產證券化條例（以下簡稱本條例）第九條第一項、第十七條第二項、第七十三條第一項及第一百零一條準用第十七條第二項規定訂定之。
- 行政受託機構發行受益證券特殊目的公司發行資產基礎證券處理準則 第2條 受託機構發行受益證券或特殊目的公司發行資產基礎證券，適用本準則規定；本準則未規定部分，適用其他法令規定。
- 行政受託機構發行受益證券特殊目的公司發行資產基礎證券處理準則 第3條 受託機構發行受益證券或特殊目的公司發行資產基礎證券，包括對非特定人公開招募或向特定人私募，應檢具申請書或申報書向主管機關申請核准或申報生效。所稱申請核准，謂主管機關以受託機構或特殊目的公司所提出相關書件予以審查，如未發現…
- 行政受託機構發行受益證券特殊目的公司發行資產基礎證券處理準則 本條文有附件第4條 受託機構發行受益證券或特殊目的公司發行資產基礎證券，應檢具申請書或申報書（附件一）及下列文件，向主管機關申請核准或申報生效後，始得為之：一、資產信託證券化計畫或資產證券化計畫。二、特殊目的信託契約書或受讓資產之契約或其他…
- 行政受託機構發行受益證券特殊目的公司發行資產基礎證券處理準則 第5條 受託機構發行受益證券或特殊目的公司發行資產基礎證券，有下列情形之一者，主管機關得停止其申報發生效力：一、申報文件不完備或應記載事項不充分者。二、有第七條規定之情事者。三、主管機關為保護公益認為有必要者。
- 行政受託機構發行受益證券特殊目的公司發行資產基礎證券處理準則 第7條 受託機構公開招募受益證券或特殊目的公司公開招募資產基礎證券，自向主管機關申請或申報後至申請核准或申報生效前，受託機構或特殊目的公司發生財務或業務重大變化，或申請（報）書件內容發生變動，致對證券價格有重大影響時，除應於事實…
- 行政受託機構發行受益證券特殊目的公司發行資產基礎證券處理準則 第8條 受託機構發行受益證券或特殊目的公司發行資產基礎證券有下列各款情形之一者，應填具申請書連同應檢附文件，申請主管機關核准，始得為之：一、受託機構就同一類型資產，首次申請發行受益證券或金融機構首次設立特殊目的公司申請發行資產基…
- 行政受託機構發行受益證券特殊目的公司發行資產基礎證券處理準則 第9條 受託機構發行受益證券或特殊目的公司發行資產基礎證券，有下列情形之一者，主管機關得退回或不核准其案件：一、申請或申報發行事項違反法令或虛偽者。二、申請或申報文件不完備或應記載事項不充分，經限期補正，屆期不能完成補正者。三、…
- 行政受託機構發行受益證券特殊目的公司發行資產基礎證券處理準則 第10條 受託機構公開招募受益證券或特殊目的公司公開招募資產基礎證券，經申請核准或申報生效後，應依照下列規定辦理：一、除法令另有規定外，應於申報生效或申請核准通知到達之日起三個月內開始募集及辦理公告，並向應募人或購買人收取價款，提…
- 行政受託機構發行受益證券特殊目的公司發行資產基礎證券處理準則 第11條 受託機構私募受益證券或特殊目的公司私募資產基礎證券，經申請核准或申報生效後，應依照下列規定辦理：一、應於申請核准或申報生效通知到達之日起三十日內開始收取款項。二、應於申請核准或申報生效通知函送達日起三個月內募足，並向應募…
- 行政受託機構發行受益證券特殊目的公司發行資產基礎證券處理準則 第12條 受託機構私募受益證券或特殊目的公司私募資產基礎證券應於款項收足後五個營業日內，檢附下列文件，函報主管機關備查：一、律師出具該次私募與受託機構或特殊目的公司申請核准或申報生效時之證券化計畫書內容無重大差異之意見書，及律師或…
- 行政受託機構發行受益證券特殊目的公司發行資產基礎證券處理準則 第13條 受託機構公開招募受益證券或特殊目的公司公開招募資產基礎證券，經申請核准或申報生效後，於受益證券或資產基礎證券上市或櫃檯買賣前，經發現有下列情形之一者，主管機關得撤銷或廢止其核准或生效：一、自申報生效或申請核准函送達日起，…
- 行政受託機構發行受益證券特殊目的公司發行資產基礎證券處理準則 第13-1條 受託機構或特殊目的公司總括申請或申報發行受益證券或資產基礎證券經申請核准或申報生效後，有下列情形之一，即告終止：一、有第十條第三項及第十二條第三項情事者。二、預定發行期間屆滿者。三、預定之總括發行金額已足額發行者。四、受…
- 行政受託機構發行受益證券特殊目的公司發行資產基礎證券處理準則 第14條 受託機構發行受益證券或特殊目的公司發行資產基礎證券後，如欲變更資產信託證券化計畫或資產證券化計畫，應依發行時申請核准或申報生效之程序向主管機關申請核准或申報生效後，始得為之。
- 行政受託機構發行受益證券特殊目的公司發行資產基礎證券處理準則 第15條 受託機構公開招募受益證券或特殊目的公司公開招募資產基礎證券，除法令另有規定者外，應全數委託證券承銷商包銷。前項所定證券承銷商與創始機構有證券商管理規則第二十六條第一項第一款至第八款情事之一者，不得為受託機構或特殊目的公司…
- 行政受託機構發行受益證券特殊目的公司發行資產基礎證券處理準則 本條文有附件第15-1條 受託機構私募受益證券或特殊目的公司私募資產基礎證券自交付日起滿三年，且信託財產或受讓資產具有穩定現金流量者，受託機構得檢具申請書（附件三）並提具適當之信用增強機制，向主管機關申請變更為公開招募後，向臺灣證券交易所或財團法…
- 行政公開發行公司股東會議事手冊應行記載及遵行事項辦法 第4條 …時：（一）最近會計年度之營業報告書。（二）最近會計年度終了之資產負債表。（三）最近會計年度之損益表。（四）盈餘分派或彌補虧損之情形。（五）盈餘分派之全部或一部轉增資發行新股時，應註明。前項第十一款及第十二款有關之財務報表…
- 行政受託機構募集或私募不動產投資信託或資產信託受益證券處理辦法 第2條 受託機構募集或私募不動產投資信託受益證券或不動產資產信託受益證券（以下簡稱受益證券），適用本辦法規定；本辦法未規定者，適用其他法令規定。
- 行政受託機構募集或私募不動產投資信託或資產信託受益證券處理辦法 第4條 受託機構募集或追加募集封閉型不動產投資信託基金或不動產資產信託受益證券，應於主管機關核准前取得臺灣證券交易所或財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（以下簡稱櫃檯買賣中心）核發之上市或上櫃同意函。但擬於國外募集或追加募集受益證…
- 行政受託機構募集或私募不動產投資信託或資產信託受益證券處理辦法 本條文有附件第7條 受託機構募集或私募不動產資產信託受益證券，依第五條規定提出申請核准或申報生效，應檢附之書件如下：一、不動產資產信託計畫。二、不動產資產信託契約。三、不動產資產信託契約與定型化契約範本異同之對照表及差異原因說明。四、公開說…
- 行政受託機構募集或私募不動產投資信託或資產信託受益證券處理辦法 第8條 不動產投資信託及不動產資產信託受益證券，應符合下列持有金額及比率之規定：一、任何五人合計持有不動產投資信託受益證券之總金額，不得達該受益證券發行總金額之一半以上。但獨立專業投資人所持有者，不計入上述金額。二、任何五人合計…
- 行政受託機構募集或私募不動產投資信託或資產信託受益證券處理辦法 第9條 …。信託監察人不得為受託機構之利害關係人、職員、受雇人或不動產資產信託之委託人。受託機構自行管理及處分信託財產者，應設信託監察人。
- 行政受託機構募集或私募不動產投資信託或資產信託受益證券處理辦法 本條文有附件第11條 …所列信用評等機構二家以上評定為第一級者，借款總額不得超過信託資產總額之百分之五十。二、不動產投資信託基金經附表所列信用評等機構一家以上評定為第二級者，借款總額不得超過信託資產總額之百分之三十五。三、不動產投資信託基金經附…
- 行政受託機構募集或私募不動產投資信託或資產信託受益證券處理辦法 本條文有附件第12條 …分析法之差異，應有合理說明，並應於公開說明書充分揭露。不動產資產信託契約，除應依本條例第三十三條規定記載外，並應記載前項第三款所列事項。不動產投資信託基金之受託機構或不動產管理機構收取績效報酬，應遵守下列規定：一、績效報…
- 行政受託機構募集或私募不動產投資信託或資產信託受益證券處理辦法 第13條 受託機構募集不動產資產信託受益證券，除法令另有規定者外，應全數委託證券承銷商包銷。前項所定證券承銷商與委託人有證券商管理規則第二十六條第一項第一款至第八款情事之一者，不得為受託機構發行不動產資產信託受益證券之主辦承銷商。
- 行政受託機構募集或私募不動產投資信託或資產信託受益證券處理辦法 第17條 …交易所或櫃檯買賣中心申報外，應視事項性質檢附專家意見，不動產資產信託並應請證券承銷商表示對本次不動產資產信託計畫之影響提報主管機關及臺灣證券交易所或櫃檯買賣中心。
- 行政受託機構募集或私募不動產投資信託或資產信託受益證券處理辦法 第18條 …管機關退回、不予核准、撤銷或廢止。三、受託機構所私募之不動產資產信託受益證券未經由本條例第四十四條規定之信用評等機構進行信用評等。四、受託機構、不動產管理機構、不動產資產信託之法人委託人及專業估價者於最近三年內有違反法令…
- 行政受託機構募集或私募不動產投資信託或資產信託受益證券處理辦法 第19條 …追加私募。六、證券承銷商所出具評估報告，未明確表示本次不動產資產信託計畫之可行性及合理性。七、專家未明確出具信託財產之價格允當性意見書。八、不動產投資信託之投資計畫所載內容未符合風險分散或收益穩定性原則，且無適當因應措施…
- 行政受託機構募集或私募不動產投資信託或資產信託受益證券處理辦法 第20條 …出具該次募集與受託機構申請核准時之不動產投資信託計畫或不動產資產信託計畫內容無重大差異之意見書，報請主管機關備查。三、受託機構募集不動產資產信託受益證券，除應出具前款規定之書件外，另應由律師出具信託財產移轉登記已完成且無…
- 行政受託機構募集或私募不動產投資信託或資產信託受益證券處理辦法 第21條 …買人收取價款時，應以受託機構及該次不動產投資信託基金或不動產資產信託計畫名義開立專戶存儲。三、非由銀行兼營之受託機構私募受益證券，應委託金融機構代收價款，並於價款開始收取前，與代收價款金融機構訂立委託代收價款合約書。四、…